自貿(mào)區(qū)備案管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范中國（XX）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)企業(yè)及相關機構的備案管理工作，保障自貿(mào)區(qū)的健康、有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中國（XX）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》以及相關法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)從事各類經(jīng)營活動的企業(yè)、個體工商戶以及其他組織（以下統(tǒng)稱“備案主體”），涉及的備案事項包括但不限于市場準入、投資管理、貿(mào)易監(jiān)管、金融服務等相關領域。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：備案管理工作嚴格遵循國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，確保各項備案活動合法合規(guī)。2.公開透明原則：備案流程、條件、標準等信息向社會公開，接受公眾監(jiān)督，保障備案主體的知情權。3.高效便民原則：簡化備案程序，提高備案效率，為備案主體提供優(yōu)質、便捷的服務。4.動態(tài)調整原則：根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化以及自貿(mào)區(qū)發(fā)展實際情況，適時對備案管理辦法進行調整和完善。二、備案事項（一）市場準入備案1.一般企業(yè)設立備案備案主體申請設立企業(yè)時，應按照規(guī)定向自貿(mào)區(qū)市場監(jiān)管部門提交相關材料，包括申請書、公司章程、法定代表人身份證明等。市場監(jiān)管部門在收到備案材料后，對材料的完整性、真實性進行審核，符合要求的予以備案，并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。2.特殊行業(yè)準入備案對于涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護、人身健康以及重要自然資源開發(fā)利用等特殊行業(yè)的企業(yè)設立，在完成一般企業(yè)設立備案后，還需按照相關行業(yè)主管部門的規(guī)定，辦理特殊行業(yè)準入備案手續(xù)。備案主體應提交行業(yè)準入所需的專項申請材料，經(jīng)行業(yè)主管部門審核通過后，方可開展經(jīng)營活動。（二）投資管理備案1.境內(nèi)投資備案自貿(mào)區(qū)企業(yè)在境內(nèi)進行投資活動，應按照規(guī)定向自貿(mào)區(qū)投資主管部門辦理備案手續(xù)。備案主體需提交投資項目申請報告、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、投資協(xié)議等材料。投資主管部門對備案材料進行審核，重點審查投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、是否存在潛在風險等。審核通過后，予以備案并出具備案證明。2.境外投資備案自貿(mào)區(qū)企業(yè)開展境外投資，應根據(jù)投資項目的不同情況，按照國家相關規(guī)定向商務部門或外匯管理部門辦理備案手續(xù)。備案主體需提交境外投資申請表、投資主體營業(yè)執(zhí)照副本復印件、投資協(xié)議或合同等材料。商務部門或外匯管理部門對備案材料進行審核，主要審查投資項目的真實性、合規(guī)性以及外匯資金來源等。審核通過后，頒發(fā)境外投資備案通知書或辦理相關外匯登記手續(xù)。（三）貿(mào)易監(jiān)管備案1.貨物貿(mào)易備案從事貨物進出口業(yè)務的備案主體，應向自貿(mào)區(qū)海關辦理備案手續(xù)。備案材料包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件、對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表等。海關對備案主體進行備案登記后，企業(yè)即可按照規(guī)定開展貨物進出口業(yè)務。同時，備案主體應遵守海關的各項監(jiān)管規(guī)定，如實申報貨物進出口信息，接受海關的查驗和監(jiān)管。2.服務貿(mào)易備案涉及服務貿(mào)易領域的備案主體，應根據(jù)具體業(yè)務類型向相關部門辦理備案手續(xù)。例如，從事國際運輸服務的企業(yè)，需向交通部門辦理備案；從事跨境電商服務的企業(yè)，需向商務部門和海關等部門辦理相關備案。