專利評估機(jī)構(gòu)管理辦法總則制定目的為了加強(qiáng)對專利評估機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范專利評估行為，保障專利評估機(jī)構(gòu)和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)專利評估行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國專利法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事專利評估業(yè)務(wù)的專利評估機(jī)構(gòu)及其評估專業(yè)人員?；驹瓌t專利評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，依法開展專利評估業(yè)務(wù)，保證評估結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批設(shè)立條件1.人員要求有八名以上評估專業(yè)人員，其中至少兩名具有專利代理師資格或者專利評估師資格。評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟悉專利法律法規(guī)和評估業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2.組織形式專利評估機(jī)構(gòu)可以采取合伙形式或者公司形式。合伙形式的專利評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有兩名以上合伙人，合伙人應(yīng)當(dāng)簽訂合伙協(xié)議，約定各自的權(quán)利和義務(wù)。公司形式的專利評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司章程和股東。3.場所與設(shè)施有自己的名稱、住所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的辦公場所。具備開展專利評估業(yè)務(wù)所需的必要設(shè)施和條件，包括辦公設(shè)備、評估軟件等。4.管理制度有健全的內(nèi)部管理制度，包括質(zhì)量控制制度、財(cái)務(wù)管理制度、檔案管理制度等。質(zhì)量控制制度應(yīng)當(dāng)明確評估業(yè)務(wù)承接、評估程序執(zhí)行、評估報(bào)告審核等環(huán)節(jié)的具體要求和責(zé)任。申請材料1.申請書申請?jiān)O(shè)立專利評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向所在地省級市場監(jiān)督管理部門提交申請書，申請書應(yīng)當(dāng)載明機(jī)構(gòu)名稱、住所、組織形式、合伙人或者股東的基本情況、申請業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。2.證明材料合伙人或者股東的身份證明、資格證書。評估專業(yè)人員的簡歷、身份證明、資格證書。場所證明材料，如房屋租賃合同或者產(chǎn)權(quán)證書。內(nèi)部管理制度文件。其他相關(guān)證明材料，如驗(yàn)資報(bào)告等（適用于公司形式的機(jī)構(gòu)）。審批程序1.受理省級市場監(jiān)督管理部門收到申請材料后，應(yīng)當(dāng)對申請材料進(jìn)行審查。申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以受理；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。2.審查與決定省級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，并作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)專利評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。評估業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)承接1.評估委托專利評估機(jī)構(gòu)承接業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面評估委托合同，明確評估目的、評估對象、評估范圍、評估基準(zhǔn)日、評估收費(fèi)、雙方權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)。2.獨(dú)立性要求專利評估機(jī)構(gòu)與委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人存在利害關(guān)系的，不得承接該評估業(yè)務(wù)。評估專業(yè)人員與委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。評估程序1.前期準(zhǔn)備評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組建評估項(xiàng)目組，指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，能夠組織和指導(dǎo)評估項(xiàng)目的實(shí)施。收集與評估對象相關(guān)的資料，包括專利證書、專利申請文件、專利技術(shù)實(shí)施情況、市場數(shù)據(jù)等。2.現(xiàn)場調(diào)查評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對評估對象進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，了解專利的技術(shù)內(nèi)容、實(shí)施情況、市場前景等。現(xiàn)場調(diào)查可以采用查閱資料、實(shí)地考察、訪談等方式進(jìn)行。3.評定估算根據(jù)評估目的、評估對象的特點(diǎn)和評估方法的適用條件，選擇合適的評估方法進(jìn)行評定估算。常用的評估方法包括收益法、市場法、成本法等。評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對所選用的評估方法進(jìn)行充分說明，并對評估參數(shù)的選取依據(jù)和合理性進(jìn)行論證。4.編制報(bào)告評估項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)評估準(zhǔn)則和規(guī)范的要求，編制評估報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、表述清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論明確。評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)由至少兩名承辦該評估業(yè)務(wù)的評估專業(yè)人員簽字，并加蓋評估機(jī)構(gòu)公章。報(bào)告審核與出具1.審核評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立報(bào)告內(nèi)部審核制度，對評估報(bào)告進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括評估程序的履行情況、評估方法的選用及參數(shù)選取的合理性、評估結(jié)論的可靠性等。2.出具經(jīng)審核無誤的評估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)及時(shí)出具給委托人。評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)向委托人及其他相關(guān)當(dāng)事人提供紙質(zhì)版和電子版。人員管理專業(yè)資格1.資質(zhì)要求專利評估機(jī)構(gòu)的評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的評估專業(yè)資格證書，如資產(chǎn)評估師資格證書、專利代理師資格證書等。2.繼續(xù)教育評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加繼續(xù)教育，不斷更新專業(yè)知識，提高業(yè)務(wù)水平。繼續(xù)教育的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括專利法律法規(guī)、評估業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德等。職業(yè)道德1.誠信執(zhí)業(yè)評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得隱瞞或者歪曲事實(shí)，不得出具虛假評估報(bào)告。2.保密義務(wù)評估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對在執(zhí)業(yè)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。監(jiān)督管理年度檢查1.檢查內(nèi)容省級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對專利評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度檢查，檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持情況、評估業(yè)務(wù)開展情況、人員管理情況、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況等。2.檢查程序?qū)＠u估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向省級市場監(jiān)督管理部門報(bào)送年度檢查材料，包括機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告、評估業(yè)務(wù)清單、人員情況表、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況報(bào)告等。省級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的材料進(jìn)行審查，并可以根據(jù)需要進(jìn)行實(shí)地檢查。投訴舉報(bào)處理1.受理渠道省級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立投訴舉報(bào)電話、郵箱等渠道，接受社會公眾對專利評估機(jī)構(gòu)及其評估專業(yè)人員違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。2.處理程序接到投訴舉報(bào)后，省級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。對于經(jīng)查實(shí)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并將處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。違法違規(guī)處罰1.處罰種類專利評估機(jī)構(gòu)及其評估專業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，由省級市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷專利評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書。2.具體情形未按照本辦法規(guī)定的條件設(shè)立專利評估機(jī)構(gòu)的。未按照本辦法規(guī)定的程序開展評估業(yè)務(wù)的。出具虛假評估報(bào)告的。違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范的其他情形。檔案管理檔案內(nèi)容1.評估業(yè)務(wù)檔案專利評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立評估業(yè)務(wù)檔案，檔案內(nèi)容包括評估委托合同、評估報(bào)告、評估工作底稿、現(xiàn)場調(diào)查記錄、評估參數(shù)選取依據(jù)等。2.人員檔案評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立人員檔案，檔案內(nèi)容包括評估專業(yè)人員的資格證書、學(xué)歷證書、培訓(xùn)記錄、業(yè)績情況等。檔案保管期限1.評估業(yè)務(wù)檔案評估業(yè)務(wù)檔案的保管期限不少于十年。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2.人員檔案人員檔案應(yīng)當(dāng)長期保管。檔案查閱與借閱1.查閱內(nèi)部人員因工作需要查閱檔案的，應(yīng)當(dāng)辦理查閱手續(xù)，并在規(guī)定