建設項目管理制度

為加強單位建設項目管理，規(guī)范建設項目業(yè)務行為，

提高建設項目使用效益和管理質(zhì)量，有效防范舞弊和預防

腐敗，特制訂本制度。

第一章總則

本制度適用于單位自行或者委托其他單位進行各和建

筑的新建、改建、擴建工程和技術改造、設備更新以及大型

修繕工程的立項、實施及監(jiān)督管理等。

一、制訂依據(jù)

1.《中華人民共和國會計法》

2.《中華人民共和國預算法》

3.《中華人民共和國政府采購法》

4.《中華人民共和國招標投標法》

5.《中華人民共和國招標投標法實施條例》

6.《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》

7.《財政投資評審管理規(guī)定》（財建［2009）648號）

8.《吉林省政府性投資項目監(jiān)督管理辦法》（吉政發(fā)

（2013）2號）

9.《關于印發(fā)***年集中采購目錄政府采購限額

標準和公開招標數(shù)額標準的通知》（提示：按當年文件執(zhí)行）

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第二章立項與審核管理制度

一、建設項目是指按一個總體設計進行的各個單項工程

所構成的總體，也稱為基本建設項目。

二、工程項目是指具有獨立的設計文件、建成后能夠獨

立發(fā)揮作用或效益的工程，它是建設項目的組成部分。

三、工程項目分為新建項目、擴建項目、維修改造項目。

四、一般工程項目立項程序

1.項目歸口科室依據(jù)本單位實際情況提出工程項目申

請書。工程項目申請書包括擬建工程項目建設的必要性、使

用功能、建設地點、建筑面積、建設標準、預計開工建設時

間等。

2.項目歸口科室組織各部門對工程項目申請書進行評

估，并進一步估算工程項目需要投入的資金。

3.主管副主任對工程項目申請書進行評審，通過后形

成評審報告，并明確項目的使用功能、建設地點、建筑面積、

建設標準等。

4、財務歸匚科室按評審報告開展項目可行性研究，提

出可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾嬗韶攧諝w口科室委托具

有資質(zhì)的單位編制，應包括建設項目名稱、建設必要性、建

設規(guī)模、選址方案及地質(zhì)條件、環(huán)境保護、建設工期安排、

投資估算和資金籌措、經(jīng)濟效益評價、結論等內(nèi)容?？尚行?/p>

研究報告是確定投資計劃、進行初步設計的根本依據(jù)，要求

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技術論證嚴謹規(guī)范，投資估算科學合理。

5.可行性研究報告上報單位黨委審批，經(jīng)批準

后由項目歸口科室文件形式上報市政府申請工程項目建設

計劃。

6.市玫府以工程項目建設計劃批復形式批冷立

項。

7、項目歸口科室與財務歸口科室根據(jù)省發(fā)改委

對項目可行性研究報告的批復文件，編制工程項目建設計

劃。建設計劃中項目名稱、建筑面積、計劃投資、建設地點、

使用功能等必須與可行性研究報告的批復文件一致。經(jīng)單位

黨委批準后，項目歸口科室組織實施。

第三章概算預算管理規(guī)定

一、為加強本單位設計概算、施工圖預算的管理，促進

概預算管理的標準化、規(guī)范化，特制定本管理規(guī)定。

二、本規(guī)定所稱概算是在初步設計（技術設計）圖紙階

段的設計概算，指對設計是否超限額設計基準價、是否需要

進一步優(yōu)化從經(jīng)濟角度作出評估。

三、本規(guī)定所稱施工圖預算是對應于施工圖設計階段的

施工圖預算，包括總包施工圖預算加分包施工圖預算以及

專業(yè)承包工程施工圖預算。

四、本規(guī)定所稱總包施工圖預算是根據(jù)建設單位與施工

單位簽訂的合同中約定的計價條款編制。

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外委給單位確定的造價咨詢公司編制概算。

十三、設計公司在完成初步設計后，由設計代表報送財

務歸口部門。

十四、概算接單程序：本單位項目歸口科室接到設計圖

紙后須辦理簽收登記手續(xù)，并于收圖當天建立臺帳記錄。

十五、圖紙要求：

1.編制設計概算的圖紙，必須是經(jīng)過本單位設計科室

審批確認過的圖紙。

2.設計圖紙須明確工程所屬板塊、工程所在地、單位工

程名稱和編碼。

