從事保薦業(yè)務(wù)管理辦法總則制定目的與依據(jù)本辦法旨在規(guī)范從事保薦業(yè)務(wù)的行為，加強(qiáng)對保薦業(yè)務(wù)的管理，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的從事保薦業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)及其保薦代表人?；驹瓌t保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公正公平、專業(yè)審慎的原則，確保所保薦項(xiàng)目符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者利益。保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人資格管理保薦機(jī)構(gòu)資格條件1.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度。2.擁有一定數(shù)量的具有保薦代表人資格的從業(yè)人員。3.最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。保薦代表人資格條件1.具備證券從業(yè)資格。2.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格。3.所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目在盡職調(diào)查過程中勤勉盡責(zé)，無重大違法違規(guī)行為。4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。資格申請與審批保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交資格申請材料，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進(jìn)行審核，作出是否核準(zhǔn)的決定。資格持續(xù)管理保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合資格條件，中國證監(jiān)會對其資格進(jìn)行定期檢查和動態(tài)管理。保薦業(yè)務(wù)規(guī)程項(xiàng)目承接與立項(xiàng)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬保薦項(xiàng)目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，評估項(xiàng)目的風(fēng)險與可行性。2.設(shè)立立項(xiàng)評審機(jī)制，對立項(xiàng)申請進(jìn)行審議，決定是否立項(xiàng)。盡職調(diào)查與內(nèi)核1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)組織對項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，確保所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.建立內(nèi)核制度，對項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)核審核，提出內(nèi)核意見。保薦文件編制與報送1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制保薦文件，包括保薦說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書等。2.保薦文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字并加蓋公章，由保薦代表人簽字。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)將保薦文件報送中國證監(jiān)會等相關(guān)部門。持續(xù)督導(dǎo)1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)，督導(dǎo)期為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。2.持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容包括規(guī)范運(yùn)作、信息披露、募集資金使用、內(nèi)部控制等方面。保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)部控制目標(biāo)與原則1.確保保薦業(yè)務(wù)合法合規(guī)，防范風(fēng)險。2.提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量和效率。3.保護(hù)投資者合法權(quán)益。內(nèi)部控制制度建設(shè)1.建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度、操作流程和風(fēng)險控制制度。2.明確各部門和人員在保薦業(yè)務(wù)中的職責(zé)分工。內(nèi)部控制監(jiān)督與評價1.定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并整改。2.對內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評價，不斷完善內(nèi)部控制體系。保薦業(yè)務(wù)人員管理人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，取得相關(guān)資格證書。2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織保薦業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。人員績效考核與激勵1.建立保薦業(yè)務(wù)人員績效考核制度，考核指標(biāo)包括項(xiàng)目質(zhì)量、工作業(yè)績等。2.對表現(xiàn)優(yōu)秀的保薦業(yè)務(wù)人員給予適當(dāng)?shù)募睢Ｈ藛T離職交接保薦業(yè)務(wù)人員離職時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，確保保薦業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。保薦業(yè)務(wù)信息披露信息披露原則與要求1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的原則披露保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息。2.信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露渠道與方式1.通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體和網(wǎng)站等渠道披露保薦業(yè)務(wù)信息。2.定期發(fā)布保薦業(yè)務(wù)報告，向社會公眾披露保薦業(yè)務(wù)情況。保薦業(yè)務(wù)監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法違規(guī)行為?，F(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)作、人員管理等方面。2.開展非現(xiàn)場檢查，通過對保薦機(jī)構(gòu)報送的資料和信息進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問題并及時采取措施。違規(guī)處理與處罰保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將依法采取責(zé)令改正