生物識別風險管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司/組織生物識別技術(shù)的應(yīng)用，加強生物識別相關(guān)風險的管理，保障公司/組織信息安全、客戶權(quán)益以及業(yè)務(wù)的合規(guī)穩(wěn)健運行。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及生物識別技術(shù)應(yīng)用的所有部門、業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)信息系統(tǒng)，包括但不限于生物識別設(shè)備的采購、安裝、使用、維護，生物識別數(shù)據(jù)的采集、存儲、傳輸、處理、共享、刪除等環(huán)節(jié)。（三）定義與術(shù)語1.生物識別技術(shù)：指通過計算機與光學、聲學、生物傳感器和生物統(tǒng)計學原理等高科技手段密切結(jié)合，利用人體固有的生理特性（如指紋、臉象、虹膜等）和行為特征（如筆跡、聲音、步態(tài)等）來進行個人身份的鑒定技術(shù)。2.生物識別數(shù)據(jù)：在生物識別過程中所采集、生成的與個人身份相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括但不限于指紋圖像、面部圖像、虹膜圖像、聲紋數(shù)據(jù)等。3.風險：指由于生物識別技術(shù)應(yīng)用過程中存在的不確定性因素，可能導致公司/組織面臨信息泄露、數(shù)據(jù)篡改、系統(tǒng)故障、法律合規(guī)風險以及對客戶權(quán)益造成損害等不良后果的可能性。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：生物識別技術(shù)的應(yīng)用必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準，確保在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)。2.風險可控原則：對生物識別技術(shù)應(yīng)用過程中的各類風險進行全面識別、評估和監(jiān)控，采取有效的風險控制措施，確保風險處于可接受范圍內(nèi)。3.最小化原則：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，盡量減少生物識別數(shù)據(jù)的采集范圍和使用頻率，僅采集和使用必要的生物識別信息。4.安全保障原則：建立健全生物識別數(shù)據(jù)安全保護體系，采取技術(shù)和管理措施，確保生物識別數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。二、生物識別技術(shù)應(yīng)用規(guī)劃與審批（一）應(yīng)用規(guī)劃1.各部門在考慮應(yīng)用生物識別技術(shù)前，應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)需求進行充分的調(diào)研和論證，制定詳細的生物識別技術(shù)應(yīng)用規(guī)劃。規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)包括但不限于應(yīng)用場景、技術(shù)選型、數(shù)據(jù)采集范圍、存儲期限、使用目的、安全保障措施等。2.應(yīng)用規(guī)劃應(yīng)明確生物識別技術(shù)應(yīng)用對公司/組織業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)以及客戶體驗的影響，并評估可能帶來的風險及應(yīng)對策略。（二）審批流程1.部門提交的生物識別技術(shù)應(yīng)用規(guī)劃需經(jīng)本部門負責人審核后，提交至公司/組織的信息安全管理部門進行初步審查。2.信息安全管理部門應(yīng)從技術(shù)可行性、安全合規(guī)性、風險可控性等方面對應(yīng)用規(guī)劃進行審查，并提出審查意見。3.經(jīng)信息安全管理部門審查通過的應(yīng)用規(guī)劃，需提交至公司/組織的風險管理委員會進行最終審批。風險管理委員會應(yīng)綜合考慮公司/組織的整體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求、風險狀況等因素，做出審批決定。4.對于涉及重大業(yè)務(wù)變革或高風險領(lǐng)域的生物識別技術(shù)應(yīng)用規(guī)劃，還應(yīng)征求法律合規(guī)部門的意見，確保符合法律法規(guī)要求。三、生物識別設(shè)備與系統(tǒng)管理（一）設(shè)備選型與采購1.采購部門應(yīng)根據(jù)生物識別技術(shù)應(yīng)用規(guī)劃，選擇具有良好安全性、穩(wěn)定性和兼容性的生物識別設(shè)備和系統(tǒng)。在選型過程中，應(yīng)充分考慮設(shè)備的技術(shù)性能、質(zhì)量標準、售后服務(wù)以及供應(yīng)商的信譽等因素。2.采購合同應(yīng)明確設(shè)備和系統(tǒng)的規(guī)格、型號、數(shù)量、價格、交付時間、質(zhì)量保證、售后服務(wù)等條款，并對生物識別數(shù)據(jù)的安全保護責任、保密義務(wù)等做出明確約定。（二）設(shè)備安裝與調(diào)試1.