第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁廣州證劵從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于多少比例？

A.20%

B.50%

C.100%

D.150%

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2.下列哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止的關(guān)聯(lián)交易？

A.證券公司將其自營股票推薦給本公司的資產(chǎn)管理客戶持有

B.證券公司與其控股股東共用同一套風(fēng)控系統(tǒng)

C.證券公司向其董事的親屬公司提供preferential融資

D.證券公司使用公司自有資金進(jìn)行自營投資，但未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系

_________

3.投資者通過互聯(lián)網(wǎng)參與證券交易時，必須符合以下哪項(xiàng)條件？

A.擁有至少10萬元金融資產(chǎn)

B.至少具備1年的證券交易經(jīng)驗(yàn)

C.必須由證券公司從業(yè)人員推薦開戶

D.僅限機(jī)構(gòu)投資者參與

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4.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“市場分析”部分，以下哪項(xiàng)表述可能違反信息披露要求？

A.“近期宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)向好，但部分行業(yè)存在不確定性”

B.“基于我們模型測算，該股票未來一年可能上漲20%”

C.“分析師個人認(rèn)為該企業(yè)基本面良好”

D.“建議投資者關(guān)注政策變動對該行業(yè)的影響”

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5.證券公司開展投資者教育時，以下哪種方式不屬于合規(guī)渠道？

A.在公司官網(wǎng)開設(shè)投資者教育專欄

B.通過合作金融機(jī)構(gòu)向客戶推送投資知識

C.舉辦線下投資講座并收取500元/人費(fèi)用

D.在社交媒體發(fā)布風(fēng)險提示內(nèi)容

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6.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)如何處理自營投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的利益沖突？

A.允許自營投資部門直接指導(dǎo)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶操作

B.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離

C.由同一高管同時分管自營投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.僅在自營業(yè)務(wù)盈利時優(yōu)先考慮經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶需求

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7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪項(xiàng)材料不屬于必需的開戶文件？

A.客戶身份證明文件

B.信用評級報告

C.客戶證券交易委托代理協(xié)議

D.客戶風(fēng)險承受能力評估問卷

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8.證券公司發(fā)布股票研究報告時，關(guān)于“估值分析”部分，以下哪項(xiàng)方法不合規(guī)？

A.使用市盈率（PE）模型對比行業(yè)均值

B.基于公司未來現(xiàn)金流折現(xiàn)（DCF）計算目標(biāo)價

C.僅依賴分析師個人經(jīng)驗(yàn)給出主觀估值

D.引用第三方數(shù)據(jù)庫的估值數(shù)據(jù)并注明來源

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9.投資者參與科創(chuàng)板交易時，必須滿足以下哪項(xiàng)條件？

A.具備3年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)

B.客戶證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)不低于50萬元

C.必須是機(jī)構(gòu)投資者

D.允許使用融資融券資金參與科創(chuàng)板交易

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10.證券公司向客戶提供投資建議時，以下哪項(xiàng)行為可能違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

A.基于客戶風(fēng)險承受能力推薦合適的產(chǎn)品

B.要求客戶簽署《證券投資顧問服務(wù)合同》

C.向客戶承諾最低收益率為10%

D.在服務(wù)過程中持續(xù)跟蹤客戶持倉調(diào)整

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11.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，關(guān)于“投資限制”條款，以下哪項(xiàng)不屬于常見規(guī)定？

A.禁止投資于單一股票的資金比例不超過10%

B.累計投資于股票類資產(chǎn)的比例不得低于80%

C.禁止投資于未上市企業(yè)股權(quán)

D.允許使用30%的資金進(jìn)行場外配資

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12.證券公司發(fā)布債券研究報告時，關(guān)于“信用風(fēng)險分析”部分，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于核心要素？

A.發(fā)債主體財務(wù)報表分析

B.行業(yè)政策變化影響

C.市場利率走勢預(yù)測

D.主體評級機(jī)構(gòu)的歷史評級記錄

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13.投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時，以下哪個渠道不屬于合規(guī)受理途徑？

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)投訴

B.證券公司官方網(wǎng)站投訴平臺

C.通過第三方平臺進(jìn)行輿論曝光

D.向媒體公開曝光公司違規(guī)行為

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14.證券公司開展衍生品業(yè)務(wù)時，關(guān)于“風(fēng)險隔離”要求，以下哪項(xiàng)措施不合規(guī)？

