瑞昌產(chǎn)業(yè)基金管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范瑞昌產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，提高資金使用效益，促進(jìn)瑞昌市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于瑞昌產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“基金”）的設(shè)立、募集、投資、管理、退出及相關(guān)活動。（三）基本原則1.合法性原則：基金的運(yùn)作必須遵守國家法律法規(guī)，確保合規(guī)經(jīng)營。2.市場化原則：遵循市場規(guī)律，以市場機(jī)制為導(dǎo)向進(jìn)行投資決策和管理。3.專業(yè)性原則：依托專業(yè)團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，實(shí)現(xiàn)基金的保值增值。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。（四）定義1.瑞昌產(chǎn)業(yè)基金：指由瑞昌市相關(guān)部門發(fā)起設(shè)立，通過吸引社會資本參與，主要投資于瑞昌市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的基金。2.基金管理人：指受基金委托，負(fù)責(zé)基金日常投資管理和運(yùn)營事務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指依法設(shè)立并取得基金托管資格，負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。4.合格投資者：指符合國家法律法規(guī)規(guī)定的具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只基金的金額不低于規(guī)定限額且符合其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。二、基金的設(shè)立與募集（一）設(shè)立方式瑞昌產(chǎn)業(yè)基金采用有限合伙制或公司制等符合法律法規(guī)的組織形式設(shè)立。（二）募集規(guī)模根據(jù)瑞昌市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和資金需求情況，合理確定基金的募集規(guī)模。（三）募集渠道1.政府財(cái)政資金：瑞昌市財(cái)政安排一定資金作為基金的引導(dǎo)資金。2.社會資本：積極吸引各類企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人等社會資本參與基金募集。（四）募集程序1.制定募集方案：明確募集對象、募集方式、募集期限、募集資金規(guī)模、基金份額發(fā)售價(jià)格等內(nèi)容。2.發(fā)布募集公告：通過官方網(wǎng)站、媒體等渠道發(fā)布基金募集公告，向社會公開募集信息。3.投資者報(bào)名：投資者按照募集公告要求，提交報(bào)名材料。4.資格審查：對投資者資格進(jìn)行審查，確定合格投資者名單。5.簽訂合同：與合格投資者簽訂基金合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。6.資金募集：投資者按照基金合同約定繳納出資，完成資金募集。三、基金的投資（一）投資領(lǐng)域1.重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)：聚焦瑞昌市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，如[具體列舉幾個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域]。2.產(chǎn)業(yè)升級項(xiàng)目：支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造、轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目。3.創(chuàng)新型企業(yè)：投資具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ某鮿?chuàng)企業(yè)、成長型企業(yè)。（二）投資項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)1.產(chǎn)業(yè)契合度：項(xiàng)目應(yīng)與瑞昌市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向高度契合，具有良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景。2.市場競爭力：項(xiàng)目具有較強(qiáng)的市場競爭力，產(chǎn)品或服務(wù)具有獨(dú)特優(yōu)勢。3.商業(yè)模式：具備清晰、可行的商業(yè)模式，有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。4.管理團(tuán)隊(duì)：擁有高素質(zhì)、富有創(chuàng)新精神和執(zhí)行力的管理團(tuán)隊(duì)。5.財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債合理，具有可持續(xù)的盈利能力。（三）投資方式1.股權(quán)直接投資：直接對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，獲取股權(quán)收益。2.參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金：與其他機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，通過基金投資項(xiàng)目企業(yè)。3.可轉(zhuǎn)債投資：對項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行可轉(zhuǎn)債投資，在一定條件下可轉(zhuǎn)換為股權(quán)。（四）投資決策程序1.項(xiàng)目推薦：基金管理人、投資顧問、政府相關(guān)部門等可推薦投資項(xiàng)目。2.項(xiàng)目初審：基金管理團(tuán)隊(duì)對推薦項(xiàng)目進(jìn)行初步審查，篩選出符合基本條件的項(xiàng)目。3.