3、設計圖紙須尺寸清晰、準確，有詳細的設備材料的

規(guī)格型號和標準。

十六、設計概算完成后，編制人員須編制設計概算指標

分析表，科目、計算范圍、口徑須與限額設計基準價保持一

致，與限額設計基準價進行分析比較。

十七、財務歸口科室負責建設項目施工圖預算的編制工

作。

十八、完整的建設項目施工圖預算文件應包括但不限于

以下內(nèi)容：

1、電子版預算文件包含：

1）軟件版預算文件；

2）工程量計算底稿；

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3）封面、編制說明及造價匯總表；

4）往來文件；

5）專業(yè)承包施工圖電子版。

2.紙版預算書主要包含：

1）專業(yè)承包工程預算書封面；

2）編制說明；

3）主要材料一覽表（須標注規(guī)格型號、品牌、產(chǎn)品等級、

價格來源、材料分類等）；

4）圖紙目錄。

十九、工程招標與預算管理小組下屬各對口科室應建立

完善的專業(yè)承包工程預算的資料存檔管理和臺帳管理體系。

二十、設計變更預算編制完成后，需及時更新各項目的

動態(tài)成本報表。

二十一、本節(jié)條款與相關法律、法規(guī)存在沖突的，適從

相關法律、法規(guī)。

二十二、本規(guī)定由本單位財務歸口部門負責解釋。

第四章招標投標管理辦法

第一條采用公開招標方式，應當發(fā)布招標公告。招標公告

應當包括下列內(nèi)容：

（一）招標人名稱、地址和聯(lián)系方法；

（二）招標項目名稱、編號、數(shù)量和有關情況介紹；

（三）招標文件的發(fā)售方法、時間及收費金額；

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（四）招標開始時間、投標開始時間、投標截止時間、

開標時間和投標文件送達地點等。

第二條采用邀請招標方式，應當向3個以上具備承擔

招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投

標邀請書。投標邀請書應當載明本辦法第十一條規(guī)定的事

項。

第三條市財政局或招標代理機構根據(jù)招標項目的特點

和要求，會同采購部門編制招標文件，經(jīng)專家審核、采購部

門確認后發(fā)布。

第四條投標文件應包括以下內(nèi)容：

（一）招標邀請；

（二）投標人須知；

（三）投標保證金的要求；

（四）評標原則；

（五）標的名稱、數(shù)量、技術參數(shù)和報價方式；

（六）交貨、竣工或者提供服務的時間要求；

（七）投標人的有關資格和資信證明文件；

（八）合同的主要條款及訂立方式；

（九）合同的特殊條款；

（十）其他應當說明的事項。

招標文件不得要求或標明特定的供應商，也不得含有

排斥潛在投標人的其他內(nèi)容。

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第五條自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標

文件截止之日止，最短不得少于20日。

第六條招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或

者修改的，應當在投標截止時間至少15日前，以書面形式

通知所有招標文件收受人。該澄清或修改的內(nèi)容為招標文件

的組成部分。

除因不可抗力情況外，不得撤銷招標文件。

第七條招標文件收受人對招標文件有異議的，應在投

標截止7日前，以書面形式向招標人提出澄清要求。招標人

必須在3日內(nèi)以書面形式作出答復，并同時抄告所有招標文

件收受人。

第八條招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在

投標人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關招標投標

的其他情況。

招標人設有標底，標底必須保密。

第九條投標人應按照招標文件的要求編制投標文件。

投標文件的主要內(nèi)容包括：

（一）投標函；

（二）投標方資格、資信證明文件；

（三）投標項目方案及說明；

（四）投標項目數(shù)量價格表；

（五）開標一覽表;

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（六）投標文件中規(guī)定的應提交的其他資料或投標人認

