移送案件跟蹤管理辦法總則目的為規(guī)范移送案件的跟蹤管理工作，確保案件移送后的各項事宜得到妥善處理，提高工作效率，保障法律程序的順利進行，維護公司/組織的合法權益，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部涉及的各類移送案件，包括但不限于向司法機關、行政機關等相關部門移送的涉嫌違法犯罪案件、行政違規(guī)案件等?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保移送案件的跟蹤管理工作合法合規(guī)。2.責任明確原則：明確各部門及人員在移送案件跟蹤管理中的職責，做到責任到人。3.全程跟蹤原則：對移送案件的各個環(huán)節(jié)進行全程跟蹤，及時掌握案件進展情況。4.信息保密原則：對移送案件過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息嚴格保密。移送案件的范圍與條件移送案件的范圍1.涉及公司/組織員工或相關人員的違法犯罪行為，如貪污受賄、挪用公款、職務侵占等。2.公司/組織在經(jīng)營活動中發(fā)現(xiàn)的涉嫌商業(yè)賄賂、不正當競爭等行政違規(guī)行為。3.其他可能對公司/組織造成重大損失或不良影響，需要移送相關部門處理的案件。移送案件的條件1.有明確的違法犯罪事實或行政違規(guī)行為存在。2.有相關證據(jù)證明違法犯罪事實或行政違規(guī)行為的發(fā)生。3.按照法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)部規(guī)定，該案件屬于應當移送的范圍。移送案件的程序案件發(fā)現(xiàn)與初步核實1.公司/組織內(nèi)部各部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能需要移送的案件線索后，應及時向本部門負責人報告。2.部門負責人接到報告后，應組織相關人員對案件線索進行初步核實，收集相關證據(jù)材料，判斷是否符合移送案件的條件。移送審批1.經(jīng)初步核實，認為符合移送案件條件的，由案件發(fā)現(xiàn)部門填寫《移送案件審批表》，詳細說明案件的基本情況、線索來源、初步核實情況及移送理由等。2.《移送案件審批表》經(jīng)部門負責人簽字后，報公司/組織分管領導審批。分管領導應認真審查案件情況，作出是否同意移送的決定。3.對于重大、復雜的移送案件，需經(jīng)公司/組織主要領導審批。移送手續(xù)辦理1.經(jīng)審批同意移送的案件，由案件發(fā)現(xiàn)部門負責辦理移送手續(xù)。向司法機關移送案件時，應按照司法機關的要求，準備好相關的證據(jù)材料、法律文書等，并填寫《案件移送清單》，一式多份，分別由移送部門、接收部門等留存。2.向行政機關移送案件時，應按照行政機關的規(guī)定，提交相應的材料，并辦理交接手續(xù)。3.在辦理移送手續(xù)過程中，應確保移送材料的真實性、完整性和合法性，不得隱瞞、偽造或篡改證據(jù)材料。移送案件的跟蹤管理職責分工案件移送部門職責1.負責案件的發(fā)現(xiàn)、初步核實及移送手續(xù)的辦理。2.確定一名專人作為案件跟蹤聯(lián)系人，負責與接收部門及相關人員保持聯(lián)系，及時了解案件進展情況，并向本部門負責人匯報。3.協(xié)助接收部門開展案件調(diào)查工作，提供必要的支持和配合。接收部門職責1.負責接收移送案件，并對案件進行登記和編號。2.按照法律法規(guī)和自身職責，對移送案件進行調(diào)查處理，并及時將案件進展情況反饋給案件移送部門。3.對案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題或需要補充的證據(jù)材料，及時與案件移送部門溝通協(xié)調(diào)。監(jiān)督管理部門職責1.負責對移送案件的跟蹤管理工作進行監(jiān)督檢查，確保各部門按照本辦法的規(guī)定履行職責。2.定期對移送案件的跟蹤管理情況進行統(tǒng)計分析，總結經(jīng)驗教訓，提出改進措施和建議。3.