2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題紙上。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場運(yùn)行2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是3.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的（）對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。A.監(jiān)事會B.理事會C.監(jiān)察部門D.以上都是6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的（）進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。A.交易頻率B.交易金額C.交易對象D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的（），應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.誠信記錄D.以上都是8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。A.交易規(guī)則B.結(jié)算制度C.交割制度D.以上都是9.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（），并接受監(jiān)督。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.客戶交易資料D.以上都是10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場公平、公正、公開。A.競爭機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.信息披露制度D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），確?？蛻舯ＷC金安全。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶保證金管理制度D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理制度C.爭議解決機(jī)制D.以上都是13.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是14.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的（）對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。A.監(jiān)事會B.理事會C.監(jiān)察部門D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的（）進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。A.交易頻率B.交易金額C.交易對象D.以上都是18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的（），應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.誠信記錄D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。A.交易規(guī)則B.結(jié)算制度C.交割制度D.以上都是20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（），并接受監(jiān)督。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.客戶交易資料D.以上都是21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場公平、公正、公開。A.競爭機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.信息披露制度D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），確保客戶保證金安全。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶保證金管理制度D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保客戶投訴得到及時、有效的處理。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理制度C.爭議解決機(jī)制D.以上都是24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是25.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是27.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的（）對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。A.監(jiān)事會B.理事會C.監(jiān)察部門D.以上都是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的（）進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。A.交易頻率B.交易金額C.交易對象D.以上都是29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的（），應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.誠信記錄D.以上都是30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。A.交易規(guī)則B.結(jié)算制度C.交割制度D.以上都是31.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（），并接受監(jiān)督。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.客戶交易資料D.以上都是32.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場公平、公正、公開。A.競爭機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.信息披露制度D.以上都是33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），確?？蛻舯ＷC金安全。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶保證金管理制度D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理制度C.爭議解決機(jī)制D.以上都是35.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是36.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的（）對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。A.監(jiān)事會B.理事會C.監(jiān)察部門D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的（）進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。A.交易頻率B.交易金額C.交易對象D.以上都是40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的（），應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.誠信記錄你看，這可是個挺嚴(yán)肅的事兒啊。我得好好琢磨琢磨，確保咱們培訓(xùn)的這幫孩子們都能把這事兒給整明白。這第一題，其實(shí)不難，就是考察他們是不是知道期貨交易所的職責(zé)范圍。我平時上課的時候，也經(jīng)常跟他們說，期貨交易所可不是什么都能干的，它得有規(guī)矩，得有范圍。你看這題，它問的是哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，其實(shí)就是要看他們是不是把期貨交易所該干的事兒給記住了。我得提醒他們，C選項(xiàng)那個審批期貨公司的設(shè)立，那是監(jiān)管部門的活兒，不是期貨交易所的。我得看看他們是怎么選的，要是選錯了，我得趕緊給他們講講為什么，讓他們明白其中的道理。這可是基礎(chǔ)啊，基礎(chǔ)不牢，后面可就亂套了。二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有兩個或兩個以上正確答案，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題紙上。）41.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.內(nèi)部控制制度42.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是43.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。A.交易規(guī)則B.結(jié)算制度C.交割制度D.以上都是45.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（），并接受監(jiān)督。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.