上海對外投資管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范本市企業(yè)的對外投資行為，加強(qiáng)對外投資管理，促進(jìn)對外投資健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本市實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在引導(dǎo)本市企業(yè)有序開展對外投資，防范投資風(fēng)險，提高投資效益，推動本市經(jīng)濟(jì)與國際經(jīng)濟(jì)深度融合，提升本市在全球經(jīng)濟(jì)格局中的競爭力。適用范圍本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的各類企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）的對外投資活動。對外投資是指本市企業(yè)通過新設(shè)、并購、參股等方式在境外設(shè)立企業(yè)或取得既有企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則企業(yè)對外投資應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和本市相關(guān)規(guī)定，遵循國際通行規(guī)則，履行必要的審批、備案等手續(xù)。2.風(fēng)險防控原則企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全對外投資風(fēng)險防控機(jī)制，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的可行性研究、盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等工作，有效防范各類風(fēng)險。3.效益優(yōu)先原則企業(yè)應(yīng)當(dāng)以提高投資效益為核心，優(yōu)化投資決策，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，確保投資回報，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。4.服務(wù)促進(jìn)原則政府各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)同配合，為企業(yè)對外投資提供政策支持、信息服務(wù)和便利化措施，促進(jìn)對外投資便利化。對外投資管理體制管理部門職責(zé)1.商務(wù)部門負(fù)責(zé)本市對外投資的宏觀管理和指導(dǎo)，制定對外投資政策，審核、備案企業(yè)境外投資項(xiàng)目，協(xié)調(diào)解決對外投資中的重大問題。2.發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本市對外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)、備案管理，指導(dǎo)企業(yè)做好境外投資項(xiàng)目的前期工作，會同有關(guān)部門做好對外投資項(xiàng)目的協(xié)調(diào)推進(jìn)。3.財政部門負(fù)責(zé)本市對外投資專項(xiàng)資金的管理，會同有關(guān)部門制定專項(xiàng)資金使用辦法，對專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.國資監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本市國有企業(yè)對外投資的監(jiān)督管理，制定國有企業(yè)對外投資管理制度，審核國有企業(yè)重大對外投資項(xiàng)目，對國有企業(yè)對外投資活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.外匯管理部門負(fù)責(zé)本市企業(yè)對外投資的外匯管理，依法對企業(yè)境外投資外匯資金的來源、使用、結(jié)售匯等進(jìn)行監(jiān)管。6.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好對外投資的相關(guān)管理和服務(wù)工作。協(xié)同工作機(jī)制建立由商務(wù)部門牽頭，發(fā)展改革、財政、國資監(jiān)管、外匯管理等部門參加的對外投資協(xié)同工作機(jī)制，定期召開聯(lián)席會議，研究解決對外投資中的重大問題，加強(qiáng)部門間的信息共享和協(xié)同配合。對外投資項(xiàng)目審批與備案審批與備案范圍1.核準(zhǔn)項(xiàng)目涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委或商務(wù)部核準(zhǔn)。2.備案項(xiàng)目除核準(zhǔn)項(xiàng)目以外的境外投資項(xiàng)目，實(shí)行備案管理。其中，中央企業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委或商務(wù)部備案；地方企業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由本市發(fā)展改革部門或商務(wù)部門備案。審批與備案程序1.申請材料企業(yè)申請境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：項(xiàng)目申請報告或備案表；企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；董事會決議或相關(guān)決策文件；項(xiàng)目可行性研究報告或項(xiàng)目實(shí)施方案；境外投資真實(shí)性承諾書；法律法規(guī)要求的其他材料。2.受理與審核發(fā)展改革部門或商務(wù)部門收到企業(yè)申請材料后，應(yīng)當(dāng)對申請材料的完整性、真實(shí)性進(jìn)行審核。符合要求的，予以受理；不符合要求的，一次性告知企業(yè)需要補(bǔ)正的材料。3.核準(zhǔn)與備案發(fā)展改革部門或商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)自受理之日起[X]個工作日內(nèi)（涉及國家規(guī)定的特殊情況除外），對境外投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案，并出具核準(zhǔn)文件或備案通知書。變更與終止1.