A.將衍生品業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)設(shè)立獨(dú)立的部門

B.使用同一套風(fēng)控系統(tǒng)管理所有業(yè)務(wù)

C.為衍生品業(yè)務(wù)配備專門的風(fēng)險經(jīng)理

D.確保衍生品交易員與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員無直接溝通

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15.證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)時，關(guān)于“擔(dān)保品管理”要求，以下哪項(xiàng)表述不正確？

A.擔(dān)保品價值應(yīng)每日進(jìn)行評估

B.允許客戶使用未上市股票作為擔(dān)保品

C.當(dāng)擔(dān)保品價值低于維持擔(dān)保比例時需追加擔(dān)保

D.證券公司需對擔(dān)保品進(jìn)行獨(dú)立審計

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16.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“利益沖突管理”條款，以下哪項(xiàng)措施不合規(guī)？

A.在報告顯著位置提示可能存在的利益沖突

B.禁止分析師同時覆蓋競爭性公司

C.允許使用部分自營資金進(jìn)行研究項(xiàng)目

D.建立內(nèi)部調(diào)查機(jī)制處理利益沖突事件

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17.投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易時，以下哪項(xiàng)條件不屬于必要要求？

A.具備2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)

B.客戶證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)不低于10萬元

C.必須簽署創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險揭示書

D.允許使用融資融券資金參與創(chuàng)業(yè)板交易

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18.證券公司開展投資者教育時，以下哪種方式可能違反合規(guī)要求？

A.定期舉辦投資知識講座并錄制視頻供客戶學(xué)習(xí)

B.在微信公眾號推送市場風(fēng)險提示

C.向客戶收取100元/人的講座門票費(fèi)用

D.制作投資教育手冊隨產(chǎn)品說明書附送

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19.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“數(shù)據(jù)來源”要求，以下哪項(xiàng)表述不合規(guī)？

A.引用交易所公布的公開數(shù)據(jù)

B.使用第三方數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)但未注明來源

C.基于公司內(nèi)部交易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并注明

D.引用其他證券公司的研究報告但未注明出處

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20.投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時，以下哪種情況不屬于合理投訴范圍？

A.交易系統(tǒng)頻繁卡頓導(dǎo)致訂單失敗

B.證券公司未按約定分配紅利

C.投資顧問推薦的產(chǎn)品與承諾收益不符

D.客戶因個人操作失誤要求證券公司賠償

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二、多選題（共25分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪些措施屬于合規(guī)要求？

A.確保客戶的信用證券賬戶資金余額不低于50%

B.向客戶充分揭示融資風(fēng)險

C.允許客戶使用自有房產(chǎn)作為擔(dān)保品

D.對客戶信用評級進(jìn)行動態(tài)管理

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22.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“合規(guī)性審查”流程，以下哪些環(huán)節(jié)屬于必要步驟？

A.內(nèi)容部門初審

B.風(fēng)險控制部門復(fù)審

C.法務(wù)部門出具合規(guī)意見

D.直接受理客戶投資建議

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23.投資者參與科創(chuàng)板交易時，以下哪些行為可能違反交易規(guī)則？

A.使用融資融券資金參與科創(chuàng)板交易

B.單日買入科創(chuàng)板股票金額超過50萬元

C.允許他人使用其證券賬戶參與科創(chuàng)板交易

D.通過他人賬戶進(jìn)行科創(chuàng)板交易

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24.證券公司開展投資者教育時，以下哪些內(nèi)容屬于常見主題？

A.證券交易基礎(chǔ)知識

B.風(fēng)險警示與合規(guī)要求

C.炒股技巧與市場預(yù)測

D.投資者權(quán)利與投訴渠道

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25.證券公司發(fā)布債券研究報告時，關(guān)于“信用評級分析”部分，以下哪些因素屬于重要參考？

A.發(fā)債主體財務(wù)狀況

B.行業(yè)政策變化

C.市場利率走勢

D.主體評級機(jī)構(gòu)的評級歷史

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三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.證券公司可以為關(guān)聯(lián)方提供preferential融資服務(wù)，只要不披露關(guān)聯(lián)關(guān)系即可。

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27.投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易時，必須具備2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)。

_________

28.證券公司發(fā)布研究報告時，可以使用“可能”“預(yù)計”等詞語進(jìn)行業(yè)績預(yù)測。

_________

29.投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時，可以通過社交媒體公開曝光公司違規(guī)行為。