為需要說明的其他內(nèi)容。

第十條投標人應當按照招標文件規(guī)定的時間，將密封

的投標文件送達招標文件規(guī)定的地點。

第十一條投標人應當按招標文件的要求向招標人交納

投標保證金。

第十二條開標前投標文件不得啟封。

第十三條有下列情形之一的，投標文件無效。

（一）投標文件未密封；

（二）投標文件未按照招標文件規(guī)定內(nèi)容和要求編制；

（三）投標文件未加蓋單位公章或法定代表人印章；

（四）投標文件在規(guī)定的截止時間后送達；

（五）未交納投標保證金。

第十四條開標應當按照招標文件規(guī)定的時間、地點公

開進行，并邀請所有投標人和采購部門代表參加。同時邀請

紀檢、監(jiān)察部門列席，必要時請公證機關進行公證。

第十五條開標時，應先檢查投標文件的密封情況，經(jīng)

確認無誤后，由工作人員當眾拆封，并宣讀投標人名稱、投

標項目、投標報價以及開標一覽表規(guī)定的其他內(nèi)容。

開標過程應當制作筆錄，存檔備案。

第十六條評標由招標人依法組建的評標委員會負責。

評標委員會由采購部門全權代表、招標機構代表和技術、經(jīng)

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濟、法律等方面的專家組成，其中專家人數(shù)不得少于成員總

數(shù)的三分之二，成員人數(shù)為5人以上的單數(shù)。

評標委員會成員名單在中標結果確定前應當保密。

第十七條評標委員會享有獨立的評標權，任何單位和

個人不得干預評標委員會的工作。

第十八條評標委員會根據(jù)招標文件要求，綜合比較質(zhì)

量、性能、價格、售后服務、交貨期限和投標方的資信等因

素，依據(jù)確定的評標標準和程序進行評標，向招標人提出

書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。

第十九條參與評標工作的人員不得泄露有關評標工作情

況、資格，不得與投標人進行私下接觸。

第二十條根據(jù)實際情況，可以分別采用下列評標方

法：

（一）價格評選法。在符合招標文件要求的投標文件中，

選擇評標價最低的為中標候選人。

（二）綜合評標法。在符合招標文件要求的投標文件中,

價格、性能和質(zhì)量比最佳的為中標候選人。

（三）投票評標法。在符合招標文件要求的投標文件中，

由評委投票，得票多的為中標候選人。

（四）打分法。在符合招標文件要求的投標文件中,

根據(jù)價格、性能、質(zhì)量、服務等因素在評標總分中所占比例,

由評委進行打分，得分多的為中標候選人。

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第二十一條根據(jù)評標委員會的書面評標

報告和推薦的中標候選人，確定中標人。

第二十二條評標結束后15日內(nèi)，招標人應將

中標結果通知各采購部門，經(jīng)確認后，由招標人向中標人

發(fā)出《中標通知書》，并同時將中標結果通知所有未中標的

投標人。

第五章建設項目施工管理

第一條由項目主管部門依據(jù)工程設計圖編制建設項目

工程預算書；依據(jù)相關規(guī)定，編制建設項目施工方案，經(jīng)審

核、審批后組織工程施工。

第二條單位應按照審批下達的投資計劃和預算對建設

項目資金實行專款專用，嚴禁截留、挪用和超批復內(nèi)容使用

資金。.