備案主體應提交相應的業(yè)務資質證明、服務合同等材料，經(jīng)審核通過后，方可開展服務貿(mào)易業(yè)務。（四）金融服務備案1.金融機構設立備案在自貿(mào)區(qū)設立金融機構，包括銀行、證券、保險等各類金融機構，應按照國家金融監(jiān)管部門的規(guī)定辦理設立備案手續(xù)。備案主體需提交設立申請書、可行性研究報告、公司章程、股東資質證明等材料。金融監(jiān)管部門對備案材料進行嚴格審核，重點審查金融機構的設立條件、風險管理能力、股東背景等。審核通過后，頒發(fā)金融業(yè)務許可證，并予以備案登記。2.金融業(yè)務創(chuàng)新備案自貿(mào)區(qū)鼓勵金融機構開展業(yè)務創(chuàng)新。對于金融機構開展的創(chuàng)新業(yè)務，應向金融監(jiān)管部門辦理備案手續(xù)。備案主體需提交創(chuàng)新業(yè)務方案、風險評估報告、內(nèi)部管理制度等材料。金融監(jiān)管部門對創(chuàng)新業(yè)務進行評估和審核，確保業(yè)務創(chuàng)新符合金融監(jiān)管要求，風險可控。審核通過后，予以備案，并對創(chuàng)新業(yè)務進行跟蹤監(jiān)測。三、備案流程（一）申請備案主體根據(jù)本辦法規(guī)定的備案事項和要求，向相應的備案管理部門提交備案申請材料。申請材料應真實、準確、完整，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容填寫。（二）受理備案管理部門收到備案申請材料后，對材料進行形式審查。符合受理條件的，予以受理，并出具受理通知書；不符合受理條件的，一次性告知備案主體需要補正的材料。（三）審核備案管理部門對受理的備案申請進行實質審核。審核內(nèi)容包括備案主體提交的材料是否符合法律法規(guī)和政策要求、備案事項是否真實可行等。審核過程中，可根據(jù)需要進行實地核查、征求相關部門意見等。（四）決定備案管理部門根據(jù)審核結果，作出備案或者不予備案的決定。予以備案的，向備案主體頒發(fā)備案證明；不予備案的，書面告知備案主體理由。（五）公示備案管理部門將備案信息在自貿(mào)區(qū)官方網(wǎng)站等指定平臺進行公示，接受社會監(jiān)督。公示期一般為[X]個工作日，公示期間如有異議，備案管理部門將進行調查核實，并根據(jù)調查結果作出相應處理。四、備案管理（一）信息管理備案管理部門應建立健全備案信息管理系統(tǒng)，對備案主體的基本信息、備案事項、備案時間、變更情況等進行詳細記錄和動態(tài)管理。同時，加強備案信息的安全保護，防止信息泄露。（二）檔案管理備案管理部門應對備案申請材料進行歸檔保存，檔案保存期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。檔案管理應做到規(guī)范、完整、便于查閱，確保備案工作的可追溯性。（三）監(jiān)督檢查1.定期檢查備案管理部門定期對備案主體的經(jīng)營活動進行檢查，檢查內(nèi)容包括備案事項的執(zhí)行情況、是否符合相關法律法規(guī)和政策要求等。定期檢查每年不少于[X]次。2.不定期抽查備案管理部門根據(jù)工作需要，不定期對備案主體進行抽查。抽查比例不低于備案主體總數(shù)的[X]%。抽查可采取書面檢查、實地檢查等方式進行。3.投訴舉報處理備案管理部門設立投訴舉報渠道，接受社會公眾對備案主體違法違規(guī)行為的投訴舉報。對投訴舉報事項進行調查核實，依法處理，并及時反饋處理結果。（四）變更與注銷1.變更備案備案主體的備案事項發(fā)生變更的，應在變更事項發(fā)生之日起[X]個工作日內(nèi)，向原備案管理部門申請辦理變更備案手續(xù)。變更備案需提交相關證明材料，經(jīng)審核通過后，予以辦理變更備案。2.注銷備案備案主體終止經(jīng)營活動或備案事項不再符合備案條件的，應向原備案管理部門申請辦理注銷備案手續(xù)。注銷備案需提交注銷申請、相關證明材料等。備案管理部門在核實情況后，予以辦理注銷備案，并收回備案證明。五、法律責任（一）備案主體責任1.備案主體提供虛假備案材料的，由備案管理部門責令改正，并處以[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，依法撤銷備案，并追究相關法律責任。2.備案主體未按照本辦法規(guī)定辦理備案變更或注銷手續(xù)的，由備案管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處以[X]元以上[X]元以下的罰款。3.備案主體違反本辦法規(guī)定，從事違法經(jīng)營活動的，由相關部門依法予以查處，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并依法追究刑事責任。（二）備案管理部門責任1.備案管理部門工作人員在備案管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究