2025年證券從業(yè)資格考試沖刺試卷，輕松應(yīng)對考試考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有唯一正確答案，請選擇相應(yīng)的選項(xiàng)字母填入答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險管理功能D.資產(chǎn)配置功能2.以下哪種證券品種屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金D.財(cái)政票據(jù)3.證券交易所以何種價格作為交易成交的價格？A.買方愿意出的最高價格B.賣方愿意出的最低價格C.買方愿意出的最高價格和賣方愿意出的最低價格的較低者D.買方愿意出的最高價格和賣方愿意出的最低價格的較高者4.以下哪種委托指令在價格未達(dá)到委托人設(shè)定的價格時，不會成交？A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.立即成交或取消委托5.證券賬戶的種類不包括以下哪一項(xiàng)？A.人民幣普通股票賬戶B.外幣股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.期貨交易賬戶6.以下哪種費(fèi)用是投資者在買入證券時需要支付的？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.以上都是7.證券交易的交收方式不包括以下哪一種？A.T+0交收B.T+1交收C.T+2交收D.T+3交收8.以下哪種風(fēng)險屬于市場風(fēng)險？A.交易員操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險B.證券公司破產(chǎn)導(dǎo)致的風(fēng)險C.整個證券市場價格波動導(dǎo)致的風(fēng)險D.投資者自身投資決策失誤導(dǎo)致的風(fēng)險9.以下哪種證券品種通常具有較好的流動性？A.可轉(zhuǎn)債B.公司債券C.基金份額D.長期債券10.證券發(fā)行人通過向不特定投資者公開發(fā)行證券募集資金的行為稱為？A.私募發(fā)行B.公開發(fā)行C.定向發(fā)行D.內(nèi)部發(fā)行11.以下哪種機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動？A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券交易所D.中國證監(jiān)會12.證券投資分析的基本分析主要關(guān)注什么？A.證券的供求關(guān)系B.證券的技術(shù)指標(biāo)C.證券的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.證券的交易量13.以下哪種指標(biāo)反映了企業(yè)的盈利能力？A.流動比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本費(fèi)用利潤率14.以下哪種指標(biāo)反映了企業(yè)的償債能力？A.每股收益B.銷售增長率C.流動比率D.每股凈資產(chǎn)15.以下哪種分析方法主要通過研究證券價格圖表來預(yù)測未來價格走勢？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.風(fēng)險分析16.以下哪種技術(shù)指標(biāo)屬于趨勢指標(biāo)？A.隨機(jī)指標(biāo)B.相對強(qiáng)弱指標(biāo)C.移動平均線D.KDJ指標(biāo)17.以下哪種技術(shù)指標(biāo)屬于震蕩指標(biāo)？A.MACD指標(biāo)B.布林帶C.索羅斯指標(biāo)D.RSI指標(biāo)18.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少萬元？A.1000B.2000C.5000D.1000019.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少萬元？A.5000B.1億C.5億D.10億20.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少萬元？A.1億B.5億C.10億D.20億21.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為多少萬元？A.2000B.5000C.1億D.5億22.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券B.證券公司泄露內(nèi)幕信息C.上市公司董事買賣公司股票D.分析師根據(jù)公開信息發(fā)布研究報告23.以下哪種行為不屬于操縱市場？A.以個人名義建立集合資金賬戶B.聯(lián)合他人串通買賣證券C.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券D.在證券交易中，利用其資金優(yōu)勢或持股優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券，影響證券交易價格或交易量24.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的哪些委托？A.全權(quán)委托B.限制性委托C.適量性委托D.任意性委托25.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶買賣證券的委托？A.按照客戶的委托指示，盡力完成委托B.自行決定是否執(zhí)行客戶的委托C.必須無條件執(zhí)行客戶的委托D.僅在客戶付款后執(zhí)行客戶的委托26.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶證券賬戶內(nèi)的證券？A.未經(jīng)客戶許可，不得動用客戶的證券B.為保證客戶資金安全，可以動用客戶的證券C.僅在客戶授權(quán)的情況下，可以動用客戶的證券D.可以根據(jù)公司需要，自由處置客戶的證券27.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶資金賬戶內(nèi)的資金？A.未經(jīng)客戶許可，不得動用客戶的資金B(yǎng).