ICS11.120.10C05團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/CACM015.9－2017成果管理技術(shù)規(guī)范TechnicalspecificationsforachievementmanagementinChineseh2017-11-14發(fā)布2017-11-14實(shí)施T/CACM015.9－2017前言 Ⅱ Ⅲ 12術(shù)語和定義 1 14成果分類 15成果評定 25.1成果評定綜述 25.2成果形式 2 3 3 36成果登記 37成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì) 38成果保密與歸檔 49成果推廣 410科技成果轉(zhuǎn)化原則 4參考文獻(xiàn) 7T/CACM015.9－2017《中藥臨床研究質(zhì)量管理系列標(biāo)準(zhǔn)》包括如下標(biāo)準(zhǔn)：——T/CACM015.1中藥隨機(jī)對照臨床研究方案制定規(guī)范；——T/CACM015.2中藥臨床研究倫理審查標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程制定規(guī)范；——T/CACM015.3中藥臨床研究質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)；——T/CACM015.4中藥臨床研究電子數(shù)據(jù)采集與管理標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的制定規(guī)范；——T/CACM015.5中藥臨床研究電子數(shù)據(jù)采集與管理關(guān)鍵工作文檔的制定規(guī)范；——T/CACM015.6中藥臨床研究協(xié)調(diào)員培訓(xùn)與管理標(biāo)準(zhǔn)；——T/CACM015.7中藥臨床研究統(tǒng)計(jì)分析操作技術(shù)規(guī)范；——T/CACM015.8中藥臨床研究文件管理規(guī)范；——T/CACM015.9中藥臨床研究成果管理技術(shù)規(guī)范；——T/CACM015.10中藥臨床研究藥物管理標(biāo)準(zhǔn)；——T/CACM015.11中藥臨床研究總結(jié)報(bào)告制定技術(shù)規(guī)范；——T/CACM015.12中藥臨床研究核查標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)是該系列標(biāo)準(zhǔn)的第9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國中醫(yī)科學(xué)院西苑醫(yī)院臨床藥理所中藥臨床療效和安全性評價(jià)國家工程實(shí)驗(yàn)室提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中華中醫(yī)藥學(xué)會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)委員會：張伯禮、翁維良、唐旭東、高秀梅、冼紹祥、高蕊、劉保延、胡鏡清。項(xiàng)目組組長：唐旭東、高秀梅、冼紹祥。本標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)起草單位：天津中醫(yī)藥大學(xué)第二附屬醫(yī)院、天津中醫(yī)藥大學(xué)。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：王保和、黃宇虹、張德芹、付鯤、劉二偉、張俊華、任明、郭利平、邢永發(fā)、劉佳、杜犀、李自強(qiáng)、李艷芬、牟瑋、谷旭放。T/CACM015.9－2017科技成果轉(zhuǎn)化是藥物臨床研究整個(gè)過程中的重要內(nèi)容之一，引導(dǎo)藥物臨床研究工作與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求更加緊密結(jié)合,凝煉出可以直接轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會價(jià)值的科技成果，為醫(yī)藥企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供技術(shù)支撐。制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)范有利于研究單位改革完善科技評價(jià)考核機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，填補(bǔ)中藥臨床研究中成果管理規(guī)范方面的空白。本標(biāo)準(zhǔn)參照國內(nèi)高等院?？萍脊芾砟Ｊ胶拖冗M(jìn)理念，在國家中醫(yī)藥管理局資助的中醫(yī)藥行業(yè)科研專項(xiàng)“中醫(yī)藥慢病臨床科研體系及其成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用模式研究”（201107006）研究基礎(chǔ)上，在《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和國家食品藥品監(jiān)督管理總局《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》（局令第3號）等相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)文件指導(dǎo)的框架下，結(jié)合中藥臨床研究自身特點(diǎn)以及我國的實(shí)際情況，制定中藥臨床研究科技成果管理技術(shù)規(guī)范，包括總則、成果分類、成果評定、成果登記、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、保密與歸檔、成果推廣與轉(zhuǎn)化等8個(gè)方面，為廣泛開展中藥臨床研究科技成果管理提供技術(shù)指導(dǎo)。1T/CACM015.9－2017中藥臨床研究成果管理技術(shù)規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了中藥臨床研究成果管理過程的基本程序和要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用中藥臨床研究過程中產(chǎn)生的科技成果的管理。2術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。