第三條財務歸口科室應當加強與建設項目承建單位的

溝通，準確掌握建設進度，加強價款支付審核，按照規(guī)定

辦理價款結算，按照財政國庫管理制度相關規(guī)定支付資金。

第四條嚴格執(zhí)行建設項目進度安排，科學組織，周密

部署，用文明規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、工程進度、施

工安全。

第五條單位應嚴格控制建設項目設計和洽商變更，嚴

格履行項目管理部門、監(jiān)理部門及審批部門對變更項目的審

核及審批程序。經(jīng)批準的投資概算是工程投資的最高限額,

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未經(jīng)批準，不得隨意突破。

第六章工程變更管理制度

一、工程變更程序

L工程變更提出單位：在項目工程的實施過程中，各

參與方均有對工程提出合理化建議和必要的變更要求，具

體的提出單位包括設計院、甲方（本單位）、施工單位等。

2,設計單位提出的變更：設計單位對原設計存在問題

提出變更，應提供設計變更的圖紙而說明，設計管理部審

核后編制工程變更文件并填寫《工程變更通知單》，按審批

程序?qū)徍送ㄟ^后，填寫《工程變更通知單》，項目歸口科室

蓋章后將一份工程變更資料原件交本單位歸檔，其它設計

變更圖紙和說明、《工程變更通知單》由財務負責人交施工

單位、監(jiān)理機構，各方辦理文件簽收手續(xù)，工程變更資料復

印件交成本控制部、工程管理部存檔并監(jiān)督施工單位落實。

3、施工單位提出的工程變更：施工單位根據(jù)工程具體

情況，要求工程變更的必須填寫《工程變更申請表》，一式

3份并附變更原因交監(jiān)理機構審查后交主管副主任審核后編

制工程變更文件并填寫《工程變更審核表》，按審批程序?qū)?/p>

核通過后，填寫《工程變更通知單》項目歸口科室蓋章后將

一份工程變更資料原件交本單位歸檔，其他設計變更圖紙

和說明、《工程變更通知單》由主管副主任交施工單位、監(jiān)

理單位，各方辦理文件簽收手續(xù)，工程變更資料復印件交

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成本控制部、工程管理部存檔并監(jiān)督施工單位落實。

4、本單位提出的工程變更：項目歸口科室編制工程變

更文件，并填寫《工程變更審核表》按審批程序?qū)徍送ㄟ^后,

填寫《工程變更通知單》，辦公室蓋章后將一份工程變更資

料原件交本單位歸檔，其他設計變更圖紙、說明、《工程變

更通知單》原件由項目歸口科室交施工單位、監(jiān)理單位，各

方辦理文件簽收手續(xù)，工程變更資料復印件交成本控制部、

工程管理部存檔并監(jiān)督施工單位落實。

二、工程變更審批流程

提出單位填寫《工程變更申請表》和相關文件一一監(jiān)理

公司審查蓋章一一項目歸口科室組織相關專業(yè)審核簽署意

見一一項目歸口科室負責編寫工程變更文件填寫《工程變更

審核表》一一按工程變更費用審批權限要求簽署意見一一印

章管理人員核查并在《工程變更通知單》蓋工程部專用章一

一相關單位簽名蓋章一一監(jiān)督實施。

三、工程變更費用審批權限：

1.設計變更在5000元以內(nèi)由財務負責人簽批。

2.設計變更費用在5000~10000元者，主管副主任簽

批。

3、設計變更費用在10000元以上者，除按以上兩條要

求外，必須由造價咨詢公司分析原因并出具分析結果報主

任簽署。

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4、涉及項目外立面、外墻色彩，建筑功能等大的變更

則必須由單位黨委決定。

第七章項目資金控制管理規(guī)定

一、為了加強建設項目資金的管理，提高資金利用效率,

有效控制資金占用，特制定本規(guī)定。

二、項目備用金

L項目部借支備用金，用作工作人員用作零星開支、業(yè)

務采購、差旅費等。

2、備用金必須做到?？顚Ｓ?，不得挪用和貪污，一經(jīng)

發(fā)現(xiàn)嚴肅處理。

3.備用金借款和報銷手續(xù)

工作人員需臨時借用備用金時，先到財務歸口部門索

取“借款單”，財務人員根據(jù)實際需要向借款人發(fā)放“借款

單”，借款人按規(guī)定的格式內(nèi)容填寫借款日期、借款部門、

借款人、借款用途和借款金額等事項，經(jīng)主管副主任簽字同

意才能辦理付款手續(xù)。

借款人員完成業(yè)務后應在2日內(nèi)到財務歸口部門索取

“報銷單”，填寫好“報銷單”的各項規(guī)定內(nèi)容，并經(jīng)主管

副主任審批后，方可報銷。

借款人到本單位辦理報銷手續(xù)時，財務人員應查閱“備

用金”臺賬，查明報銷人員原借款金額，對報銷的超支款項

應及時付現(xiàn)退還本人，對報銷后低于備用金金額款項的，

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應讓其退回余額以結清原借款單所借賬款。

4、因業(yè)務原因長期借用備用金的人員可由財務歸口部

門根據(jù)實際情況核定，撥出一筆固定數(shù)額的現(xiàn)金并規(guī)定使

用范圍；使用部門必須設立專人經(jīng)管定額備用金，備用金經(jīng)

