葛洲壩合同管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）合同管理，規(guī)范合同簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益，促進(jìn)集團(tuán)公司依法合規(guī)經(jīng)營，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利開展。（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司總部及所屬各子（分）公司、事業(yè)部等二級單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）在生產(chǎn)經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于工程承包合同、物資采購合同、設(shè)備租賃合同、技術(shù)服務(wù)合同、勞務(wù)分包合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等活動必須遵守國家法律法規(guī)、政策以及集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保合同合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識，對合同全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和防控，有效防范和化解合同風(fēng)險(xiǎn)。3.統(tǒng)一管理原則：集團(tuán)公司對合同實(shí)行統(tǒng)一管理，明確各部門職責(zé)，建立健全合同管理制度體系，確保合同管理工作規(guī)范、有序。4.效益優(yōu)先原則：合同管理應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)效益，優(yōu)化合同條款，降低合同成本，提高合同執(zhí)行效率，保障集團(tuán)公司利益最大化。（四）職責(zé)分工1.合同管理部門集團(tuán)公司法律與合規(guī)部是合同管理的歸口部門，負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度，指導(dǎo)、監(jiān)督各單位合同管理工作，參與重大合同的談判、起草、審核等工作，處理合同糾紛和法律事務(wù)。各單位應(yīng)設(shè)立專門的合同管理部門或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)本單位合同管理工作，履行合同管理職責(zé)，包括合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的管理，建立合同臺賬，統(tǒng)計(jì)分析合同執(zhí)行情況等。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同的談判、起草、送審等工作，提供與合同相關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的專業(yè)意見，跟蹤合同履行情況，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。配合合同管理部門做好合同管理工作，接受合同管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核合同中的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算方式、發(fā)票開具等，確保合同財(cái)務(wù)條款符合財(cái)務(wù)管理制度和稅收法規(guī)要求。按照合同約定辦理款項(xiàng)支付手續(xù)，監(jiān)控合同執(zhí)行過程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期與合同管理部門核對合同執(zhí)行情況。4.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對合同簽訂、履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同管理內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和建議，督促整改落實(shí)。參與重大合同的談判、審核等工作，從審計(jì)角度提供專業(yè)意見。二、合同的簽訂（一）合同相對方的選擇1.資質(zhì)審查：在選擇合同相對方時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)首先對其主體資格、經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級、信譽(yù)狀況等進(jìn)行審查，確保其具備簽訂和履行合同的能力。2.信用評估：各單位應(yīng)建立合同相對方信用評估機(jī)制，定期對合同相對方的信用狀況進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整合作策略，優(yōu)先選擇信用良好的合同相對方。3.禁止交易對象：嚴(yán)禁與列入國家失信聯(lián)合懲戒名單、集團(tuán)公司黑名單的單位進(jìn)行交易，不得與不具備相應(yīng)資質(zhì)、信譽(yù)不佳或存在重大違法違規(guī)行為的單位簽訂合同。（二）合同文本的起草與審核1.文本起草：合同文本原則上由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)起草。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同內(nèi)容和業(yè)務(wù)需求，參照國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及集團(tuán)公司示范文本，起草規(guī)范、完整、明確的合同文本。2.內(nèi)部審核合同文本起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)要求、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否到位等。初審?fù)ㄟ^后，合同文本應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行審核。合同管理部門應(yīng)從法律合規(guī)角度對合同文本進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性以及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，提出審核意見。涉及重大合同或復(fù)雜法律問題的，合同管理部門應(yīng)組織法律與合規(guī)部、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門進(jìn)行會審，共同研究審核合同文本，提出會審意見。3.外部審核：對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，必要時可聘請外部律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，確保合同文本合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。（三）合同的簽訂1.授權(quán)委托：簽訂合同前，應(yīng)按照集團(tuán)公司授權(quán)管理制度辦理授權(quán)委托手續(xù)。授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、期限、權(quán)限等內(nèi)容，確保受托人在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。2.簽字蓋章：合同經(jīng)雙方協(xié)商一致并審核通過后，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋雙方單位公章或合同專用章。簽字蓋章應(yīng)清晰、完整，符合法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)定。3.合同編號與存檔：合同簽訂后，合同管理部門應(yīng)及時對合同進(jìn)行編號，并按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行存檔。合同編號應(yīng)具有唯一性，便于合同的識別、查詢和管理。三、合同的履行（一）合同交底1.交底內(nèi)容：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織合同交底會議，向合同執(zhí)行人員、相關(guān)部門人員等詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)、履行要求、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，確保相關(guān)人員熟悉合同條款，明確各自職責(zé)。2.交底記錄：合同交底會議應(yīng)形成書面記錄，參會人員應(yīng)簽字確認(rèn)。交底記錄應(yīng)作為合同履行過程中的重要參考資料，妥善保存。（二）合同執(zhí)行跟蹤與監(jiān)控1.執(zhí)行計(jì)劃制定：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的合同執(zhí)行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等，確保合同按計(jì)劃順利履行。2.定期跟蹤：合同執(zhí)行人員應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握合同執(zhí)行進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面的情況，發(fā)現(xiàn)問題及時向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并采取有效措施加以解決。