銀監(jiān)會(huì)印鑒管理辦法總則制定目的本辦法旨在加強(qiáng)銀監(jiān)會(huì)印鑒的規(guī)范化管理，確保印鑒使用的安全性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性，維護(hù)銀監(jiān)會(huì)的正常工作秩序和合法權(quán)益，保障監(jiān)管工作的順利開展。適用范圍本辦法適用于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中涉及的各類印鑒管理，包括但不限于行政公章、業(yè)務(wù)專用章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章等?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：印鑒管理必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.安全保密原則：采取有效措施保障印鑒的安全，防止印鑒被盜用、冒用或?yàn)E用，嚴(yán)格控制印鑒知悉范圍，確保信息安全。3.專人負(fù)責(zé)原則：明確印鑒管理崗位和人員職責(zé)，實(shí)行專人專管，避免因人員變動(dòng)等原因?qū)е掠¤b管理混亂。4.規(guī)范操作原則：印鑒的使用、保管、交接等環(huán)節(jié)應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行，確保操作規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。印鑒的種類與用途行政公章用于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)以單位名義發(fā)布的各類公文、函件、證明等，代表銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的法定效力。業(yè)務(wù)專用章1.監(jiān)管業(yè)務(wù)章：用于各類監(jiān)管文件、報(bào)告、通知書等，表明監(jiān)管業(yè)務(wù)的執(zhí)行和效力。2.行政許可專用章：專門用于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法作出的行政許可決定文件，具有法定許可效力。3.其他業(yè)務(wù)專用章：根據(jù)不同業(yè)務(wù)需要設(shè)置，用于特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的文件、憑證等，如統(tǒng)計(jì)專用章、檔案專用章等。合同專用章用于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對外簽訂的各類合同、協(xié)議等經(jīng)濟(jì)法律文書，明確合同的法律效力。財(cái)務(wù)專用章用于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)收支、資金結(jié)算、票據(jù)開具等財(cái)務(wù)活動(dòng)，是財(cái)務(wù)核算和管理的重要印鑒。印鑒的刻制與啟用刻制程序1.申請：因工作需要刻制印鑒的部門或機(jī)構(gòu)，應(yīng)填寫《印鑒刻制申請表》，詳細(xì)說明印鑒名稱、用途、規(guī)格、數(shù)量等信息，并提交相關(guān)證明文件。2.審核：申請表經(jīng)所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)辦公室（綜合管理部門）審核。辦公室應(yīng)審核申請的必要性、合規(guī)性以及印鑒樣式是否符合規(guī)定要求。3.審批：辦公室審核通過后，報(bào)銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。重大印鑒的刻制需經(jīng)集體研究決定。4.刻制：經(jīng)審批同意后，由辦公室統(tǒng)一指定具有資質(zhì)的刻章單位按照規(guī)定的樣式、規(guī)格刻制印鑒?？陶聠挝粦?yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對刻制過程和印鑒內(nèi)容予以保密。啟用手續(xù)1.登記備案：印鑒刻制完成后，辦公室應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記備案，記錄印鑒的名稱、規(guī)格、啟用日期、使用范圍、保管人等信息，并將印鑒樣本存檔。2.啟用通知：辦公室應(yīng)向各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)發(fā)出《印鑒啟用通知》，明確印鑒的啟用日期和使用要求。各部門和機(jī)構(gòu)收到通知后，應(yīng)及時(shí)更新相關(guān)文件模板和業(yè)務(wù)流程，確保印鑒使用的準(zhǔn)確性和一致性。3.舊印鑒廢止：新印鑒啟用后，原印鑒同時(shí)廢止。辦公室應(yīng)負(fù)責(zé)收回舊印鑒，并進(jìn)行妥善保管或銷毀處理。舊印鑒的銷毀應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，填寫《印鑒銷毀申請表》，經(jīng)審批后實(shí)施，并做好銷毀記錄。印鑒的保管保管人員職責(zé)1.專人專管：印鑒應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，保管人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，熟悉印鑒管理規(guī)定。2.安全保管：保管人員應(yīng)將印鑒存放于安全可靠的場所，如保險(xiǎn)柜等，并確保存放環(huán)境安全，防止印鑒被盜、丟失或損壞。3.日常檢查：保管人員應(yīng)定期對印鑒進(jìn)行檢查，查看印鑒是否完好無損，如有異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取相應(yīng)措施。4.離崗交接：保管人員因工作調(diào)動(dòng)、離職等原因離崗時(shí)，應(yīng)辦理印鑒交接手續(xù)，確保印鑒交接清楚、責(zé)任明確。保管場所要求1.安全設(shè)施：印鑒保管場所應(yīng)具備必要的安全設(shè)施，如防盜門窗、監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警裝置等，確保印鑒存放安全。2.環(huán)境條件：保管場所應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、整潔，避免印鑒因受潮、發(fā)霉等原因損壞。3.限制訪問：嚴(yán)格限制無關(guān)人員進(jìn)入印鑒保管場所，確因工作需要進(jìn)入的，應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)并進(jìn)行登記。印鑒的使用使用范圍印鑒必須嚴(yán)格按照規(guī)定的使用范圍使用，不得超出范圍使用或用于與監(jiān)管工作無關(guān)的事項(xiàng)。使用流程1.