業(yè)務(wù)分包規(guī)范管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司業(yè)務(wù)分包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)分包行為，確保工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有業(yè)務(wù)分包活動(dòng)，包括但不限于工程建設(shè)、勞務(wù)服務(wù)、物資采購等領(lǐng)域的分包項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)分包活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)定，確保分包行為合法有效。2.擇優(yōu)選擇原則：在選擇分包商時(shí)，應(yīng)通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式，選擇具有良好信譽(yù)、資質(zhì)和業(yè)績的分包商。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對業(yè)務(wù)分包過程中的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別、評估和控制，確保公司利益不受損失。4.全過程管理原則：對業(yè)務(wù)分包活動(dòng)進(jìn)行全過程管理，包括分包商選擇、合同簽訂、施工過程監(jiān)督、驗(yàn)收結(jié)算等環(huán)節(jié)。二、分包商選擇與管理（一）分包商資質(zhì)要求1.具有獨(dú)立法人資格，具備相應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件。2.具備與分包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資質(zhì)等級證書，如施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、勞務(wù)分包資質(zhì)等。3.具有良好的信譽(yù)，近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，無拖欠農(nóng)民工工資等不良記錄。4.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，能夠提供與分包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金保障。（二）分包商選擇程序1.需求部門提出分包申請，填寫《業(yè)務(wù)分包申請表》，詳細(xì)說明分包項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、要求、預(yù)算等信息，并提交至公司業(yè)務(wù)分包管理部門。2.業(yè)務(wù)分包管理部門對申請進(jìn)行初審，審核通過后發(fā)布分包項(xiàng)目招標(biāo)公告或邀請招標(biāo)邀請函，明確分包項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。3.符合條件的分包商報(bào)名參加投標(biāo)，提交投標(biāo)文件，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、報(bào)價(jià)清單、施工組織設(shè)計(jì)等資料。4.業(yè)務(wù)分包管理部門組織相關(guān)部門和專家對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，確定中標(biāo)候選人。5.公司領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)評審結(jié)果確定中標(biāo)分包商，并簽訂分包合同。（三）分包商考核與評價(jià)1.建立分包商考核評價(jià)機(jī)制，定期對分包商的施工質(zhì)量、安全管理、進(jìn)度控制、成本節(jié)約、合同履行等方面進(jìn)行考核評價(jià)。2.考核評價(jià)方式包括日常檢查、定期檢查、專項(xiàng)檢查、業(yè)主評價(jià)等，考核評價(jià)結(jié)果作為分包商續(xù)用、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。3.對考核評價(jià)不合格的分包商，應(yīng)及時(shí)發(fā)出整改通知，要求其限期整改；整改仍不合格的，應(yīng)終止分包合同，并禁止其參與公司后續(xù)分包項(xiàng)目投標(biāo)。三、分包合同管理（一）合同簽訂1.分包合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括分包項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、范圍、價(jià)格、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全要求、工期要求、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，業(yè)務(wù)分包管理部門應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門對合同條款進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。3.合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。如因特殊原因需要變更或解除合同的，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.業(yè)務(wù)分包管理部門負(fù)責(zé)對分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.定期召開合同執(zhí)行情況協(xié)調(diào)會(huì)，由業(yè)務(wù)分包管理部門、需求部門、分包商等相關(guān)人員參加，通報(bào)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。3.加強(qiáng)對分包商資金使用的監(jiān)督管理，確保分包商按照合同約定使用資金，不得挪作他用。（三）合同結(jié)算與支付1.分包項(xiàng)目完成后，分包商應(yīng)按照合同約定提交結(jié)算資料，包括工程結(jié)算書、質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告、安全評估報(bào)告、工程量清單等。2.業(yè)務(wù)分包管理部門會(huì)同需求部門、財(cái)務(wù)部門等對結(jié)算資料進(jìn)行審核，審核無誤后辦理結(jié)算手續(xù)。3.按照合同約定支付分包款項(xiàng)，支付前應(yīng)扣除質(zhì)量保證金、違約金等款項(xiàng)。質(zhì)量保證金在質(zhì)保期滿后，如無質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)返還分包商。