由專業(yè)技術(shù)人員按照設(shè)備供應(yīng)商提供的安裝指南進行生物識別設(shè)備的安裝和調(diào)試，確保設(shè)備正常運行。2.在安裝調(diào)試過程中，應(yīng)采取必要的安全防護措施，防止生物識別數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中被泄露或篡改。3.安裝調(diào)試完成后，應(yīng)對設(shè)備進行全面的功能測試和安全檢測，確保設(shè)備符合設(shè)計要求和安全標準。（三）系統(tǒng)維護與升級1.建立生物識別設(shè)備和系統(tǒng)的定期維護制度，由專業(yè)技術(shù)人員對設(shè)備和系統(tǒng)進行日常巡檢、保養(yǎng)和維修，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在的問題。2.根據(jù)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求的變化，及時對生物識別系統(tǒng)進行升級，確保系統(tǒng)的安全性和性能始終滿足要求。3.在系統(tǒng)維護和升級過程中，應(yīng)制定詳細的操作方案和應(yīng)急預案，采取必要的安全措施，防止因維護升級操作不當導致生物識別數(shù)據(jù)泄露或系統(tǒng)故障。（四）設(shè)備與系統(tǒng)的停用與報廢1.當生物識別設(shè)備和系統(tǒng)不再使用時，應(yīng)及時辦理停用手續(xù)，并采取相應(yīng)的安全措施，防止生物識別數(shù)據(jù)被非法訪問或使用。2.對于報廢的生物識別設(shè)備和系統(tǒng)，應(yīng)按照公司/組織的資產(chǎn)管理制度進行處理，確保設(shè)備和系統(tǒng)中的生物識別數(shù)據(jù)被徹底清除或銷毀，防止數(shù)據(jù)泄露風險。四、生物識別數(shù)據(jù)管理（一）數(shù)據(jù)采集管理1.在生物識別數(shù)據(jù)采集過程中，應(yīng)遵循合法、正當、必要的原則，明確告知數(shù)據(jù)主體采集生物識別數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式以及數(shù)據(jù)主體的權(quán)利和義務(wù)。2.采用合法合規(guī)的采集手段和技術(shù)，確保采集到的生物識別數(shù)據(jù)真實、準確、完整。禁止通過欺騙、脅迫等非法手段采集生物識別數(shù)據(jù)。3.對生物識別數(shù)據(jù)采集設(shè)備和系統(tǒng)進行定期檢查和維護，確保采集過程的安全性和可靠性。（二）數(shù)據(jù)存儲管理1.建立專門的生物識別數(shù)據(jù)存儲庫，采用安全可靠的存儲設(shè)備和存儲技術(shù)，對生物識別數(shù)據(jù)進行分類存儲。2.根據(jù)生物識別數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，設(shè)置不同的訪問權(quán)限和存儲期限。對于高敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)采取加密存儲、異地備份等措施，確保數(shù)據(jù)的安全性。3.定期對生物識別數(shù)據(jù)存儲庫進行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全的位置，并進行定期檢查和恢復測試，確保數(shù)據(jù)的可恢復性。（三）數(shù)據(jù)傳輸管理1.在生物識別數(shù)據(jù)傳輸過程中，應(yīng)采用安全可靠的傳輸協(xié)議和加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性、完整性和可用性。2.對數(shù)據(jù)傳輸線路進行定期檢查和維護，防止因線路故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等原因?qū)е聰?shù)據(jù)傳輸中斷或數(shù)據(jù)泄露。3.建立數(shù)據(jù)傳輸日志記錄制度，對每次數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r間、來源、目的、內(nèi)容等信息進行詳細記錄，以便進行審計和追蹤。（四）數(shù)據(jù)處理管理1.對生物識別數(shù)據(jù)的處理應(yīng)遵循合法、合規(guī)、最小化的原則，僅在授權(quán)的范圍內(nèi)進行數(shù)據(jù)處理操作。2.采用安全可靠的數(shù)據(jù)處理技術(shù)和算法，確保數(shù)據(jù)處理過程的準確性和安全性。禁止對生物識別數(shù)據(jù)進行未經(jīng)授權(quán)的修改、刪除或其他操作。3.建立數(shù)據(jù)處理審批制度，對涉及重要生物識別數(shù)據(jù)處理的操作進行審批，確保處理操作符合規(guī)定的流程和要求。（五）數(shù)據(jù)共享管理1.嚴格控制生物識別數(shù)據(jù)的共享范圍，僅在與業(yè)務(wù)相關(guān)的必要情況下，按照合法合規(guī)的程序進行數(shù)據(jù)共享。2.在數(shù)據(jù)共享前，應(yīng)與數(shù)據(jù)接收方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的數(shù)據(jù)安全保護責任、保密義務(wù)以及數(shù)據(jù)使用范圍等條款。3.