為保證客戶資金安全，可以動用客戶的資金C.僅在客戶授權(quán)的情況下，可以動用客戶的資金D.可以根據(jù)公司需要，自由處置客戶的資金28.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全？A.建立健全的交易安全監(jiān)控制度B.僅僅依靠客戶的自我保護(hù)意識C.不需要采取任何措施D.僅在發(fā)生交易風(fēng)險時，才采取相應(yīng)的措施29.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.建立健全的合規(guī)管理制度B.僅僅依靠客戶的自我維權(quán)意識C.不需要采取任何措施D.僅在客戶投訴時，才采取相應(yīng)的措施30.以下哪種證券不屬于中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券？A.股票B.債券C.期貨D.外幣存款31.以下哪種機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券公司32.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易33.證券登記結(jié)算采用什么方式？A.實(shí)物券方式B.跟手券方式C.賬戶記賬方式D.抽象記賬方式34.證券賬戶號碼由幾位數(shù)字組成？A.6位B.8位C.10位D.12位35.證券托管是指什么？A.證券公司為客戶保管證券B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶保管證券C.證券發(fā)行人為客戶保管證券D.證券交易所為客戶保管證券36.以下哪種情形不屬于證券公司可以拒絕為客戶開立賬戶的情形？A.客戶提供虛假的身份證明文件B.客戶提供虛假的資產(chǎn)證明文件C.客戶具有完全民事行為能力D.客戶從事違法犯罪活動37.證券公司為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)如何核對投資者的身份？A.核對投資者的身份證件和其他身份證明文件B.僅核對投資者的身份證件C.僅核對投資者的資產(chǎn)證明文件D.不需要核對任何身份證明文件38.證券公司為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)如何登記投資者的身份信息？A.在證券賬戶管理系統(tǒng)中登記投資者的身份信息B.僅在紙質(zhì)文件中登記投資者的身份信息C.不需要登記投資者的身份信息D.僅在客戶簽署的文件中登記投資者的身份信息39.證券公司為投資者開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)如何核對投資者的身份？A.核對投資者的身份證件和其他身份證明文件B.僅核對投資者的身份證件C.僅核對投資者的資產(chǎn)證明文件D.不需要核對任何身份證明文件40.證券公司為投資者開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)如何登記投資者的身份信息？A.在資金賬戶管理系統(tǒng)中登記投資者的身份信息B.僅在紙質(zhì)文件中登記投資者的身份信息C.不需要登記投資者的身份信息D.僅在客戶簽署的文件中登記投資者的身份信息41.投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)如何委托證券公司？A.親自到證券公司營業(yè)部辦理委托B.通過證券公司提供的委托渠道辦理委托C.僅通過電話辦理委托D.僅通過互聯(lián)網(wǎng)辦理委托42.投資者委托證券公司買賣證券，應(yīng)當(dāng)如何表達(dá)委托意圖？A.證券名稱、買賣方向、價格、數(shù)量等B.僅說明證券名稱和買賣方向C.僅說明價格和數(shù)量D.僅說明買賣方向43.證券公司接受客戶委托后，應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行委托？A.按照客戶的委托指示，盡力完成委托B.自行決定是否執(zhí)行客戶的委托C.必須無條件執(zhí)行客戶的委托D.僅在客戶付款后執(zhí)行客戶的委托44.證券公司在執(zhí)行客戶委托時，應(yīng)當(dāng)如何保證委托的執(zhí)行速度？A.優(yōu)先執(zhí)行客戶的委托B.只執(zhí)行客戶的委托C.在保證其他委托執(zhí)行的前提下，執(zhí)行客戶的委托D.可以拒絕執(zhí)行客戶的委托45.證券公司在執(zhí)行客戶委托時，應(yīng)當(dāng)如何保證委托的執(zhí)行質(zhì)量？A.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶的委托指令B.盡量執(zhí)行客戶的委托指令C.在可能的情況下執(zhí)行客戶的委托指令D.可以隨意執(zhí)行客戶的委托指令46.證券公司在執(zhí)行客戶委托后，應(yīng)當(dāng)如何向客戶報告執(zhí)行情況？A.及時向客戶報告執(zhí)行情況B.僅在執(zhí)行情況出現(xiàn)問題時，向客戶報告執(zhí)行情況C.不需要向客戶報告執(zhí)行情況D.僅在客戶要求時，向客戶報告執(zhí)行情況47.投資者可以通過哪些方式查詢其證券賬戶的信息？A.親臨證券公司營業(yè)部查詢B.通過證券公司提供的查詢渠道查詢C.僅通過電話查詢D.僅通過互聯(lián)網(wǎng)查詢48.投資者可以通過哪些方式查詢其資金賬戶的信息？A.親臨證券公司營業(yè)部查詢B.通過證券公司提供的查詢渠道查詢C.僅通過電話查詢D.僅通過互聯(lián)網(wǎng)查詢49.證券公司應(yīng)當(dāng)按照什么原則，對客戶的證券和資金進(jìn)行保管？A.實(shí)物保管與賬戶管理相結(jié)合的原則B.僅僅依靠客戶的自我保護(hù)意識C.不需要采取任何措施D.僅在發(fā)生風(fēng)險時，才采取相應(yīng)的措施50.證券公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的證券和資金的安全？A.建立健全的保管制度和安全防范措施B.僅僅依靠客戶的自我保護(hù)意識C.不需要采取任何措施D.僅在發(fā)生風(fēng)險時，才采取相應(yīng)的措施51.證券公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.