四、施工過程管理（一）技術(shù)交底1.需求部門在分包項(xiàng)目開工前，應(yīng)向分包商進(jìn)行技術(shù)交底，明確施工技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全注意事項(xiàng)等內(nèi)容。2.技術(shù)交底應(yīng)形成書面記錄，雙方簽字確認(rèn)，作為施工過程中的技術(shù)指導(dǎo)依據(jù)。（二）質(zhì)量控制1.分包商應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量保證措施，確保施工質(zhì)量符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求。2.業(yè)務(wù)分包管理部門和需求部門應(yīng)加強(qiáng)對施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行質(zhì)量抽檢，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時(shí)要求分包商整改。3.嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量驗(yàn)收制度，分包項(xiàng)目完成后，必須經(jīng)質(zhì)量驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行下一道工序或交付使用。質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)包括自檢、互檢、專檢等環(huán)節(jié)，驗(yàn)收合格后出具質(zhì)量驗(yàn)收報(bào)告。（三）安全管理1.分包商應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，確保施工安全。2.業(yè)務(wù)分包管理部門和需求部門應(yīng)加強(qiáng)對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)要求分包商整改。3.要求分包商為施工人員購買足額的工傷保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)，配備必要的安全防護(hù)用品和消防器材。4.發(fā)生安全事故時(shí)，分包商應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，并及時(shí)報(bào)告公司業(yè)務(wù)分包管理部門和相關(guān)部門。公司應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事故調(diào)查處理，追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。（四）進(jìn)度管理1.分包商應(yīng)根據(jù)合同工期要求，制定詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)業(yè)務(wù)分包管理部門和需求部門備案。2.業(yè)務(wù)分包管理部門和需求部門應(yīng)加強(qiáng)對施工進(jìn)度的跟蹤檢查，及時(shí)掌握施工進(jìn)度情況，協(xié)調(diào)解決影響進(jìn)度的問題。3.因不可抗力或其他非分包商原因?qū)е鹿て谘诱`的，分包商應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告，并提供相關(guān)證明材料。公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，合理調(diào)整工期或給予相應(yīng)的補(bǔ)償。五、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.業(yè)務(wù)分包管理部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門對業(yè)務(wù)分包過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和風(fēng)險(xiǎn)影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量驗(yàn)收制度；對于安全風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)安全管理，落實(shí)安全責(zé)任；對于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)進(jìn)度跟蹤，及時(shí)協(xié)調(diào)解決問題；對于成本風(fēng)險(xiǎn)，合理控制分包價(jià)格，加強(qiáng)成本核算；對于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理，確保合同合法合規(guī)。六、信息管理（一）建立業(yè)務(wù)分包信息管理系統(tǒng)1.公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)分包信息管理系統(tǒng)，對分包商信息、分包項(xiàng)目信息、合同信息、施工過程信息、考核評價(jià)信息等進(jìn)行集中管理。2.通過信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)分包信息的實(shí)時(shí)共享和動(dòng)態(tài)更新，提高管理效率和決策科學(xué)性。（二）信息收集與整理1.業(yè)務(wù)分包管理部門負(fù)責(zé)收集、整理業(yè)務(wù)分包過程中的各類信息，包括分包商申報(bào)資料、投標(biāo)文件、合同文件、施工資料、驗(yàn)收報(bào)告、考核評價(jià)記錄等。2.對收集到的信息進(jìn)行分類、歸檔，建立健全信息檔案管理制度，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。（三）信息分析與利用1.定期對業(yè)務(wù)分包信息進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，為改進(jìn)業(yè)務(wù)分包管理提供依據(jù)。2.利用信息管理系統(tǒng)，對分包商的業(yè)績、信譽(yù)、能力等進(jìn)行綜合評價(jià)，為分包商選擇和管理提供參考。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司業(yè)務(wù)分包管理部門應(yīng)定期對業(yè)務(wù)分包活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括分包商選擇、合同簽訂、施工過程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理等方面。2.監(jiān)督檢查可采用日常巡查、專項(xiàng)檢查、定期審計(jì)等方式進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任單位限期整改。（二）責(zé)任追究1.對違反本辦法