對數(shù)據(jù)共享過程進行監(jiān)控和審計，確保數(shù)據(jù)共享行為符合規(guī)定的要求，防止數(shù)據(jù)在共享過程中被泄露或濫用。（六）數(shù)據(jù)刪除管理1.在生物識別數(shù)據(jù)不再需要或超出存儲期限時，應(yīng)按照規(guī)定的程序及時進行刪除處理。2.采用安全可靠的數(shù)據(jù)刪除技術(shù)和方法，確保生物識別數(shù)據(jù)被徹底刪除，無法恢復。3.對數(shù)據(jù)刪除過程進行記錄和審計，以備后續(xù)查詢和追溯。五、人員管理與培訓（一）人員安全管理1.對涉及生物識別技術(shù)應(yīng)用的工作人員進行背景審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和安全意識。2.與工作人員簽訂保密協(xié)議，明確其在生物識別數(shù)據(jù)安全保護方面的責任和義務(wù)。3.對工作人員的訪問權(quán)限進行嚴格管理，根據(jù)其工作職責和業(yè)務(wù)需求，授予相應(yīng)的系統(tǒng)訪問權(quán)限，并定期進行權(quán)限審查和調(diào)整。（二）人員培訓1.定期組織涉及生物識別技術(shù)應(yīng)用的工作人員參加安全培訓，培訓內(nèi)容應(yīng)包括生物識別技術(shù)基礎(chǔ)知識、數(shù)據(jù)安全保護、法律法規(guī)等方面的內(nèi)容。2.通過培訓，提高工作人員的安全意識和操作技能，使其熟悉生物識別技術(shù)應(yīng)用過程中的風險和安全防范措施。3.對新入職的工作人員進行專門的生物識別技術(shù)應(yīng)用培訓，確保其在入職后能夠正確、安全地開展工作。六、風險評估與監(jiān)控（一）風險評估1.定期對生物識別技術(shù)應(yīng)用過程中的風險進行全面評估，評估內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)風險、安全風險、法律合規(guī)風險、業(yè)務(wù)風險等方面。2.采用科學合理的風險評估方法和工具，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行量化分析，確定風險等級。3.根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略和措施，明確風險責任人和整改期限。（二）風險監(jiān)控1.建立生物識別技術(shù)應(yīng)用風險監(jiān)控機制，對風險狀況進行實時監(jiān)控和動態(tài)跟蹤。2.定期收集和分析風險監(jiān)控數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患，并采取相應(yīng)的措施進行預警和處置。3.對風險監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，不斷完善生物識別風險管理體系。七、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預案制定1.制定生物識別技術(shù)應(yīng)用突發(fā)事件應(yīng)急預案，明確應(yīng)急處置的組織機構(gòu)、職責分工、應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施等內(nèi)容。2.應(yīng)急預案應(yīng)涵蓋生物識別數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置措施，確保在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、有效地進行應(yīng)對。（二）應(yīng)急演練1.定期組織生物識別技術(shù)應(yīng)用突發(fā)事件應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預案的可行性和有效性，提高工作人員的應(yīng)急處置能力。2.應(yīng)急演練應(yīng)包括桌面演練、實戰(zhàn)演練等多種形式，演練內(nèi)容應(yīng)涵蓋突發(fā)事件的模擬、應(yīng)急響應(yīng)流程的執(zhí)行、處置措施的實施等環(huán)節(jié)。（三）應(yīng)急處置1.在生物識別技術(shù)應(yīng)用過程中發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預案，按照應(yīng)急響應(yīng)流程進行處置。2.采取有效的措施，控制事件的影響范圍，降低事件造成的損失，并及時向上級主管部門和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告。3.對突發(fā)事件進行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓，對應(yīng)急預案進行修訂和完善，提高應(yīng)急管理水平。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部的審計部門應(yīng)定期對生物識別技術(shù)應(yīng)用情況進行審計，檢查生物識別設(shè)備與系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)管理、人員管理等方面是否符合本辦法的規(guī)定。2.審計部門應(yīng)出具審計報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