申請：使用印鑒的部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《印鑒使用申請表》，詳細(xì)說明用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)、用印日期等信息，并經(jīng)部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.審核：申請表經(jīng)所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)辦公室（綜合管理部門）審核。辦公室應(yīng)審核用印事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性以及是否符合印鑒使用范圍。3.審批：辦公室審核通過后，報(bào)銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。重大事項(xiàng)的用印需經(jīng)集體研究決定。4.用?。航?jīng)審批同意后，保管人員應(yīng)在指定位置用印，并對用印情況進(jìn)行登記，記錄用印日期、用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)、審批人等信息。5.蓋章要求：用印應(yīng)清晰、端正、完整，確保印鑒與文件內(nèi)容相符，不得模糊不清、重疊或遺漏。用印登記1.建立臺(tái)賬：辦公室應(yīng)建立印鑒使用登記臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每一次印鑒使用情況，包括用印日期、用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)、審批人、保管人等信息。2.定期核對：定期對印鑒使用登記臺(tái)賬與相關(guān)文件、憑證等進(jìn)行核對，確保登記信息準(zhǔn)確無誤。3.存檔保管：印鑒使用登記臺(tái)賬應(yīng)妥善存檔保管，保存期限按照檔案管理規(guī)定執(zhí)行，以備查閱和審計(jì)。印鑒的停用與銷毀停用情形1.機(jī)構(gòu)撤銷：因機(jī)構(gòu)改革、撤銷等原因，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再存在，相關(guān)印鑒應(yīng)及時(shí)停用。2.業(yè)務(wù)調(diào)整：因業(yè)務(wù)調(diào)整、職能變更等原因，原印鑒不再使用，應(yīng)予以停用。3.印鑒損壞：印鑒因磨損、損壞等原因無法正常使用，應(yīng)及時(shí)辦理停用手續(xù)。停用手續(xù)1.申請：相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《印鑒停用申請表》，說明印鑒停用原因，并提交相關(guān)證明文件。2.審核：申請表經(jīng)所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)辦公室（綜合管理部門）審核。辦公室應(yīng)審核停用申請的真實(shí)性和必要性。3.審批：辦公室審核通過后，報(bào)銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。4.停用通知：經(jīng)審批同意后，辦公室應(yīng)向各相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)發(fā)出《印鑒停用通知》，明確印鑒停用日期和后續(xù)處理要求。銷毀程序1.申請：印鑒停用后，保管人員應(yīng)填寫《印鑒銷毀申請表》，說明印鑒名稱、規(guī)格、停用日期、銷毀原因等信息，并提交相關(guān)證明文件。2.審核：申請表經(jīng)所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)辦公室（綜合管理部門）審核。辦公室應(yīng)審核銷毀申請的合規(guī)性和必要性。3.審批：辦公室審核通過后，報(bào)銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。重大印鑒的銷毀需經(jīng)集體研究決定。4.銷毀實(shí)施：經(jīng)審批同意后，由辦公室會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察等部門共同實(shí)施印鑒銷毀工作。銷毀過程應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，并填寫《印鑒銷毀記錄》，記錄銷毀時(shí)間、地點(diǎn)、印鑒名稱、規(guī)格、數(shù)量、銷毀方式、監(jiān)督人員等信息。5.存檔備案：印鑒銷毀記錄應(yīng)妥善存檔備案，保存期限按照檔案管理規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查：辦公室應(yīng)定期對印鑒管理情況進(jìn)行檢查，包括印鑒保管、使用、登記等環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.專項(xiàng)檢查：根據(jù)工作需要，適時(shí)開展印鑒管理專項(xiàng)檢查，對印鑒管理的各個(gè)方面進(jìn)行全面深入檢查，確保印鑒管理規(guī)范、有效。3.自我評估：各部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對本部門印鑒管理情況進(jìn)行自我評估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施改進(jìn)，并將自我評估情況報(bào)辦公室備案。外部監(jiān)督1.接受審計(jì)監(jiān)督：銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)接受內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)等審計(jì)監(jiān)督，積極配合審計(jì)部門對印鑒管理情況的審計(jì)檢查，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。2.接受監(jiān)管檢查：主動(dòng)接受上級(jí)監(jiān)管部門和相關(guān)部門對印鑒管理情況的監(jiān)管檢查，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求規(guī)范印鑒管理工作。責(zé)任追究違規(guī)行為界定1.未經(jīng)審批使用印鑒：未按照規(guī)定程序申請、審核、審批，擅自使用印鑒的行為。2.超范圍使用印鑒：超出印鑒規(guī)定的使用范圍使用印鑒的行為。3.違規(guī)保管印鑒：未按照規(guī)定要求保管印鑒，導(dǎo)致印鑒被盜、丟失、損壞或泄露的行為。4.偽造、變造印鑒：私自偽造、變造銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)印鑒的行為。5.其他違規(guī)行為：違反本辦法規(guī)定的其他印鑒管理行為。責(zé)任追究措施1.批評教育：對違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育，責(zé)令限期改