管人員必須妥善保存支付備用金的收據(jù)、發(fā)票以及各種報銷

憑證，并設備用金登記簿，記錄各種零星支出。

5、財務歸匚部門應當按照借款日期、借款部門、借款

人、用途、金額、注銷日期建立備用金臺賬，按月及時清理。

三、項目資金使用

L辦公用品及項目部采購的零散物品，由專門人員定

點采購，并附采購清單，說明結帳時的折扣情況。

2、所有報銷的單據(jù)必須在48小時內(nèi)按規(guī)定粘貼上交

到本單位財務審計科。超過時限，無特殊情況不報銷。

第八章項目竣工驗收管理制度

一、竣工驗收要依據(jù)以下內(nèi)容

經(jīng)過審批機關批準的安全專篇、初步設計、施工圖和合

同、設備技術說明書、施工過程中的設計變更單、現(xiàn)行施工

瞼收規(guī)范、主管部門有關審批、修改、調(diào)整意見等。

二、組織領導及參加部門

工程項目即單位工程竣工驗收由本單位項目歸口科室

組織，財務歸口部門等相關部門參加。

三、驗收時間

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本單位接到施工單位工程竣工報告一個月內(nèi)組織驗收。

四、驗收議程

1.由施工單位對工程項目的建設概況向驗收組進行介

紹，主要包括以下內(nèi)容：

（1）設計情況：包括設計單位、設計的主要內(nèi)容和重

大變更等。

（2）施工情況：包括施工單位、開竣工時間、采取的

主要施工工藝。重大變更（包括設計變更、工程更改及隱蔽

工程等）及重大事項處理記錄。

（3）項目投資：包括批準概（預）算、合同價款、結

算和預計工程總造價。

（4）初步驗收情況通報：包括主要工程質(zhì)量、系統(tǒng)運

行情況、和主要指標監(jiān)測情況等。

（5）剩余工程及其安排。

2,與會人員現(xiàn)場檢查驗收

由施工單位進行專業(yè)分組，針對工程的具體情況，按

照施工驗收規(guī)范和評定標準要求進行檢查，并詳細記錄。

3.集中講評

（1）由各組長進行統(tǒng)一講評，對驗收中提出的問題,

拿出處理意見，并提出最終驗收結果。

（2）施工單位就驗收人員提出的問題進行表態(tài)。

（3）主持人進行總結定論。

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4.根據(jù)講評意見寫出驗收紀要，原則上由建設單位負

責落實，按期完成。落實意見與紀要一并作為竣工驗收資料

歸檔保存。通過驗收形成竣工驗收合格證書，并由驗收人員

簽字。

5、凡未完成設計、紀要要求的一律不得交付使用，

不簽證竣工驗收證書，不得辦理竣工結算。

第九章項目決算管理制度

第一條目的為加強對本單位建設項目決算的管理，控

制建設項目的成本支出，使建設項目項目的竣工決算工作

進入受控狀態(tài)，特制定本制度。

第二條適用范圍本制度適用于本單位各建設項目竣工

決算的管理事項。

第三條相關定義

L本制度中的建設項目竣工決算是指以實物數(shù)量和貨

幣指標為計量單位，綜合反映竣工項目從籌建開始到項目

竣工交付使用為上的全部建設費用、建設成果和財務情況的

總結性文件。

2、竣工決算書的主要內(nèi)容包括竣工財務決算說明書、

竣工財務決算報表、建設項目竣工圖和建設項目造價對比分

析四個部分，其中竣工財務決算說明書和竣工財務決算報

表是竣工決算的核心內(nèi)容。