_________

30.證券公司開展衍生品業(yè)務(wù)時，允許使用同一套風(fēng)控系統(tǒng)管理自營投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

_________

31.證券公司發(fā)布研究報告時，可以使用公司內(nèi)部未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

_________

32.投資者參與科創(chuàng)板交易時，必須使用證券公司提供的交易軟件。

_________

33.證券公司開展投資者教育時，可以收取客戶100元/人的培訓(xùn)費(fèi)用。

_________

34.證券公司發(fā)布債券研究報告時，可以使用“該債券極有可能違約”等絕對化表述。

_________

35.投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時，可以通過中國證監(jiān)會官網(wǎng)提交投訴材料。

_________

四、填空題（共20分，每空1分，共10空）

36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于________比例。

37.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“估值分析”部分，常見的估值方法包括________和________。

38.投資者參與科創(chuàng)板交易時，必須具備________年以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)。

39.證券公司開展投資者教育時，常見的教育方式包括________、________和________。

40.證券公司發(fā)布債券研究報告時，關(guān)于“信用風(fēng)險分析”部分，需重點(diǎn)關(guān)注發(fā)債主體的________、________和________。

41.投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時，可以通過________、________和________等渠道提交投訴材料。

42.證券公司開展衍生品業(yè)務(wù)時，必須建立________制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離。

43.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司向客戶提供投資建議時，必須明確________關(guān)系。

44.證券公司發(fā)布研究報告時，關(guān)于“市場分析”部分，需重點(diǎn)關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)________、行業(yè)政策_(dá)_______和市場情緒________。

五、簡答題（共20分，每題5分）

45.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，必須履行的合規(guī)要求有哪些？

_________

46.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司發(fā)布研究報告時容易出現(xiàn)哪些問題？

_________

47.簡述證券公司向客戶提供投資建議時，必須遵循的合規(guī)原則有哪些？

_________

48.分析證券公司開展投資者教育時，常見的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)有哪些？

_________

六、案例分析題（共15分）

某證券公司發(fā)布股票研究報告，建議客戶購買某公司股票，并在報告中引用“該股票未來一年可能上漲30%”的預(yù)測。然而，該證券公司同時持有該股票的自營倉位，且報告發(fā)布前已向內(nèi)部人員泄露了該信息。客戶購買該股票后虧損10%，遂投訴該證券公司違規(guī)。

問題：

（1）該證券公司是否存在違規(guī)行為？如有，違反了哪些規(guī)定？

（2）客戶投訴該證券公司時，應(yīng)通過哪些渠道維權(quán)？

（3）該案例對證券公司合規(guī)經(jīng)營有何啟示？

_________

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的信用證券賬戶資金余額不得低于50%。

A、C、D選項(xiàng)錯誤，均不符合法規(guī)要求。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司與其控股股東共用同一套風(fēng)控系統(tǒng)屬于正常關(guān)聯(lián)交易，只要不違反利益輸送原則即可。

A、C、D選項(xiàng)均可能違反關(guān)聯(lián)交易規(guī)定。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條，投資者參與證券交易必須具備1年以上的交易經(jīng)驗(yàn)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

4.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第9條，證券公司發(fā)布研究報告時不得使用具體數(shù)值的業(yè)績預(yù)測。

A、C、D選項(xiàng)表述合規(guī)。

5.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司開展投資者教育不得向客戶收取不合理費(fèi)用。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)渠道。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條，證券公司應(yīng)建立防火墻制度，確保自營投資與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分離。

A、C、D選項(xiàng)均違反內(nèi)控要求。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，客戶信用評級報告屬于內(nèi)部評估材料，不屬于開戶必需文件。

A、C、D選項(xiàng)均屬于必需文件。

8.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第7條，證券公司發(fā)布研究報告時不得使用主觀估值方法。

A、B、D選項(xiàng)表述合規(guī)。

9.B

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第3條，投資者參與科創(chuàng)板交易必須具備50萬元資產(chǎn)。

A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

10.C

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條，證券公司不得向客戶承諾最低收益。

A、B、D選項(xiàng)表述合規(guī)。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券公司不得使用場外配資資金進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第10條，信用風(fēng)險分析應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財務(wù)報表、行業(yè)政策、主體評級歷史，不包括市場利率走勢。