2.1成果achievement對某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果。中藥臨床研究成果的范疇為源于中藥臨床研究所產(chǎn)生的成果。2.2科技成果scientificandtechnologicalachievements通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。2.3科技成果管理managementofscientificandtechnologicalachievements對科技成果的管理，包括：成果評定、成果上報(bào)與登記、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、科技保密與歸檔、成果轉(zhuǎn)化及推廣等。3.1科技成果可按其研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果。3.2科技成果管理工作包括：成果分類、成果評定、成果登記、成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、成果保密與歸檔、成果推廣、科技成果轉(zhuǎn)化原則。4成果分類4.1基礎(chǔ)研究成果應(yīng)以在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值作為評價(jià)重點(diǎn)。在國內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo)。例如：中醫(yī)藥臨床研究過程中發(fā)現(xiàn)治療疾病或者中藥新的作用靶點(diǎn)及通路、發(fā)現(xiàn)中西藥物之間相互作用機(jī)制等。T/CACM015.9－201724.2應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)以運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會效益為評價(jià)重點(diǎn)。應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟(jì)價(jià)值等應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo)。例如：在臨床研究中運(yùn)用藥代動力學(xué)方法揭示中藥及其代謝物體內(nèi)過程，指導(dǎo)臨床合理用藥；為了更可靠的評價(jià)中醫(yī)藥臨床研究結(jié)果，所運(yùn)用新的診斷技術(shù)及手段等。4.3軟科學(xué)研究成果應(yīng)以研究成果的科學(xué)價(jià)值和意義，觀點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng)新性以及對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響作為評價(jià)重點(diǎn)。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復(fù)雜程度、經(jīng)濟(jì)和社會效益等應(yīng)作為評價(jià)的重要參考指標(biāo)。例如：在臨床研究中為了提升中醫(yī)藥臨床研究質(zhì)量，而運(yùn)用新的科學(xué)管理模式和質(zhì)量控制手段；建立新型的中醫(yī)藥臨床評價(jià)平臺等。在臨床研究過程中產(chǎn)生的所有新技術(shù)、新理論、新途徑、新靶點(diǎn)、新方法等均可以依據(jù)成果的自身特點(diǎn)劃歸成果類別，進(jìn)行相應(yīng)的成果申報(bào)和評定。5成果評定5.1成果評定綜述科學(xué)技術(shù)研究所取得的結(jié)果是否具備科技成果條件，應(yīng)經(jīng)過一定形式的評定，予以恰如其分的評價(jià)。這是保證成果質(zhì)量，把成果引向生產(chǎn)、應(yīng)用領(lǐng)域，從而實(shí)現(xiàn)商品化、社會化的一個(gè)重要步驟。未經(jīng)評定和不符合規(guī)定要求的成果，不受理成果登記和參加評獎(jiǎng)。符合專利條件(新穎性、先進(jìn)性、實(shí)用性)的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)果，如需進(jìn)行評定應(yīng)先申請專利，避免喪失新穎性。5.2評定形式5.2.1凡不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察和實(shí)物測試，依靠科研論文、技術(shù)報(bào)告、技術(shù)資料即可做全面評價(jià)的科技成果，可采取通信評審的方式。通信評審由組織單位聘請不少于5名專業(yè)高級科技人員進(jìn)行評審。由學(xué)術(shù)委員會或委托專人匯總提出評審意見。5.2.2以會議形式進(jìn)行評定的成果，要做好充分準(zhǔn)備，注意節(jié)約、講究實(shí)效，充分發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主；會議規(guī)模不宜過大，一般控制在7人左右，會期一般不超過一天。5.2.3基礎(chǔ)理論成果應(yīng)采取延時(shí)評審的辦法，一般在其論文公布后一定時(shí)期進(jìn)行。對具有應(yīng)用價(jià)值的理論成果，應(yīng)著重對其應(yīng)用意義做出評價(jià)?；A(chǔ)理論成果如已在全國性(或國際性)學(xué)術(shù)會議上宣讀，并獲得會議文件做出肯定性評價(jià)者，可不再另行組織評審。5.2.4應(yīng)用技術(shù)成果凡具有下列情況之一者，都視同有鑒定結(jié)論，不必再召開評定會：a）根據(jù)科技合同或任務(wù)書，經(jīng)任務(wù)下達(dá)(或委托)單位正式技術(shù)測試和驗(yàn)收合格并出具證明的；b）已經(jīng)在生產(chǎn)或使用實(shí)踐中證明技術(shù)上成熟、經(jīng)濟(jì)上合理，由生產(chǎn)使用單位的專業(yè)主管部門審查合格并出具證明的；c）經(jīng)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（如計(jì)算、測試、藥檢、品種、標(biāo)準(zhǔn)等)檢驗(yàn)合格并出具證明的；d）經(jīng)中國專利局授予專利權(quán)的。5.3申請條件5.3.1已履行合同約定的義務(wù)、已完成計(jì)劃任務(wù)書所規(guī)定的任務(wù)，或者已完成自主研發(fā)課題。