及時、公正地處理客戶的投訴B.僅在客戶投訴時，才采取相應(yīng)的措施C.不需要處理客戶的投訴D.可以將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給其他機(jī)構(gòu)處理52.證券公司應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.建立健全的合規(guī)管理制度和保護(hù)機(jī)制B.僅僅依靠客戶的自我維權(quán)意識C.不需要采取任何措施D.僅在客戶投訴時，才采取相應(yīng)的措施53.以下哪種行為不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的行為？A.遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定B.遵守公司內(nèi)部的規(guī)章制度C.從事內(nèi)幕交易D.維護(hù)客戶的合法權(quán)益54.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)是什么？A.防范和化解風(fēng)險B.獲取更高的利潤C(jī).擴(kuò)大市場份額D.提高員工的收入55.證券公司內(nèi)部控制的基本原則不包括以下哪一項(xiàng)？A.全面性原則B.重要性原則C.可操作性原則D.逐級負(fù)責(zé)原則56.證券公司內(nèi)部控制的基本要素不包括以下哪一項(xiàng)？A.控制環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.會計(jì)系統(tǒng)57.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何建立？A.由公司董事會負(fù)責(zé)建立B.由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)建立C.由公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)建立D.由公司各部門共同建立58.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行？A.由公司董事會負(fù)責(zé)執(zhí)行B.由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)執(zhí)行C.由公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)執(zhí)行D.由公司各部門共同執(zhí)行59.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何監(jiān)督？A.由公司董事會負(fù)責(zé)監(jiān)督B.由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督C.由公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督D.由公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督60.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)如何評價？A.由公司董事會負(fù)責(zé)評價B.由公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)評價C.由公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)評價D.由公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評價二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有多個正確答案，請選擇相應(yīng)的選項(xiàng)字母填入答題卡相應(yīng)位置，多選、錯選、漏選均不得分。）1.證券市場的基本功能包括哪些？A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險管理功能D.資產(chǎn)配置功能2.以下哪些屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金D.財(cái)政票據(jù)3.證券交易所以何種價格作為交易成交的價格？A.買方愿意出的最高價格B.賣方愿意出的最低價格C.買方愿意出的最高價格和賣方愿意出的最低價格的較低者D.買方愿意出的最高價格和賣方愿意出的最低價格的較高者4.以下哪些委托指令在價格未達(dá)到委托人設(shè)定的價格時，不會成交？A.市價委托B.限價委托C.止損委托D.立即成交或取消委托5.證券賬戶的種類包括哪些？A.人民幣普通股票賬戶B.外幣股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.期貨交易賬戶6.以下哪些費(fèi)用是投資者在買入證券時需要支付的？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.以上都是7.證券交易的交收方式包括哪些？A.T+0交收B.T+1交收C.T+2交收D.T+3交收8.以下哪些風(fēng)險屬于市場風(fēng)險？A.交易員操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險B.證券公司破產(chǎn)導(dǎo)致的風(fēng)險C.整個證券市場價格波動導(dǎo)致的風(fēng)險D.投資者自身投資決策失誤導(dǎo)致的風(fēng)險9.以下哪些證券品種通常具有較好的流動性？A.可轉(zhuǎn)債B.公司債券C.基金份額D.長期債券10.證券發(fā)行人通過向不特定投資者公開發(fā)行證券募集資金的行為稱為？A.私募發(fā)行B.公開發(fā)行C.定向發(fā)行D.內(nèi)部發(fā)行11.以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動？A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券交易所D.中國證監(jiān)會12.證券投資分析的基本分析主要關(guān)注哪些方面？