A、C、D選項(xiàng)均屬于核心要素。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時不得通過第三方平臺進(jìn)行輿論曝光。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)受理途徑。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第14條，衍生品業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須使用獨(dú)立的系統(tǒng)管理。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)措施。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，擔(dān)保品必須符合交易所規(guī)定的品種，未上市股票不得作為擔(dān)保品。

A、C、D選項(xiàng)表述合規(guī)。

16.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第6條，證券公司不得使用自營資金進(jìn)行研究項(xiàng)目。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)措施。

17.D

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)則》第4條，投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易可以使用融資融券資金，但必須具備10萬元資產(chǎn)。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司開展投資者教育不得向客戶收取不合理費(fèi)用。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)方式。

19.B

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第5條，證券公司發(fā)布研究報告時必須注明數(shù)據(jù)來源。

A、C、D選項(xiàng)表述合規(guī)。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，投資者因個人操作失誤要求賠償不屬于合理投訴范圍。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合理投訴范圍。

二、多選題

21.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條、第21條，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶資金余額不低于50%，向客戶充分揭示融資風(fēng)險，對客戶信用評級進(jìn)行動態(tài)管理。

C選項(xiàng)錯誤，未上市股票不得作為擔(dān)保品。

22.A、B、C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第4條，證券公司發(fā)布研究報告時需經(jīng)過內(nèi)容部門初審、風(fēng)險控制部門復(fù)審、法務(wù)部門出具合規(guī)意見。

D選項(xiàng)錯誤，證券公司不得直接受理客戶投資建議。

23.A、C、D

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第3條、第11條，投資者參與科創(chuàng)板交易不得使用融資融券資金，不得允許他人使用其證券賬戶，不得通過他人賬戶進(jìn)行交易。

B選項(xiàng)正確，但單日買入金額超過50萬元不屬于違規(guī)行為。

24.A、B、D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司開展投資者教育時需涵蓋證券交易基礎(chǔ)知識、風(fēng)險警示與合規(guī)要求、投資者權(quán)利與投訴渠道等內(nèi)容。

C選項(xiàng)錯誤，證券公司不得提供市場預(yù)測類內(nèi)容。

25.A、B、D

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第10條，證券公司發(fā)布債券研究報告時需重點(diǎn)關(guān)注發(fā)債主體的財務(wù)狀況、主體評級機(jī)構(gòu)的評級歷史。

C選項(xiàng)錯誤，市場利率走勢屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析，不屬于信用評級分析范疇。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第44條，證券公司提供融資融券服務(wù)時必須披露關(guān)聯(lián)關(guān)系。

27.√

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票交易規(guī)則》第4條，投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易必須具備2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)。

28.√

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第9條，證券公司可以使用“可能”“預(yù)計”等詞語進(jìn)行業(yè)績預(yù)測。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，投資者投訴證券公司業(yè)務(wù)時不得通過社交媒體公開曝光公司違規(guī)行為。

30.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第14條，衍生品業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須使用獨(dú)立的系統(tǒng)管理。

31.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第5條，證券公司發(fā)布研究報告時必須注明數(shù)據(jù)來源，不得使用未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)。

32.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第2條，投資者參與科創(chuàng)板交易必須使用證券公司提供的交易軟件。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條，證券公司開展投資者教育不得向客戶收取不合理費(fèi)用。

34.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第7條，證券公司發(fā)布研究報告時不得使用絕對化表述。

35.√

解析：根據(jù)《中國證監(jiān)會官網(wǎng)》投訴指南，投資者可以通過官網(wǎng)提交投訴材料。

四、填空題

36.50%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的信用證券賬戶資金余額不得低于50%。

37.市盈率（PE）、現(xiàn)金流折現(xiàn)（DCF）

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第8條，常見的估值方法包括市盈率（PE）和現(xiàn)金流折現(xiàn)（DCF）。

38.2

解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易規(guī)則》第3條，投資者參與科創(chuàng)板交易必須具備2年以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)。

39.講座、網(wǎng)絡(luò)課程、宣傳手冊

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第34條，證券公司開展投資者教育時可采用講座、網(wǎng)絡(luò)課程、宣傳手冊等方式。

40.財務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險、行業(yè)地位

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第10條，信用風(fēng)險分析需重點(diǎn)關(guān)注發(fā)債主體的財務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險、行業(yè)地位。

41.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、證券公司官網(wǎng)、電話投訴

解析：根據(jù)《