非交易過戶管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范非交易過戶行為，保障證券市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡稱“登記結(jié)算機(jī)構(gòu)”），以及參與證券非交易過戶業(yè)務(wù)的各類主體，包括但不限于證券公司、上市公司、投資者等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則非交易過戶業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和證券行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作合法、合規(guī)。2.公正公平原則登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在辦理非交易過戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)秉持公正公平的態(tài)度，對待每一位參與主體，保障各方的合法權(quán)益。3.安全準(zhǔn)確原則確保非交易過戶業(yè)務(wù)的信息安全和操作準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)信息泄露和業(yè)務(wù)差錯，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定運(yùn)行。二、非交易過戶的定義與類型（一）定義非交易過戶是指因繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行、法人資格喪失等原因，發(fā)生的證券在投資者之間的非交易形式的過戶行為。（二）類型1.繼承因自然人死亡，其合法繼承人繼承其名下證券的過戶行為。2.捐贈自然人、法人或其他組織將其名下證券捐贈給特定對象的過戶行為。3.司法強(qiáng)制執(zhí)行根據(jù)司法機(jī)關(guān)的生效法律文書，對被執(zhí)行人名下證券進(jìn)行強(qiáng)制過戶的行為。4.法人資格喪失因法人合并、分立、破產(chǎn)、解散等原因?qū)е路ㄈ速Y格喪失，其名下證券進(jìn)行過戶的行為。5.其他經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)定的非交易過戶情形三、申請與受理（一）申請主體1.對于繼承過戶，由繼承人作為申請人。2.對于捐贈過戶，由捐贈人和受贈人共同作為申請人。3.對于司法強(qiáng)制執(zhí)行過戶，由司法機(jī)關(guān)指定的相關(guān)主體作為申請人。4.對于法人資格喪失過戶，由相關(guān)法人主體或其清算組織作為申請人。（二）申請材料1.申請表申請人應(yīng)填寫非交易過戶申請表，詳細(xì)說明過戶的原因、證券品種、數(shù)量、過戶雙方的基本信息等內(nèi)容。2.證明文件繼承過戶：需提供被繼承人死亡證明、繼承人身份證明、遺囑或法院判決書等相關(guān)證明文件。捐贈過戶：需提供捐贈協(xié)議、捐贈人和受贈人的身份證明等相關(guān)證明文件。司法強(qiáng)制執(zhí)行過戶：需提供司法機(jī)關(guān)的生效法律文書、協(xié)助執(zhí)行通知書等相關(guān)證明文件。法人資格喪失過戶：需提供法人資格喪失的相關(guān)證明文件、清算組織的身份證明等。3.其他材料根據(jù)具體情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能要求申請人提供的其他補(bǔ)充材料。（三）受理程序1.申請人提交申請材料后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人對申請材料進(jìn)行初步審核。2.審核內(nèi)容包括申請材料的完整性、真實性、合法性等。如申請材料不齊全或不符合要求，應(yīng)一次性告知申請人需要補(bǔ)充或更正的內(nèi)容。3.經(jīng)初步審核符合要求的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)予以受理，并向申請人出具受理回執(zhí)；不符合要求的，不予受理，并說明理由。四、審核與審批（一）審核1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理申請后，應(yīng)組織專門人員對申請事項進(jìn)行詳細(xì)審核。2.審核內(nèi)容包括但不限于過戶原因的真實性、合法性，過戶雙方的主體資格，證券權(quán)屬的清晰性等。3.審核人員可通過向相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員核實情況、查閱檔案資料、實地調(diào)查等方式進(jìn)行審核。4.對于涉及重大金額或復(fù)雜情況的非交易過戶申請，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可組織專家評審或咨詢法律專業(yè)意見。（二）審批1.根據(jù)審核結(jié)果，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。2.審批權(quán)限應(yīng)明確劃分，確保審批過程的規(guī)范和公正。3.對于符合規(guī)定的非交易過戶申請，審批通過后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)出具審批同意文件；對于不符合規(guī)定的申請，應(yīng)出具不予審批通過的通知，并說明理由。五、過戶辦理（一）辦理流程1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在收到審批同意文件后，應(yīng)及時安排辦理非交易過戶手續(xù)。2.首先，對過戶證券進(jìn)行凍結(jié)，確保過戶期間證券權(quán)屬的穩(wěn)定性。3.然后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行證券的過戶登記操作，更新證券持有人信息。4.最后，解除證券凍結(jié)，并向過戶雙方出具過戶確認(rèn)文件。（二）辦理時間登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成非交易過戶手續(xù)的辦理。一般情況下，自受理申請之日起[X]個工作日內(nèi)完成過戶登記，但對于特殊情況或需要進(jìn)一步核實的事項，辦理時間可適當(dāng)延長，并及時告知申請人。（三）費(fèi)用收取1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定收取非交易過戶手續(xù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)公開透明，并在辦理業(yè)務(wù)前告知申請人。2.手續(xù)費(fèi)的計算方式可根據(jù)過戶證券的品種、數(shù)量、價值等因素確定。3.申請人應(yīng)按照規(guī)定及時繳納手續(xù)費(fèi)，否則登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停辦理過戶手續(xù)。六、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立非交易過戶信息披露制度，定期公布非交易過戶業(yè)務(wù)的辦理情況，包括過戶原因、過戶證券品種、數(shù)量、過戶雙方等信息。2.對于涉及重大事項的非交易過戶，應(yīng)及時進(jìn)行專項信息披露，確保市場參與者的知情權(quán)。3.信息披露方式可通過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)官網(wǎng)、指定媒體等渠道進(jìn)行。（二）檔案管理1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管非交易過戶業(yè)務(wù)的相關(guān)檔案資料，包括申請材料、審核審批文件、過戶登記記錄等。2.檔案保管期限應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的要求，一般不少于[X]年。3.檔案管理應(yīng)建立嚴(yán)格的管理制度，確保檔案資料的安全、完整和可追溯。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對非交易過戶業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督和管理。2.定期對業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、檔案管理等方面進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.對違規(guī)操作或存在風(fēng)險隱患的部門和人員，應(yīng)及時進(jìn)行問責(zé)和整改。（二）外部檢查1.證券監(jiān)管部門有權(quán)對登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的非交易過戶業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查。2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。3.對于監(jiān)管部門提出的整改要求，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真落實，及時改進(jìn)業(yè)務(wù)操作和管理水平。八、風(fēng)險防范與處置（一）風(fēng)險防范1.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的風(fēng)險評估和預(yù)警機(jī)制，對非交易過戶業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行及時識別和評估。2.針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，如加強(qiáng)審核把關(guān)、完善內(nèi)部控制、強(qiáng)化信息安全管理等。3.定期對風(fēng)險防范措施的有效性進(jìn)行評估和調(diào)整，確保風(fēng)險處于可控狀態(tài)。（二）風(fēng)險處置1.一旦發(fā)生非交易過戶業(yè)務(wù)風(fēng)險事件，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處置。2.處置措施包括但不限于暫停業(yè)務(wù)辦理、進(jìn)行調(diào)查核實、及時向監(jiān)管部門報告、采取補(bǔ)救措施等，以最大限度地減少風(fēng)險損失，維護(hù)證券市場的正常秩序。3.對風(fēng)險事件的處置情況應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，并及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善風(fēng)險管理制度和業(yè)務(wù)流程。九、罰則（一）違規(guī)行為界定1.申請人提供虛假申請材料，騙取非交易過戶的。2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)操作，導(dǎo)致非交易過戶業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯或風(fēng)險的。3.其他違反本辦法規(guī)定的行為。（二）處罰措施1.對于違規(guī)行為，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、