對在移送案件跟蹤管理工作中存在違規(guī)行為的部門和人員，依法依規(guī)進行責任追究。移送案件的跟蹤方式與頻率跟蹤方式1.建立案件跟蹤臺賬，詳細記錄移送案件的基本信息、移送時間、接收部門、案件進展情況等。2.案件跟蹤聯(lián)系人通過電話、郵件、面談等方式與接收部門及相關人員保持聯(lián)系，及時了解案件動態(tài)。3.要求接收部門定期報送案件進展情況報告，報告應包括案件調(diào)查工作的開展情況、取得的階段性成果、遇到的問題及下一步工作計劃等。跟蹤頻率1.對于一般的移送案件，案件跟蹤聯(lián)系人應每周至少與接收部門溝通一次，了解案件進展情況。2.對于重大、復雜的移送案件，案件跟蹤聯(lián)系人應每天與接收部門溝通，及時掌握案件動態(tài)，并向部門負責人匯報。3.在案件調(diào)查的關鍵節(jié)點或重要階段，應根據(jù)實際情況增加跟蹤頻率，確保及時了解案件進展，協(xié)調(diào)解決問題。移送案件的信息溝通與協(xié)調(diào)信息溝通機制1.建立移送案件信息溝通微信群或其他專門的溝通平臺，案件移送部門、接收部門及相關人員均可加入，以便及時交流案件信息。2.案件跟蹤聯(lián)系人應及時將接收部門反饋的案件進展情況傳達給本部門負責人及其他相關人員，確保信息暢通。3.接收部門在案件調(diào)查過程中如需案件移送部門提供進一步的證據(jù)材料或協(xié)助調(diào)查，應及時通過溝通平臺或其他方式提出，案件移送部門應積極配合。協(xié)調(diào)工作機制1.對于移送案件在跟蹤管理過程中出現(xiàn)的問題或爭議，由案件移送部門和接收部門共同協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交公司/組織監(jiān)督管理部門協(xié)調(diào)處理。2.監(jiān)督管理部門應根據(jù)案件的具體情況，組織相關部門召開協(xié)調(diào)會議，分析問題原因，明確責任分工，制定解決方案，并跟蹤督促落實。3.在協(xié)調(diào)處理移送案件過程中，各部門應顧全大局，積極配合，共同推動案件的順利解決。移送案件的檔案管理檔案收集1.案件移送部門在辦理移送手續(xù)時，應將與案件相關的所有材料進行整理收集，包括案件線索報告、初步核實材料、移送審批表、案件移送清單、證據(jù)材料、法律文書等。2.接收部門在案件調(diào)查處理過程中形成的各類材料，如調(diào)查筆錄、鑒定報告、處理決定等，也應及時移交檔案管理部門。檔案整理與歸檔1.檔案管理部門負責對收集到的移送案件材料進行整理、分類和編號，確保檔案材料的完整性和規(guī)范性。2.按照檔案管理的相關規(guī)定，將移送案件檔案分為永久、長期和短期三類進行歸檔保存。對于涉及公司/組織重大利益或具有重要歷史價值的案件檔案，應列為永久保存。檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱移送案件檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人批準后，到檔案管理部門查閱。查閱檔案時，應在檔案管理部門指定的地點進行，不得擅自將檔案帶出或轉借他人。2.如需借閱移送案件檔案，應填寫《檔案借閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人和檔案管理部門負責人批準后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，特殊情況需延長借閱期限的，應重新辦理審批手續(xù)。3.借閱人員應妥善保管檔案，不得擅自涂改、損壞、丟失檔案材料。借閱期滿后，應及時歸還檔案。移送案件的結案與歸檔結案條件1.接收部門對移送案件的調(diào)查處理工作已全部完成，作出了最終的處理決定。2.案件處理結果已執(zhí)行完畢，不存在遺留問題。3.案件移送部門和接收部門對案件處理結果均無異議。結案程序1.接收部門在案件結案后，應填寫《移送案件結案報告》，詳細說明案件的調(diào)查處理情況、處理結果及執(zhí)行情況等，并將結案報告報送案件移送部門和監(jiān)督管理部門。2.案件移送部門收到結案報告后，