新證券法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.新證券法于（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年3月1日C.2019年1月1日D.2020年1月1日答案：B2.以下哪項(xiàng)不是新證券法的主要修訂內(nèi)容（）。A.全面推行注冊(cè)制B.提高違法成本C.限制外資進(jìn)入證券市場(chǎng)D.強(qiáng)化投資者保護(hù)答案：C3.新證券法規(guī)定，證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟，由（）規(guī)定。A.國務(wù)院B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.全國人大常委會(huì)答案：A4.新證券法規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：B5.在新證券法下，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明的事項(xiàng)不包括（）。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C.代銷、包銷的期限及起止日期D.發(fā)行人的家庭住址答案：D6.新證券法規(guī)定，上市公司收購可以采?。ǎ┓绞健.要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式B.只能要約收購C.只能協(xié)議收購D.定向增發(fā)收購答案：A7.根據(jù)新證券法，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.信息披露義務(wù)人B.發(fā)行人的控股股東C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都是答案：D8.新證券法規(guī)定，證券交易實(shí)行（）原則。A.公開、公平、公正B.平等、自愿、有償、誠實(shí)信用C.兩者都是D.兩者都不是答案：C9.以下哪類人員不屬于新證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.普通員工答案：D10.新證券法規(guī)定，證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取的措施不包括（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)C.撤銷其部分業(yè)務(wù)許可D.直接關(guān)閉答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.新證券法修訂的重要意義包括（）。A.完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度B.提升資本市場(chǎng)治理能力C.提高上市公司質(zhì)量D.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD2.新證券法中的投資者保護(hù)制度包括（）。A.建立了投資者適當(dāng)性制度B.設(shè)立了投資者保護(hù)專章C.明確了先行賠付制度D.規(guī)定了股東派生訴訟制度答案：ABCD3.新證券法下，以下屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易的清算和交收答案：ABCD4.新證券法規(guī)定的證券交易場(chǎng)所包括（）。A.證券交易所B.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所C.按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)D.私下交易場(chǎng)所答案：ABC5.在新證券法下，禁止的證券交易行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD6.新證券法對(duì)證券公司的要求有（）。A.建立健全內(nèi)部控制制度B.采取有效隔離措施C.防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突D.依法合規(guī)經(jīng)營答案：ABCD7.新證券法下，以下哪些屬于公開發(fā)行證券（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過一百人D.向不特定對(duì)象發(fā)行證券，且發(fā)行數(shù)量超過500萬股答案：AB8.新證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近三年連續(xù)虧損答案：ABC9.新證券法中的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職權(quán)包括（）。A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B.依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施答案：ABCD10.新證券法規(guī)定，發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.及時(shí)答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.新證券法下，證券的發(fā)行和交易，必須遵循公開、公平、公正的原則。（）答案：正確2.新證券法規(guī)定，發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。（）答案：正確3.按照新證券法，證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。（）答案：正確4.新證券法規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）答案：正確5.在新證券法下，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（）答案：正確6.新證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該公司的證券。（）答案：正確7.新證券法下，證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。（）答案：正確8.新證券法規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。（）答案：正確9.按照新證券法，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）答案：正確10.新證券法下，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人有權(quán)拒絕。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述新證券法中全面推行注冊(cè)制的意義。答案：全面推行注冊(cè)制有助于提升資本市場(chǎng)的包容性與適應(yīng)性，提高資本市場(chǎng)資源配置效率。減少行政審批環(huán)節(jié)，增強(qiáng)市場(chǎng)活力，使更多有潛力的企業(yè)能夠進(jìn)入資本市場(chǎng)融資，促進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，同時(shí)也促使市場(chǎng)參與者更加注重企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值等。2.新證券法在提高違法成本方面有哪些舉措？答案：提高了行政處罰金額，增加了違法者的違法成本。同時(shí)，對(duì)于一些嚴(yán)重的證券違法行為，規(guī)定了刑事處罰，還有民事賠償責(zé)任等，形成全方位的法律責(zé)任體系，對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為形成強(qiáng)大威懾。3.簡(jiǎn)要說明新證券法中投資者保護(hù)專章的主要內(nèi)容。答案：主要包括建立投資者適當(dāng)性制度、明確先行賠付制度、規(guī)定股東派生訴訟制度等，從多方面保障投資者的權(quán)益，提高投資者在證券市場(chǎng)中的地位，增強(qiáng)投資者參與市場(chǎng)的信心等。4.簡(jiǎn)述新證券法下證券交易所的主要職能。答案：包括提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管等職能。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論新證券法對(duì)我國資本市場(chǎng)國際化進(jìn)程的影響。答案：新證券法有利于吸引更多國際資本進(jìn)入我國資本市場(chǎng)，如注冊(cè)制的推行等使市場(chǎng)更具吸引力。同時(shí)，在監(jiān)管等方面與國際規(guī)則的接軌，有助于提升我國資本市場(chǎng)在國際上的認(rèn)可度，推動(dòng)我國資本市場(chǎng)更好地融入全球金融體系。2.如何在新證券法下，促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展？答案：證券公司自身要加強(qiáng)內(nèi)部控制，合規(guī)經(jīng)營。利用新證券法下的機(jī)遇，如開展新業(yè)務(wù)等。監(jiān)管部門要加強(qiáng)監(jiān)管，引導(dǎo)證券公司提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障投資者權(quán)益，促使證券公司在合法合規(guī)的框架內(nèi)不斷創(chuàng)新發(fā)展。3.分析新證券法下，如何保障信息披露的真