盡職調(diào)查：對初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，全面了解項(xiàng)目情況。4.投資決策委員會審議：投資決策委員會對盡職調(diào)查后的項(xiàng)目進(jìn)行審議，做出投資決策。5.簽訂投資協(xié)議：根據(jù)投資決策結(jié)果，與項(xiàng)目企業(yè)簽訂投資協(xié)議。四、基金的管理（一）基金管理人職責(zé)1.投資管理：按照基金合同約定，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，制定投資策略，選擇投資項(xiàng)目，進(jìn)行投資決策。2.日常運(yùn)營：負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營管理，包括基金資產(chǎn)的保管、估值、核算、信息披露等。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對基金投資運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和控制。4.項(xiàng)目管理：對投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，提供增值服務(wù)，促進(jìn)項(xiàng)目發(fā)展。5.信息溝通：定期向基金投資者、政府相關(guān)部門等匯報(bào)基金運(yùn)作情況，及時(shí)溝通相關(guān)信息。（二）基金托管人職責(zé)1.資產(chǎn)保管：安全保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立和完整。2.資金清算：根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理基金資金的清算和交割。3.監(jiān)督核查：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，對基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同的行為進(jìn)行制止和報(bào)告。4.會計(jì)核算：按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，進(jìn)行基金會計(jì)核算，編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。（三）投資決策委員會1.組成人員：由基金管理人、基金托管人、政府相關(guān)部門代表、外部專家等組成。2.職責(zé)權(quán)限：負(fù)責(zé)對基金重大投資決策事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立涵蓋市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)的管理制度。2.內(nèi)部控制機(jī)制：完善內(nèi)部控制體系，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作規(guī)范、安全。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，發(fā)出預(yù)警信號，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處置。五、基金的收益分配與清算（一）收益分配原則1.優(yōu)先保障投資者本金安全：在基金收益分配前，確保投資者本金得到足額返還。2.合理分配收益：按照基金合同約定的分配比例和方式，對基金收益進(jìn)行合理分配。3.兼顧各方利益：兼顧基金管理人、投資者、政府等各方利益，促進(jìn)基金可持續(xù)發(fā)展。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：將基金收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。2.再投資分配：投資者可選擇將應(yīng)分配收益再投資于基金，增加基金份額。（三）收益分配順序1.彌補(bǔ)虧損：先彌補(bǔ)基金以前年度虧損。2.提取業(yè)績報(bào)酬：按照基金合同約定提取基金管理人的業(yè)績報(bào)酬。3.分配投資者收益：剩余收益按照投資者的出資比例或基金合同約定的其他方式分配給投資者。（四）基金清算1.清算情形：基金出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算：基金合同約定的存續(xù)期限屆滿；基金份額持有人大會決定終止；基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新的基金管理人、基金托管人承接；基金合同約定的其他清算情形。2.清算程序：成立清算組：由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成清算組。資產(chǎn)清查：對基金資產(chǎn)進(jìn)行全面清查，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。債務(wù)清償：按照法定順序清償基金債務(wù)。剩余財(cái)產(chǎn)分配：將剩余財(cái)產(chǎn)按照投資者的出資比例或基金合同約定的方式進(jìn)行分配。清算報(bào)告：清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，并報(bào)相關(guān)部門備案。六、監(jiān)督管理與信息披露（一）監(jiān)督管理部門瑞昌市相關(guān)部門負(fù)責(zé)對瑞昌產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行監(jiān)督管理，確?；鹨?guī)范運(yùn)作。（二）監(jiān)督管理措施1.定期檢查：監(jiān)督管理部門定期對基金的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查，包括投資項(xiàng)目、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)需要，對基金的特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。3.違規(guī)處理：對基金運(yùn)作過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法依規(guī)進(jìn)行處理，責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究相關(guān)責(zé)任。（三）信息披露1.披露內(nèi)容：基金管理人應(yīng)當(dāng)定