A.證券的供求關(guān)系B.證券的技術(shù)指標(biāo)C.證券的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境D.證券的行業(yè)環(huán)境13.以下哪些指標(biāo)反映了企業(yè)的盈利能力？A.流動比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本費(fèi)用利潤率14.以下哪些指標(biāo)反映了企業(yè)的償債能力？A.每股收益B.銷售增長率C.流動比率D.每股凈資產(chǎn)15.以下哪些技術(shù)分析方法主要通過研究證券價格圖表來預(yù)測未來價格走勢？A.基本分析B.技術(shù)分析C.量化分析D.風(fēng)險分析16.以下哪些技術(shù)指標(biāo)屬于趨勢指標(biāo)？A.隨機(jī)指標(biāo)B.相對強(qiáng)弱指標(biāo)C.移動平均線D.KDJ指標(biāo)17.以下哪些技術(shù)指標(biāo)屬于震蕩指標(biāo)？A.MACD指標(biāo)B.布林帶C.索羅斯指標(biāo)D.RSI指標(biāo)18.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元？A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)19.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元？A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)20.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為10億元？A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)21.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券B.證券公司泄露內(nèi)幕信息C.上市公司董事買賣公司股票D.分析師根據(jù)公開信息發(fā)布研究報告22.以下哪些行為屬于操縱市場？A.以個人名義建立集合資金賬戶B.聯(lián)合他人串通買賣證券C.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券D.在證券交易中，利用其資金優(yōu)勢或持股優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券，影響證券交易價格或交易量23.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的哪些委托？A.全權(quán)委托B.限制性委托C.適量性委托D.任意性委托24.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶買賣證券的委托？A.按照客戶的委托指示，盡力完成委托B.自行決定是否執(zhí)行客戶的委托C.必須無條件執(zhí)行客戶的委托D.僅在客戶付款后執(zhí)行客戶的委托25.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶證券賬戶內(nèi)的證券？A.未經(jīng)客戶許可，不得動用客戶的證券B.為保證客戶資金安全，可以動用客戶的證券C.僅在客戶授權(quán)的情況下，可以動用客戶的證券D.可以根據(jù)公司需要，自由處置客戶的證券26.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶資金賬戶內(nèi)的資金？A.未經(jīng)客戶許可，不得動用客戶的資金B(yǎng).為保證客戶資金安全，可以動用客戶的資金C.僅在客戶授權(quán)的情況下，可以動用客戶的資金D.可以根據(jù)公司需要，自由處置客戶的資金27.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易安全？A.建立健全的交易安全監(jiān)控制度B.僅僅依靠客戶的自我保護(hù)意識C.不需要采取任何措施D.僅在發(fā)生交易風(fēng)險時，才采取相應(yīng)的措施28.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的合法權(quán)益？A.建立健全的合規(guī)管理制度B.僅僅依靠客戶的自我維權(quán)意識C.不需要采取任何措施D.僅在客戶投訴時，才采取相應(yīng)的措施29.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.及時、公正地處理客戶的投訴B.僅在客戶投訴時，才采取相應(yīng)的措施C.不需要處理客戶的投訴D.可以將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給其他機(jī)構(gòu)處理30.以下哪些證券屬于中國證監(jiān)會監(jiān)管的證券？A.股票B.債券C.期貨D.外幣存款31.以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券公司32.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括哪些？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券托管D.證券交易33.證券登記結(jié)算采用什么方式？A.實(shí)物券方式B.跟手券方式C.賬戶記賬方式D.抽象記賬方式34.證券賬戶號碼由幾位數(shù)字組成？A.6位B.8位C.10位D.12位35.證券托管是指什么？A.證券公司為客戶保管證券B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶保管證券C.證券發(fā)行人為客戶保管證券D.證券交易所為客戶保管證券36.以下哪些情形屬于證券公司可以拒絕為客戶開立賬戶的情形？A.客戶提供虛假的身份證明文件B.客戶提供虛假的資產(chǎn)證明文件C.客戶具有完全民事行為能力D.客戶從事違法犯罪活動37.證券公司為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)如何核對投資者的身份？A.核對投資者的身份證件和