文檔審核檢查表合同法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模板一、適用場(chǎng)景與背景合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確雙方權(quán)利義務(wù)、保障交易安全的核心法律文件，但合同條款的疏漏、歧義或法律沖突可能導(dǎo)致企業(yè)面臨違約賠償、交易失敗、行政處罰等風(fēng)險(xiǎn)。本模板適用于以下場(chǎng)景：企業(yè)日常采購(gòu)、銷售、服務(wù)類合同的簽訂前審核；重大合作項(xiàng)目（如技術(shù)合作、代理協(xié)議、合資經(jīng)營(yíng)）合同的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；并購(gòu)重組、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等復(fù)雜交易中的協(xié)議條款審查；勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等專項(xiàng)協(xié)議的合規(guī)性檢查；合同履行過程中因條款爭(zhēng)議產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤與整改。通過系統(tǒng)化審核，可提前識(shí)別合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，降低糾紛發(fā)生概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、審核操作流程指引（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目標(biāo)根據(jù)合同類型（如買賣合同、技術(shù)合同）和交易背景（如日常采購(gòu)、重大項(xiàng)目），確定審核重點(diǎn)（如主體資格、標(biāo)的合法性、違約責(zé)任等）。收集基礎(chǔ)資料獲取合同文本、對(duì)方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、交易背景材料（如招投標(biāo)文件、往來函件）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范（如《民法典》《公司法》及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）。組建審核小組（如需）對(duì)重大或復(fù)雜合同，可由法務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家組成聯(lián)合審核小組，保證審核全面性。（二）基礎(chǔ)信息核對(duì)階段合同主體信息核對(duì)核對(duì)合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致；檢查主體是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如建筑施工企業(yè)需具備施工資質(zhì)，食品銷售企業(yè)需食品經(jīng)營(yíng)許可證）；涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）的，需確認(rèn)是否取得特許經(jīng)營(yíng)許可。合同基本信息完整性核對(duì)檢查合同編號(hào)、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)是否明確；核對(duì)合同首頁(yè)與落款頁(yè)主體信息是否一致，避免“張冠李戴”；確認(rèn)合同附件（如技術(shù)附件、清單、補(bǔ)充協(xié)議）是否齊全，且與具有同等法律效力。（三）核心條款逐項(xiàng)審查階段按以下要點(diǎn)對(duì)合同核心條款進(jìn)行逐項(xiàng)審查，重點(diǎn)關(guān)注法律合規(guī)性與權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：條款類型審查要點(diǎn)主體資格條款-主體是否為合法存續(xù)的法人/其他組織，是否處于吊銷、注銷、歇業(yè)等異常狀態(tài)；-授權(quán)代表是否持有有效授權(quán)委托書，授權(quán)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容；-自然人主體是否具備完全民事行為能力。標(biāo)的條款-標(biāo)的（如貨物、服務(wù)、技術(shù)）是否清晰、明確，無歧義（如“優(yōu)質(zhì)鋼材”需明確規(guī)格、型號(hào)）；-標(biāo)的是否為法律禁止或限制流通物（如、槍支、未取得許可的技術(shù)）；-涉及專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需確認(rèn)權(quán)屬清晰，無侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)利義務(wù)條款-雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、具體（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、驗(yàn)收流程）；-是否存在單方面加重一方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）；-涉及第三方義務(wù)的，是否明確第三方責(zé)任及違約處理方式。履行條款-履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”需明確起算點(diǎn)）；-驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體（如“符合國(guó)家GB/T1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)”），避免“合格”“滿意”等模糊表述；-履行過程中不可抗力的定義及處理是否合規(guī)（如是否約定通知義務(wù)、減損義務(wù)）。價(jià)款報(bào)酬條款-價(jià)款、報(bào)酬是否明確（如含稅價(jià)/不含稅價(jià)、單價(jià)、總價(jià)）；支付方式、期限、賬戶信息是否準(zhǔn)確（如“驗(yàn)收合格后10日內(nèi)支付至以下賬戶”需列明賬戶）；是否約定逾期付款的違約責(zé)任（如按LPR計(jì)算利息）。違約責(zé)任條款-違約行為是否具體（如“逾期交貨”“質(zhì)量不合格”），避免籠統(tǒng)約定“違約方承擔(dān)違約責(zé)任”；違約責(zé)任是否與違約程度匹配（如輕微違約與根本違約的責(zé)任區(qū)分）；是否約定違約金的上限（如不超過實(shí)際損失的30%），避免被法院認(rèn)定為“過高”而調(diào)減。保密條款-保密信息范圍是否明確（如“技術(shù)資料、客戶信息”）；保密期限是否合理（如合同履行期間及結(jié)束后3年）；涉密人員的保密義務(wù)及違約責(zé)任是否約定。爭(zhēng)議解決條款-爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）；管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確、唯一，避免“由雙方協(xié)商解決”等無效約定；是否違反級(jí)別管轄和專屬管轄規(guī)定（如不動(dòng)產(chǎn)糾紛需由不動(dòng)產(chǎn)所在地法院管轄）。法律適用條款-是否約定適用中華人民共和國(guó)法律，避免選擇與交易無關(guān)或法律沖突的準(zhǔn)據(jù)法（如境內(nèi)交易約定適用外國(guó)法律）。其他特殊條款-合同變更、解除、終止條件是否明確（如“一方違約超過30日，另一方有權(quán)解除合同”）；合同生效條件（如簽字蓋章后生效、審批后生效）是否約定；通知與送達(dá)條款是否約定有效送達(dá)地址及視為送達(dá)的情形（如“郵件發(fā)送后即視為送達(dá)”）。