5.3.2不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權(quán)屬方面的爭議。T/CACM015.9－201735.3.3經(jīng)國家科技部或者省、自治區(qū)、直轄市科技廳、國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的科技信息機(jī)構(gòu)出具的查新結(jié)論報(bào)告。5.3.4技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門的要求。5.4申請材料5.4.1應(yīng)用技術(shù)成果：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書、技術(shù)研究報(bào)告、測試分析報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、有關(guān)設(shè)計(jì)圖表及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、國內(nèi)外技術(shù)水平分析及國家認(rèn)定的查新報(bào)告、應(yīng)用情況報(bào)告（工業(yè)性試驗(yàn)報(bào)告）、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益分析報(bào)告及證明材料等。5.4.2科學(xué)理論成果：學(xué)術(shù)論文、專著，國內(nèi)外學(xué)術(shù)情況對照材料，論文發(fā)表后被引用情況報(bào)告。5.4.3軟科學(xué)成果：技術(shù)合同或計(jì)劃任務(wù)書總體研究報(bào)告、論證報(bào)告、調(diào)研報(bào)告及有關(guān)背景材料、模型運(yùn)行報(bào)告、國內(nèi)外研究情況對照材料等。上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)可靠，引用文獻(xiàn)資料和他人技術(shù)應(yīng)說明來源，材料文件應(yīng)打印、按規(guī)定裝訂成冊，并提交相應(yīng)電子文檔。5.5申報(bào)程序由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫科技成果評定申請表，并按相關(guān)規(guī)定連同相關(guān)技術(shù)資料呈報(bào)上級有關(guān)部門審批或委托具有科技成果認(rèn)證資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行成果評定，通過評定的項(xiàng)目，由主管部門核發(fā)或中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)證書或報(bào)告。6成果登記6.1每項(xiàng)科技成果經(jīng)過評定后，應(yīng)將所有科學(xué)技術(shù)文件、資料收集齊全，建立完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的科技檔案，整理歸檔后，方可辦理成果登記、報(bào)獎(jiǎng)等手續(xù)。6.2科技成果上報(bào)登記應(yīng)采用國家科技成果登記系統(tǒng)進(jìn)行登記，并根據(jù)登記部門要求上報(bào)相關(guān)電子文件和紙質(zhì)文件。7成果申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)7.1申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目，一般由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)相關(guān)學(xué)術(shù)委員會審查批準(zhǔn)后方可上報(bào)。7.2對獲得國家、省部級科技獎(jiǎng)的項(xiàng)目，申請獎(jiǎng)勵(lì)單位可按國家、省部級科技獎(jiǎng)勵(lì)給予相應(yīng)配套獎(jiǎng)勵(lì)。7.3主要科技獎(jiǎng)勵(lì)包括：a）國務(wù)院設(shè)立的國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)：包括國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)。b）省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立的省級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。c）經(jīng)國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)定的符合國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門規(guī)8成果保密與歸檔8.1在科技成果管理工作中，要嚴(yán)格按照相關(guān)保密工作條例、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法的有關(guān)規(guī)定做好科技成果的保密和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。必要的情況下，接觸成果的核心人員可簽署“保密協(xié)議”，以規(guī)范其法律義務(wù)和權(quán)利。T/CACM015.9－201748.2已登記的科技成果和獲獎(jiǎng)成果，研究人員應(yīng)及時(shí)將技術(shù)資料、技術(shù)評定證書或報(bào)告、專利證書及獲獎(jiǎng)證書、獎(jiǎng)狀、獎(jiǎng)?wù)碌日須w檔備查。8.3在管理工作中如發(fā)現(xiàn)違反上述工作條例的情況，應(yīng)按國家相關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。9成果推廣9.1科技成果完成單位應(yīng)積極向其他單位交流、推廣(或有償轉(zhuǎn)讓)成果，主動進(jìn)行科技市場的調(diào)查，積極向需要單位推薦適用的科技成果，提供技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)，拒絕封鎖和壟斷。