3.動態(tài)監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）合同變更與解除1.變更條件：在合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場變化等原因需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。2.解除條件：符合下列情形之一的，可解除合同：雙方協(xié)商一致同意解除合同的；因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的；一方明確表示或以自己的行為表明不履行主要債務(wù)的；一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的；一方遲延履行債務(wù)或有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的；法律規(guī)定的其他情形。3.變更與解除程序：合同變更或解除應(yīng)按照合同簽訂程序進(jìn)行審核、審批，并簽訂書面協(xié)議。合同變更或解除后，應(yīng)及時辦理相關(guān)手續(xù)，如調(diào)整合同臺賬、結(jié)算已履行部分的款項(xiàng)等。四、合同的結(jié)算與支付（一）結(jié)算依據(jù)合同結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的結(jié)算方式、結(jié)算周期、結(jié)算條件等進(jìn)行。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集、整理與合同結(jié)算相關(guān)的資料，如驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票、對賬單等，確保結(jié)算資料真實(shí)、完整、有效。（二）結(jié)算審核1.業(yè)務(wù)部門初審：業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合同結(jié)算資料進(jìn)行初審，核實(shí)結(jié)算金額的準(zhǔn)確性、合理性，確保結(jié)算金額與合同約定相符。2.財(cái)務(wù)部門審核：財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照財(cái)務(wù)管理制度和稅收法規(guī)要求，對合同結(jié)算資料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核發(fā)票的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性，付款方式、結(jié)算金額等是否符合合同約定，以及是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.審計(jì)部門監(jiān)督：審計(jì)部門應(yīng)對合同結(jié)算情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查結(jié)算過程是否合規(guī)，結(jié)算金額是否準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)違規(guī)結(jié)算、超付等問題。（三）款項(xiàng)支付1.支付申請：業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同結(jié)算審核結(jié)果，填寫款項(xiàng)支付申請單，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽字后提交財(cái)務(wù)部門。2.支付審批：財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照集團(tuán)公司資金審批制度對款項(xiàng)支付申請進(jìn)行審核，報(bào)經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。3.支付執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照審批意見及時辦理款項(xiàng)支付，確?？铐?xiàng)支付安全、準(zhǔn)確、及時。支付款項(xiàng)時，應(yīng)核對收款單位名稱、賬號、開戶行等信息，確保支付信息準(zhǔn)確無誤。五、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：各單位應(yīng)建立合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對合同履行過程的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)因素，提前采取措施加以防范。2.溝通協(xié)調(diào)：在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)與合同相對方的溝通協(xié)調(diào)，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，避免矛盾激化，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。（二）糾紛處理程序1.糾紛報(bào)告：合同履行過程中如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告，并提交糾紛情況說明、相關(guān)證據(jù)材料等。2.糾紛分析：合同管理部門應(yīng)會同法律與合規(guī)部等相關(guān)部門對合同糾紛進(jìn)行分析，評估糾紛的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、可能的處理結(jié)果等，制定糾紛處理方案。3.糾紛處理：根據(jù)糾紛處理方案，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決合同糾紛。在糾紛處理過程中，應(yīng)充分收集、整理相關(guān)證據(jù)材料，依法維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益。4.糾紛總結(jié)：合同糾紛處理完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析糾紛產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)措施和建議，完善合同管理制度和業(yè)務(wù)流程，防止類似糾紛再次發(fā)生。六、合同檔案管理（一）檔案收集合同簽訂、履行過程中形成的各類文件、資料，如合同文本、授權(quán)委托書、合同交底記錄、結(jié)算資料、糾紛處理文件等，均應(yīng)作為合同檔案進(jìn)行收集整理。（二）檔案整理與歸檔1.整理要求：合同檔案應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整理，分類清晰、編號規(guī)范、裝訂整齊。2.歸檔期限：合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將合同檔案移交本單位檔案管理部門進(jìn)行歸檔。檔案管理部門應(yīng)及時對合同檔案進(jìn)行審核、登記，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。（三）檔案保管與利用1.保管期限：合同檔案的保管期限應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、集團(tuán)公司檔案管理制度以及合同的重要程度等確定，一般分為短期、中期和長期。2.保管要求：檔案管理部門應(yīng)按照檔案保管要求，對合同檔案進(jìn)行妥善保管，確保檔案安全，防止檔案損壞、丟失、泄密等情況發(fā)生。3.利用規(guī)定：因工作需要查閱、借閱合同檔案的，應(yīng)按照檔案管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)格遵守檔案查閱、借閱制度，確保檔案資料的安全和保密。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：集團(tuán)公司法律與合規(guī)部應(yīng)定期對各單位合同管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括合同管理制度執(zhí)行情況、合同簽訂與履行情況、合同風(fēng)險(xiǎn)防控情況、合同糾紛處理情況等。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)工作需要，集團(tuán)公司可組織開展合同管理專項(xiàng)檢查，對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目的合同管理情況進(jìn)行深入檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。3.檢查結(jié)果通報(bào)：檢查結(jié)束后，集團(tuán)公司應(yīng)及時將檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，對合同管理工作中存在的問題提出整改要求，督促各單位限期整改。（二）考核評價(jià)1.考核指標(biāo)：集團(tuán)公司應(yīng)建立合同管理考核評價(jià)體系，明確考核指標(biāo)，對各單位合同管理工作進(jìn)行量化考核?？己酥笜?biāo)可包括合同簽訂合規(guī)率、合同履行率、合同糾紛發(fā)生率、合同風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。2.考核方式：考核評價(jià)采取定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。定期考核每年進(jìn)行一次