（四）法律風(fēng)險(xiǎn)綜合識(shí)別階段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“造成對(duì)方人身?yè)p害的免責(zé)條款”）、主體無資質(zhì)、標(biāo)的違法，可能導(dǎo)致合同無效或行政處罰；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述歧義、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等、違約責(zé)任不明確，可能引發(fā)合同糾紛或增加維權(quán)成本；低風(fēng)險(xiǎn)：格式瑕疵、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤等不影響合同實(shí)質(zhì)效力的輕微問題。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類匯總按主體風(fēng)險(xiǎn)、條款風(fēng)險(xiǎn)、法律沖突風(fēng)險(xiǎn)、程序風(fēng)險(xiǎn)等類別，匯總審核中發(fā)覺的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《風(fēng)險(xiǎn)清單》。重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)及可能影響合同目的實(shí)現(xiàn)的中風(fēng)險(xiǎn)，需結(jié)合交易背景進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，提出是否簽約、修改條款或補(bǔ)充擔(dān)保的初步建議。（五）審核結(jié)論輸出階段填寫檢查表將審核過程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、整改建議等記錄至本模板“合同法律風(fēng)險(xiǎn)檢查表”，形成書面審核意見。出具審核意見根據(jù)審核結(jié)果，出具“同意簽署”“修改后簽署”“不同意簽署”三類意見：“同意簽署”：無重大風(fēng)險(xiǎn)，條款合法合規(guī)；“修改后簽署”：存在中低風(fēng)險(xiǎn)，需按建議修改條款并重新審核；“不同意簽署”：存在重大風(fēng)險(xiǎn)，或修改后仍無法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，建議終止合作。跟蹤整改情況對(duì)“修改后簽署”的合同，需跟蹤對(duì)方是否按建議完成修改，保證整改到位后方可簽署。三、合同法律風(fēng)險(xiǎn)檢查表（模板）（一）合同基本信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容合同名稱合同編號(hào)簽訂日期簽訂地點(diǎn)甲方（委托方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系方式：乙方（服務(wù)方）名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系方式：合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□技術(shù)合同□租賃合同□勞動(dòng)合同□其他：審核階段□簽訂前審核□履行中審核□糾紛復(fù)盤審核審核人審核日期（二）核心條款審查表?xiàng)l款名稱審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）問題描述整改建議主體資格條款1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；2.授權(quán)委托書是否加蓋公章且在授權(quán)范圍內(nèi)；3.特殊行業(yè)資質(zhì)是否齊全。標(biāo)的條款1.標(biāo)的描述是否具體、無歧義；2.是否涉及禁止流通物或限制經(jīng)營(yíng)標(biāo)的；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是否清晰。權(quán)利義務(wù)條款1.雙方義務(wù)是否明確、對(duì)等；2.是否存在“霸王條款”；3.第三方責(zé)任是否約定。履行條款1.履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確；2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否具體；3.不可抗力處理是否合規(guī)。價(jià)款報(bào)酬條款1.價(jià)款是否明確（含稅/不含稅）；2.支付方式、期限、賬戶是否準(zhǔn)確；3.是否約定逾期付款責(zé)任。違約責(zé)任條款1.違約行為是否具體；2.違約責(zé)任是否與違約程度匹配；3.違約金是否合理。爭(zhēng)議解決條款1.訴訟/仲裁是否明確、唯一；2.是否違反級(jí)別/專屬管轄；3.送達(dá)地址是否有效。其他特殊條款1.合同變更/解除條件是否明確；2.生效條件是否約定；3.保密期限是否合理。（三）風(fēng)險(xiǎn)匯總風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量（個(gè)）重大風(fēng)險(xiǎn)具體說明（如“乙方無施工資質(zhì)，可能導(dǎo)致合同無效”）主體風(fēng)險(xiǎn)條款風(fēng)險(xiǎn)法律沖突風(fēng)險(xiǎn)程序風(fēng)險(xiǎn)合計(jì)（四）審核結(jié)論□同意簽署：無重大風(fēng)險(xiǎn)，條款合法合規(guī)，可按當(dāng)前文本簽署。□修改后簽署：存在中低風(fēng)險(xiǎn)，需按以下建議修改后重新審核：（1）（2）（3）□不同意簽署：存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如），修改后仍無法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，建議終止合作。（五）審核人簽字審核人（簽字）：__________日期：____年__月__日四、審核關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)防范嚴(yán)格審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書原件，并通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)主體狀態(tài)（是否吊銷、注銷）；涉及授權(quán)簽署的，需核對(duì)授權(quán)委托書是否載明“代為簽訂合同”等具體權(quán)限，并由授權(quán)人簽字/蓋章。（二）條款表述風(fēng)險(xiǎn)防范避免使用“大概”“左右”“盡量”等模糊詞匯，涉及時(shí)間、金額、數(shù)量等需明確具體數(shù)字（如“30日內(nèi)”“10萬元”）；同一合同中術(shù)語(yǔ)表述需一致（如“甲方”與“委托方”，“標(biāo)的物”與“貨物”）。（三）法律沖突風(fēng)險(xiǎn)防范保證合同條款不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》第506條約定“造成對(duì)方人身?yè)p害的免責(zé)條款”無效）；涉及跨境交易的，需注意國(guó)際條約、國(guó)際慣例與中國(guó)法律的沖突，優(yōu)先適用中國(guó)法律。（四）程序合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范重大合同（如對(duì)外投資、擔(dān)保）需履行企業(yè)內(nèi)部審批流程（如董事會(huì)決議、股東會(huì)決議），避免因程序瑕疵導(dǎo)致合同無效；法律、行政法規(guī)規(guī)定需辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的（如不動(dòng)產(chǎn)抵押、中外合資企業(yè)合同），需在合同中明確辦理義務(wù)