9.2為加強(qiáng)科技成果的推廣應(yīng)用工作，各單位應(yīng)制定成果推廣計(jì)劃，采取多層次、多渠道、多方式組織實(shí)施。9.3對國民經(jīng)濟(jì)意義重大和可供出口的重大成果，可由成果完成單位有組織地進(jìn)行推廣。10科技成果轉(zhuǎn)化原則10.1科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和保護(hù)環(huán)境、合理利用資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和維護(hù)國家安全[1]。10.2科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實(shí)信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動中的知識產(chǎn)權(quán)受法律保護(hù)[2]。10.3科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。涉及國家秘密和國家安全的，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。10.4藥物臨床科技成果轉(zhuǎn)化10.4.1轉(zhuǎn)化的主要模式轉(zhuǎn)化的主要模式如下：a）國家實(shí)施轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。由國家直接組織成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，一般適用于關(guān)系到國計(jì)民生和國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重要原始創(chuàng)新或重大技術(shù)創(chuàng)新成果，適用于有關(guān)國家安全（如重大烈性傳染病等）等方面的成果技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移；b）科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。該模式是指在某項(xiàng)科研成果和技術(shù)研發(fā)完成并在小試、中試中獲得成功后，科研機(jī)構(gòu)自行組建企業(yè)實(shí)體，進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)或產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)；c）外向型市場轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移。這是科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，具體包括以下幾種形式：——有償轉(zhuǎn)讓形式?？蒲袡C(jī)構(gòu)通過某種渠道或場所向企業(yè)有償轉(zhuǎn)讓科研成果和技術(shù)，企業(yè)獲得成果開發(fā)和技術(shù)使用權(quán)[2]；——企業(yè)委托形式。企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要，委托科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行某項(xiàng)科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，科研機(jī)構(gòu)按照企業(yè)要求完成科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，交付企業(yè)驗(yàn)收投入使用；——合作研發(fā)形式。科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)就某個(gè)項(xiàng)目或某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)創(chuàng)新，一般來說，科研機(jī)構(gòu)投入科技力量，企業(yè)投入資產(chǎn)資金，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利益；——聯(lián)合共建形式。這是一種長期戰(zhàn)略性科技合作形式，對科企雙方發(fā)展具有戰(zhàn)略意義，如聯(lián)合建立研發(fā)中心、研究所、實(shí)驗(yàn)室等，雙方優(yōu)勢互補(bǔ)、相互促進(jìn)、共同發(fā)展；——科技副職形式?？萍几甭?，指將科技管理骨干人員根據(jù)地方需求，選送至地方政府或大中型企業(yè)（集團(tuán)）擔(dān)任科技方面工作副職人員?？萍几甭毜闹饕氊?zé)是發(fā)揮橋梁紐帶作用，推動科技成果的轉(zhuǎn)T/CACM015.9－20175移轉(zhuǎn)化，助推地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展；——科技咨詢形式。這種轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移主要針對大眾科普知識或某一專項(xiàng)工作進(jìn)行的科技咨詢交流。10.4.2轉(zhuǎn)化的具體方式10.4.2.1公開發(fā)表對于一般性科學(xué)理論，如原理、公式、定律、假說、模型等，通常以公開發(fā)表為轉(zhuǎn)化方式，表現(xiàn)為在各種期刊上以論文、專著等形式發(fā)表。10.4.2.2提交報(bào)告此類科技成果以報(bào)告的提交與驗(yàn)收作為評價(jià)其是否轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)。這種轉(zhuǎn)化方式強(qiáng)調(diào)的是收益，因此采用成果機(jī)構(gòu)的規(guī)模，以及采用機(jī)構(gòu)使用成果后產(chǎn)生的效益是評價(jià)其轉(zhuǎn)化程度效果的標(biāo)準(zhǔn)。10.4.2.3合作生產(chǎn)合作生產(chǎn)的表現(xiàn)形式為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體、校企聯(lián)合等，是目前主要的科技成果轉(zhuǎn)化方式，模式內(nèi)各主體的內(nèi)在差異性、相互需要和相互作用，促進(jìn)了知識、信息、技術(shù)、成果、人才、資金、管理在企業(yè)、高校和科研單位等角色之間的流動。