變更境外投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)生下列重大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序，向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)申請辦理變更手續(xù)：投資主體發(fā)生變更；投資地點(diǎn)發(fā)生變更；投資領(lǐng)域發(fā)生變更；投資金額發(fā)生重大變化；其他重大變更事項(xiàng)。2.終止境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的程序，向原核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)申請辦理終止手續(xù)：項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施；投資主體依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；其他應(yīng)當(dāng)終止的情形。對外投資資金管理資金來源企業(yè)對外投資資金來源應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，主要包括自有資金、銀行貸款、發(fā)行債券、股權(quán)融資等。企業(yè)不得使用財政資金、國有資產(chǎn)權(quán)益等違規(guī)資金進(jìn)行對外投資。外匯管理1.外匯登記企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定，辦理境外投資外匯登記手續(xù)。2.外匯資金匯出企業(yè)境外投資所需外匯資金，應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定，憑境外投資主管部門的核準(zhǔn)文件或備案通知書，到外匯指定銀行辦理購付匯手續(xù)。3.外匯資金使用企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定，合理使用境外投資外匯資金，確保資金安全、有效。專項(xiàng)資金支持本市設(shè)立對外投資專項(xiàng)資金，對符合條件的企業(yè)對外投資項(xiàng)目給予支持。專項(xiàng)資金的使用范圍、支持方式、申報程序等，按照本市專項(xiàng)資金管理辦法執(zhí)行。對外投資風(fēng)險防控風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)當(dāng)在對外投資決策前，對投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險評估，包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等。風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)合理的方法，充分考慮各種風(fēng)險因素，形成風(fēng)險評估報告。風(fēng)險防控措施1.建立健全風(fēng)險防控機(jī)制企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全對外投資風(fēng)險防控機(jī)制，明確風(fēng)險管理職責(zé)，完善風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。2.加強(qiáng)項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對外投資項(xiàng)目的全過程管理，嚴(yán)格按照項(xiàng)目可行性研究報告或項(xiàng)目實(shí)施方案組織實(shí)施，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。3.加強(qiáng)人才培養(yǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對外投資人才培養(yǎng)，提高人才素質(zhì)，為對外投資提供人才保障。4.加強(qiáng)與政府部門溝通協(xié)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與政府部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解國家政策法規(guī)和國際形勢變化，爭取政府部門的支持和幫助。應(yīng)急預(yù)案企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定對外投資應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括突發(fā)事件的預(yù)警、報告、處置等內(nèi)容，并定期進(jìn)行演練。對外投資服務(wù)與監(jiān)管服務(wù)措施1.信息服務(wù)商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)建立健全對外投資信息服務(wù)平臺，及時發(fā)布對外投資政策法規(guī)、項(xiàng)目信息、國別（地區(qū)）投資環(huán)境等信息，為企業(yè)提供信息服務(wù)。2.培訓(xùn)服務(wù)商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門，組織開展對外投資培訓(xùn)活動，提高企業(yè)對外投資能力和水平。3.咨詢服務(wù)商務(wù)部門應(yīng)當(dāng)為企業(yè)提供對外投資咨詢服務(wù)，解答企業(yè)在對外投資過程中遇到的問題。監(jiān)管措施1.定期檢查商務(wù)部門、發(fā)展改革部門、國資監(jiān)管部門等應(yīng)當(dāng)定期對企業(yè)對外投資項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用情況、風(fēng)險防控情況等。2.專項(xiàng)檢查商務(wù)部門、發(fā)展改革部門、國資監(jiān)管部門等應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，對企業(yè)對外投資項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.年度報告企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向商務(wù)部門、發(fā)展改革部門、國資監(jiān)管部門等報送年度對外投資情況報告，報告內(nèi)容包括投資項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金使用情況、風(fēng)險防控情況等。違規(guī)處理企業(yè)違反本辦法規(guī)定，未履行相關(guān)審批、備案手續(xù)，