證監(jiān)會區(qū)域管理辦法一、總則（一）目的與宗旨為加強中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）對各區(qū)域證券市場的有效管理，規(guī)范證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于證監(jiān)會在全國各省級行政區(qū)域及特定經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)對證券市場活動的監(jiān)督管理。涵蓋證券發(fā)行、交易、上市、信息披露、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法監(jiān)管原則嚴(yán)格依照國家法律法規(guī)開展區(qū)域管理工作，確保監(jiān)管行為合法合規(guī)，維護(hù)法律的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。2.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與分級負(fù)責(zé)相結(jié)合原則在證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，明確各區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工，分級負(fù)責(zé)具體監(jiān)管工作，提高監(jiān)管效率。3.公開、公平、公正原則保障證券市場信息公開透明，為所有市場參與者提供公平競爭環(huán)境，確保監(jiān)管執(zhí)法公正無私。4.風(fēng)險防控原則注重對區(qū)域證券市場風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警和處置，維護(hù)市場穩(wěn)定，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險。二、區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)（一）區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置根據(jù)經(jīng)濟(jì)區(qū)域和行政區(qū)域相結(jié)合的原則，在全國設(shè)立若干個區(qū)域監(jiān)管局，作為證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券市場的日常監(jiān)管工作。（二）區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)1.貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理。2.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行、上市、交易等活動的合規(guī)性審核與監(jiān)管，防范證券發(fā)行和交易風(fēng)險。3.對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員進(jìn)行日常監(jiān)管，規(guī)范其經(jīng)營行為，查處違法違規(guī)行為。4.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)上市公司的監(jiān)管，督促上市公司規(guī)范運作，履行信息披露義務(wù)，維護(hù)投資者權(quán)益。5.監(jiān)測轄區(qū)內(nèi)證券市場風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)、預(yù)警和處置各類風(fēng)險隱患，維護(hù)市場穩(wěn)定。6.協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)部門和地方政府，共同做好證券市場監(jiān)管工作，防范和化解跨部門、跨區(qū)域的證券市場風(fēng)險。7.負(fù)責(zé)投資者教育和保護(hù)工作，組織開展轄區(qū)內(nèi)投資者教育活動，提高投資者風(fēng)險意識和自我保護(hù)能力。8.承辦證監(jiān)會交辦的其他事項。三、證券發(fā)行監(jiān)管（一）發(fā)行條件審核1.區(qū)域監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)證券發(fā)行申請進(jìn)行初步審核，重點審查企業(yè)是否符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行條件。2.審核內(nèi)容包括企業(yè)的主體資格、經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、募集資金運用等方面，確保發(fā)行企業(yè)具備持續(xù)盈利能力和良好的發(fā)展前景。（二）發(fā)行程序監(jiān)管1.監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行活動嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，包括申請、受理、審核、核準(zhǔn)、發(fā)行等環(huán)節(jié)，確保程序合法合規(guī)。2.加強對發(fā)行過程中信息披露的監(jiān)管，要求發(fā)行企業(yè)及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，保障投資者知情權(quán)。（三）發(fā)行承銷監(jiān)管1.對轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行承銷活動進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范承銷商行為，防止不正當(dāng)競爭和違規(guī)承銷行為。2.要求承銷商建立健全內(nèi)部控制制度，加強對承銷項目的盡職調(diào)查和風(fēng)險評估，確保承銷工作質(zhì)量。四、證券交易監(jiān)管（一）交易場所監(jiān)管1.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券交易場所的日常監(jiān)管，包括證券交易所、場外交易市場等，確保交易場所依法合規(guī)運營。2.監(jiān)督交易場所建立健全交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險防控機(jī)制，維護(hù)市場交易秩序。（二）交易行為監(jiān)管1.對轄區(qū)內(nèi)證券交易行為進(jìn)行實時監(jiān)測，打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法違規(guī)交易行為。2.加強對證券賬戶管理、資金劃轉(zhuǎn)等交易環(huán)節(jié)的監(jiān)管，防范交易風(fēng)險，保障交易安全。（三）信息披露監(jiān)管1.