資產(chǎn)評(píng)估懲戒管理辦法一、總則（一）目的為了加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)管理，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)行為，保證資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)資產(chǎn)評(píng)估市場(chǎng)秩序，保護(hù)資產(chǎn)評(píng)估當(dāng)事人合法權(quán)益和公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則資產(chǎn)評(píng)估懲戒應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，確保懲戒行為的合法性和公正性。2.客觀公正原則在實(shí)施懲戒過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)秉持客觀、公正的態(tài)度，充分聽(tīng)取被懲戒對(duì)象的陳述和申辯，確保懲戒結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確地反映違規(guī)行為的性質(zhì)和程度。3.教育與懲戒相結(jié)合原則通過(guò)懲戒，促使資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，同時(shí)注重教育引導(dǎo)，幫助其提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。二、懲戒的實(shí)施主體與職責(zé)（一）實(shí)施主體資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)是資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)自律管理組織，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員的違規(guī)行為實(shí)施懲戒。（二）職責(zé)1.制定和完善資產(chǎn)評(píng)估懲戒相關(guān)制度和程序，確保懲戒工作有章可循。2.受理對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)和投訴，并進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照本辦法的規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為作出相應(yīng)的懲戒決定。4.監(jiān)督懲戒決定的執(zhí)行情況，確保懲戒措施得到有效落實(shí)。5.定期對(duì)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)的懲戒情況進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善行業(yè)自律管理機(jī)制。三、違規(guī)行為及懲戒措施（一）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)行為及懲戒措施1.未按照本辦法規(guī)定的期限保存有關(guān)業(yè)務(wù)檔案的責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停執(zhí)業(yè)一個(gè)月至三個(gè)月。2.違反資產(chǎn)評(píng)估法規(guī)定，出具虛假評(píng)估報(bào)告的由有關(guān)評(píng)估行政管理部門責(zé)令停業(yè)六個(gè)月以上一年以下；有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事機(jī)構(gòu)予以公開(kāi)譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案，自作出公開(kāi)譴責(zé)之日起三年內(nèi)，不受理其設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)；三年內(nèi)不得參加行業(yè)評(píng)優(yōu)、評(píng)先活動(dòng)。3.泄露委托人或者其他相關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事機(jī)構(gòu)予以業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令其對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部整頓；一年內(nèi)不得參加行業(yè)內(nèi)的培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。4.利用開(kāi)展業(yè)務(wù)之便，謀取不正當(dāng)利益的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事機(jī)構(gòu)予以警告，并要求其提交書(shū)面整改報(bào)告；兩年內(nèi)限制其承接特定類型的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)。（二）資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員違規(guī)行為及懲戒措施1.私自接受委托從事業(yè)務(wù)、收取費(fèi)用的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)評(píng)估行政管理部門吊銷其評(píng)估專業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事人員予以公開(kāi)譴責(zé)，并取消其當(dāng)年的執(zhí)業(yè)資格；三年內(nèi)不得重新申請(qǐng)注冊(cè)成為資產(chǎn)評(píng)估師。2.同時(shí)在兩個(gè)以上評(píng)估機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)評(píng)估行政管理部門吊銷其評(píng)估專業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事人員予以業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)，并暫停其執(zhí)業(yè)三個(gè)月至六個(gè)月；五年內(nèi)不得擔(dān)任資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人。3.采用欺騙、利誘、脅迫，或者貶損、詆毀其他評(píng)估專業(yè)人員等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)評(píng)估行政管理部門吊銷其評(píng)估專業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事人員予以警告，并要求其參加職業(yè)道德培訓(xùn)；一年內(nèi)禁止其以個(gè)人名義在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳。4.允許他人以本人名義從事業(yè)務(wù)，或者冒用他人名義從事業(yè)務(wù)的責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)評(píng)估行政管理部門吊銷其評(píng)估專業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)將對(duì)涉事人員予以公開(kāi)譴責(zé)，并注銷其注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師資格；終身不得從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)。四、懲戒程序（一）立案1.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)收到對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)、投訴或者在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為線索后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。2.對(duì)于符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)予以立案，并指定兩名以上工作人員負(fù)責(zé)調(diào)查。（二）調(diào)查1.調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地收集與案件有關(guān)的證據(jù)，包括書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)、鑒定意見(jiàn)、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。2.調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，可以向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行詢問(wèn)，要求其提供相關(guān)資料，并對(duì)有關(guān)證據(jù)進(jìn)行查閱、復(fù)制、登記。3.被調(diào)查的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻礙調(diào)查人員依法執(zhí)行職務(wù)。（三）告知1.在作出懲戒決定前，應(yīng)當(dāng)向被懲戒對(duì)象送達(dá)《懲戒告知書(shū)》，告知其違規(guī)行為的事實(shí)、擬作出的懲戒決定及其理由和依據(jù)，并告知其享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。2.被懲戒對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到《懲戒告知書(shū)》之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)提交書(shū)面陳述、申辯意見(jiàn)。3.被懲戒對(duì)象要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在收到《懲戒告知書(shū)》之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)組織聽(tīng)證，并在聽(tīng)證結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)作出決定。（四）決定1.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果和被懲戒對(duì)象的陳述、申辯意見(jiàn)，或者聽(tīng)證情況，作出懲戒決定。2.懲戒決定應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出，并加蓋資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)印章。懲戒決定應(yīng)當(dāng)包括被懲戒對(duì)象的基本信息、違規(guī)行為事實(shí)、懲戒措施、作出懲戒決定的依據(jù)和日期等內(nèi)容。（五）送達(dá)1.懲戒決定作出后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)被懲戒對(duì)象。送達(dá)方式可以采取直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等。2.被懲戒對(duì)象應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽字或者蓋章。拒絕簽字或者蓋章的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上注明情況。（六）執(zhí)行1.被懲戒對(duì)象應(yīng)當(dāng)自收到懲戒決定之日起，按照懲戒決定的要求執(zhí)行懲戒措施。2.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)懲戒決定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保懲戒措施得到有效落實(shí)。3.被懲戒對(duì)象對(duì)懲戒決定不服的，可以自收到懲戒決定之日起十五日內(nèi)向資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)查。資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)查申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)作出復(fù)查決定，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。復(fù)查期間，不停止懲戒決定的執(zhí)行。五、救濟(jì)與監(jiān)督（一）救濟(jì)途徑1.被懲戒對(duì)象對(duì)資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作出的懲戒決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。2.行政復(fù)議機(jī)關(guān)或者人民法院經(jīng)審查認(rèn)為懲戒決定違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依法予以撤銷、變更或者責(zé)令重新作出決定。（二）監(jiān)督機(jī)制1.資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)懲戒工作的管理和監(jiān)督，確保懲戒工作的公正、公平、公開(kāi)。2.資產(chǎn)評(píng)