因此，是否產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)、社會效益是評價(jià)其轉(zhuǎn)化與否的標(biāo)準(zhǔn)，而產(chǎn)業(yè)化程度、成果收益與成果投入的比值等是評價(jià)其轉(zhuǎn)化效果的主要標(biāo)準(zhǔn)[3-5]。10.4.2.4轉(zhuǎn)讓由于高校、科研院所等成果完成單位在科技成果的開發(fā)和經(jīng)營上存在人力、能力、機(jī)制等局限性，使得成果完成者將成果轉(zhuǎn)讓給應(yīng)用者成為目前科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式。該種轉(zhuǎn)化表現(xiàn)為在科技成果交易市場的成果交易，即成果完成者將成果的使用權(quán)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，交易雙方的目的主要是為了獲取收益。因此，成果供需雙方是否實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)讓的交易成為評價(jià)轉(zhuǎn)讓與否的標(biāo)準(zhǔn)，而評價(jià)其轉(zhuǎn)化程度與效果，則可以采用成果交易次數(shù)、成果收益/成果投入等指標(biāo)[6]。轉(zhuǎn)讓形式為以下七種方式：a)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，指讓與方將其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)的價(jià)款；b)專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，指讓與方將其就特定的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)的價(jià)款；c)專利實(shí)施許可，指一方當(dāng)事人（讓與方、專利權(quán)人或者其授權(quán)的人）許可受讓方在約定的范圍內(nèi)實(shí)施專利，受讓方支付相應(yīng)的價(jià)款；d)新方法、新工藝、新設(shè)計(jì)、新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明、新品種、新產(chǎn)品、新材料轉(zhuǎn)讓，指讓與方將其研究開發(fā)的新方法、新工藝、新設(shè)計(jì)、新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明、新品種、新產(chǎn)品、新材料申請權(quán)或品種權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)的價(jià)款；e)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓，主要指計(jì)算機(jī)軟件、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙等相關(guān)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓；f)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓，指讓與方將其擁有的技術(shù)秘密（所有非專利技術(shù)）提供給受讓方，明確相互之間技術(shù)秘密使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，受讓方支付相應(yīng)的價(jià)款；g)科技成果作價(jià)入股，允許項(xiàng)目組以科技成果作價(jià)入股，單位對課題組成員進(jìn)行股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。自主研發(fā)是高校、科研院所或企業(yè)等主體依靠自身研究能力形成某個(gè)領(lǐng)域的科研成果，并將所研發(fā)的科技成果應(yīng)用于實(shí)踐，通過其推廣應(yīng)用從而產(chǎn)生實(shí)際收益。因此，自主研發(fā)的表現(xiàn)形式為成果的研究、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化或社會化，轉(zhuǎn)化程度評價(jià)強(qiáng)調(diào)推廣后的實(shí)際收益[7-9]。T/CACM015.9－20176科技成果轉(zhuǎn)化途徑分為直接和間接兩種：a）直接途徑包括：科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)；高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展合作或合同研究；高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展人才交流；高校、科研院所與企業(yè)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺；b）間接途徑包括：通過專門機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；通過高校設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化；通過科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。間接轉(zhuǎn)化主要通過各類中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。機(jī)構(gòu)類型和活動方式多種多樣。在體制上，有官辦的、民辦的，也有官民合辦的；在功能上，有大型多功能的機(jī)構(gòu)（如既充當(dāng)科技中介機(jī)構(gòu)，又從事具體項(xiàng)目的開發(fā)等也有小型單一功能的組織。10.4.3轉(zhuǎn)化的效果評估轉(zhuǎn)化的效果從以下三個(gè)方面進(jìn)行評估：a）經(jīng)濟(jì)效益評估：對科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價(jià)，首先需要確定評價(jià)指標(biāo)體系，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在已知評價(jià)