督促轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等及時、準(zhǔn)確、完整地披露與證券交易相關(guān)的信息，提高市場透明度。2.對信息披露違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)投資者對市場信息的信任。五、上市公司監(jiān)管（一）公司治理監(jiān)管1.指導(dǎo)和監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)上市公司完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，提高公司治理水平。2.關(guān)注上市公司控股股東、實際控制人行為，防止其濫用權(quán)力損害上市公司和中小股東利益。（二）信息披露監(jiān)管1.定期對轄區(qū)內(nèi)上市公司信息披露情況進(jìn)行檢查，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。2.督促上市公司按照規(guī)定的格式、內(nèi)容和時間要求披露年度報告、中期報告、臨時報告等信息。（三）并購重組監(jiān)管1.對轄區(qū)內(nèi)上市公司并購重組活動進(jìn)行監(jiān)管，審核并購重組方案的合規(guī)性，防范并購重組風(fēng)險。2.加強對并購重組過程中信息披露、交易定價、資產(chǎn)估值等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益。六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管（一）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管1.對轄區(qū)內(nèi)證券公司、基金管理公司、期貨公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)入監(jiān)管，審核其設(shè)立、變更、終止等申請，確保機(jī)構(gòu)具備合法合規(guī)經(jīng)營條件。2.加強對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管，檢查其業(yè)務(wù)開展情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等，防范經(jīng)營風(fēng)險。3.對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)證券市場秩序。（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管1.對轄區(qū)內(nèi)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，提高服務(wù)質(zhì)量。2.要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)建立健全質(zhì)量控制制度，加強對從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，確保其出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。3.對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，保障證券市場信息披露的真實性和可靠性。七、投資者保護(hù)（一）投資者教育1.組織開展形式多樣的投資者教育活動，普及證券市場知識和法律法規(guī)，提高投資者風(fēng)險意識和投資能力。2.針對不同類型投資者，制定個性化的教育方案，重點加強對中小投資者的教育保護(hù)。（二）投訴舉報處理1.建立健全投資者投訴舉報受理機(jī)制，及時受理投資者的投訴舉報案件。2.對投訴舉報案件進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實，依法處理違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。（三）糾紛調(diào)解1.推動建立證券糾紛多元化解機(jī)制，組織開展證券糾紛調(diào)解工作，為投資者提供便捷、高效的糾紛解決途徑。2.加強與司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等的協(xié)作配合，提高糾紛解決效率和公信力。八、風(fēng)險監(jiān)測與處置（一）風(fēng)險監(jiān)測體系1.建立健全區(qū)域證券市場風(fēng)險監(jiān)測體系，運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，對市場交易數(shù)據(jù)、企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進(jìn)行實時監(jiān)測和分析。2.設(shè)定風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)，包括市場指數(shù)波動、成交量變化、融資融券規(guī)模、上市公司業(yè)績等，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險隱患。（二）風(fēng)險預(yù)警機(jī)制1.根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，設(shè)定不同級別的風(fēng)險預(yù)警信號。2.當(dāng)市場出現(xiàn)風(fēng)險跡象時，及時發(fā)出預(yù)警信息，提示監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場參與者和投資者關(guān)注風(fēng)險變化。（三）風(fēng)險處置措施1.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險處置措施，包括現(xiàn)場檢查、責(zé)令整改、限制業(yè)務(wù)活動、行政處罰等。2.對于重大風(fēng)險事件，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，協(xié)調(diào)各方力量進(jìn)行處置，維護(hù)市場穩(wěn)定。九、監(jiān)督檢查與執(zhí)法（一）監(jiān)督檢查制度1.建立定期監(jiān)督檢查制度，對轄區(qū)內(nèi)證券市場各參與主體進(jìn)行全面檢查，確保其合規(guī)經(jīng)營。2.開展專項監(jiān)督檢查，針對特定領(lǐng)域、特定問題進(jìn)行深入檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）執(zhí)法協(xié)作機(jī)制1.加強與其他監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，建立信息共享、案件移送、聯(lián)合執(zhí)法等工作機(jī)制。2.共同打擊證券市場違法犯罪行為，形成監(jiān)管合力，維護(hù)證券市場秩序。（三