中央企業(yè)股權(quán)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強中央企業(yè)股權(quán)管理，規(guī)范股權(quán)運作行為，保障國有資產(chǎn)安全，提高國有資本運營效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國有資產(chǎn)監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合中央企業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的中央企業(yè)及其各級獨資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱中央企業(yè)）的股權(quán)管理行為。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴格遵守國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，確保股權(quán)管理行為合法合規(guī)。2.產(chǎn)權(quán)清晰原則明確股權(quán)歸屬，界定各方權(quán)利義務，維護國有產(chǎn)權(quán)的完整性。3.安全高效原則保障國有資產(chǎn)安全，提高股權(quán)運營效率，實現(xiàn)國有資本保值增值。4.統(tǒng)一管理原則國資委對中央企業(yè)股權(quán)管理實行統(tǒng)一指導和監(jiān)督，中央企業(yè)對所屬企業(yè)股權(quán)管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導和規(guī)范。二、股權(quán)管理職責分工（一）國資委職責1.制定股權(quán)管理相關(guān)政策法規(guī)和制度辦法，指導中央企業(yè)建立健全股權(quán)管理制度。2.審核中央企業(yè)重大股權(quán)變動事項，按照規(guī)定權(quán)限和程序進行批復。3.監(jiān)督檢查中央企業(yè)股權(quán)管理情況，對違規(guī)行為進行督促整改。4.建立中央企業(yè)股權(quán)管理信息系統(tǒng)，動態(tài)掌握中央企業(yè)股權(quán)狀況。（二）中央企業(yè)職責1.貫徹執(zhí)行國家有關(guān)股權(quán)管理的法律法規(guī)和政策制度，制定本企業(yè)股權(quán)管理制度并組織實施。2.負責本企業(yè)及所屬企業(yè)股權(quán)管理工作，包括股權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓、增減資、收益管理等。3.審核所屬企業(yè)重大股權(quán)變動事項，按照規(guī)定程序報國資委備案或?qū)徟?.定期向國資委報告本企業(yè)股權(quán)管理情況，及時反映股權(quán)管理中的重大問題。三、股權(quán)登記管理（一）登記范圍中央企業(yè)及其各級獨資、控股子企業(yè)持有其他企業(yè)的股權(quán)，應當按照本辦法規(guī)定進行登記。（二）登記內(nèi)容股權(quán)登記應包括以下內(nèi)容：1.企業(yè)基本信息，如名稱、住所、法定代表人等。2.股權(quán)信息，如持股比例、出資額、股權(quán)性質(zhì)等。3.股權(quán)變動信息，如增減資、轉(zhuǎn)讓、繼承等情況。（三）登記程序1.企業(yè)申請中央企業(yè)及所屬企業(yè)應當在股權(quán)變動事項完成后[X]個工作日內(nèi)，向國資委提交股權(quán)登記申請，并提供相關(guān)證明材料。2.國資委審核國資委對企業(yè)提交的登記申請進行審核，符合要求的予以登記，不符合要求的退回申請并說明理由。3.登記備案國資委對審核通過的股權(quán)登記信息進行備案，并在中央企業(yè)股權(quán)管理信息系統(tǒng)中予以記錄。四、股權(quán)變動管理（一）股權(quán)增減資1.企業(yè)進行股權(quán)增減資，應當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，按照企業(yè)章程規(guī)定的程序進行。2.中央企業(yè)及所屬企業(yè)進行股權(quán)增減資，應當在履行內(nèi)部決策程序后，報國資委備案或?qū)徟Ｆ渲?，涉及國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應當按照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定辦理。3.股權(quán)增減資應當進行清產(chǎn)核資、財務審計和資產(chǎn)評估，以評估結(jié)果作為確定股權(quán)價格的依據(jù)。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)應當遵循公開、公平、公正的原則，在依法設立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中進行，并按照國家有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序。2.中央企業(yè)及所屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當在履行內(nèi)部決策程序后，報國資委備案或?qū)徟?。其中，轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應當報國資委審批。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓應當進行清產(chǎn)核資、財務審計和資產(chǎn)評估，以評估結(jié)果作為確定轉(zhuǎn)讓價格的參考依據(jù)。受讓方應當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，具備相應的經(jīng)濟實力和經(jīng)營管理能力。（三）股權(quán)繼承、贈與等其他變動1.企業(yè)股權(quán)發(fā)生繼承、贈與等其他變動的，應當按照企業(yè)章程規(guī)定的程序進行，并及時辦理股權(quán)登記變更手續(xù)。2.中央企業(yè)及所屬企業(yè)股權(quán)發(fā)生繼承、贈與等其他變動的，應當在股權(quán)變動事項完成后[X]個工作日內(nèi)，向國資委報告，并提供相關(guān)證明材料。五、股權(quán)收益管理（一）收益范圍中央企業(yè)股權(quán)收益包括股息、紅利、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入等。（二）收益上繳1.中央企業(yè)應當按照國家有關(guān)規(guī)定，及時足額上繳股權(quán)收益。2.股權(quán)收益上繳比例應當根據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定和企業(yè)實際情況確定，并報國資委備案。（三）收益使用股權(quán)收益應當按照國家有關(guān)規(guī)定，專項用于國有資本經(jīng)營預算支出，主要包括：1.補充國有資本。2.解決歷史遺留問題。3.其他符合國家規(guī)定的用途。六、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.國資委定期對中央企業(yè)股權(quán)管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括股權(quán)登記、變動、收益管理等方面。2.中央企業(yè)應當建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對所屬企業(yè)股權(quán)管理情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（二）責任追究1.中央企業(yè)及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，國資委將責令其改正，并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責任：未按照規(guī)定進行股權(quán)登記、變動或收益管理的。擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者以其他方式處置國有產(chǎn)權(quán)，造成國有資產(chǎn)損失的。隱瞞、截留、挪用