客戶交易資料D.以上都是46.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場公平、公正、公開。A.競爭機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.信息披露制度D.以上都是47.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），確?？蛻舯ＷC金安全。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶保證金管理制度D.以上都是48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理制度C.爭議解決機(jī)制D.以上都是49.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是50.期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（），并留存相關(guān)資料。A.交易風(fēng)險揭示書B.賬戶協(xié)議C.身份證明文件D.以上都是51.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定（）。A.最低收益B.分紅C.虧損分擔(dān)D.以上都是52.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的（）對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。A.監(jiān)事會B.理事會C.監(jiān)察部門D.以上都是53.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的（）進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。A.交易頻率B.交易金額C.交易對象D.以上都是54.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的（），應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。A.職業(yè)道德B.專業(yè)能力C.誠信記錄D.以上都是55.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。A.交易規(guī)則B.結(jié)算制度C.交割制度D.以上都是56.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送（），并接受監(jiān)督。A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.業(yè)務(wù)報(bào)告C.客戶交易資料D.以上都是57.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場公平、公正、公開。A.競爭機(jī)制B.監(jiān)督機(jī)制C.信息披露制度D.以上都是58.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全（），確?？蛻舯ＷC金安全。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.客戶保證金管理制度D.以上都是59.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保客戶投訴得到及時、有效的處理。A.客戶服務(wù)制度B.投訴處理制度C.爭議解決機(jī)制D.以上都是60.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.競爭機(jī)制D.以上都是這第二題，其實(shí)跟第一題挺像的，都是考察他們是不是知道期貨交易所和期貨公司該干啥。不過這題是多項(xiàng)選擇題，得讓他們多選幾個對的呢。我得讓他們看看，這題其實(shí)是要他們選出所有正確的選項(xiàng)，所以得一個個分析。比如說，41題，它問的是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全哪些制度來確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，那這題就得選A、B、D，因?yàn)轱L(fēng)險管理制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度都是期貨交易所必須建立的制度。我得看看他們是怎么選的，要是選錯了，我得給他們講講為什么，讓他們明白其中的道理。這可是基礎(chǔ)啊，基礎(chǔ)不牢，后面可就亂套了。我得好好看看他們的答案，要是發(fā)現(xiàn)很多人選錯了，我得趕緊調(diào)整一下我的教學(xué)計(jì)劃，看看我是不是得把這塊兒再講講。這可是挺重要的，得讓他們把這些基礎(chǔ)的東西給記牢了。三、判斷題（本題型共10題，每題1分，共10分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）61.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（×）62.期貨公司為客戶開立賬戶時，只需核對客戶身份證明文件的復(fù)印件即可，無需留存原件。（×）63.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以與客戶約定保本保息的收益承諾。（×）64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。（√）65.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)報(bào)告，但無需留存客戶交易資料。（×）66.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，確保期貨市場公平、公正、公開。（√）67.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金安全。（√）68.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。（√）69.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。（√）70.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額和交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。（√）這第三題啊，主要是看看他們是不是能把這些規(guī)定給記牢了。我平時上課的時候，也經(jīng)常跟他們說，這些規(guī)定可不是鬧著玩的，都得記在心里頭。比如說，61題，它說期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，這顯然是錯誤的，我得讓他們知道，期貨交易所制定交易規(guī)則得經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能自己隨便來。我得看看他們是怎么選的，要是選錯了，我得趕緊給他們講講為什么，讓他們明白其中的道理。這可是基礎(chǔ)啊，基礎(chǔ)不牢，后面可就亂套了。四、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題。）71.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。期貨交易所的職責(zé)范圍主要包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，監(jiān)督期貨市場運(yùn)行，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行，建立、健全風(fēng)險管理制度和信息披露制度，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行和公平、公正、公開。72.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全哪些制度來確?？蛻舯ＷC金安全？根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度和客戶保證金管理制度來確?？蛻舯ＷC金安全。73.簡述期貨公司客戶交易行為管理制度的主要內(nèi)容。期貨公司客戶交易行為管理制度的主要內(nèi)容包括：對客戶的交易頻率、交易金額和交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告，建立客戶投訴處理制度，確保客戶投訴得到及時、有效的處理，建立、健全內(nèi)部控制制度，確?？蛻舯ＷC金安全。74.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送哪些資料？根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告和客戶交易資料，并接受監(jiān)督。75.簡述期貨交易所建立、健全信息披露制度的重要性。期貨交易所建立、健全信息披露制度的重要性在于：確保期貨市場公平、公正、公開，提高市場透明度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展。我得讓他們知道，信息披露制度可不是可有可無的，它是確保期貨市場公平、公正、公開的重要保障。我得看看他們是怎么寫的，要是寫得不夠完整，我得給他們講講為什么，讓他們明白其中的道理。這可是挺重要的，得讓他們把這些東西給記牢了。我得好好看看他們的答案，要是發(fā)現(xiàn)很多人寫得不夠完整，我得趕緊調(diào)整一下我的教學(xué)計(jì)劃，看看我是不是得把這塊兒再講講。這可是挺重要的，得讓他們把這些基礎(chǔ)的東西給記牢了。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：期貨交易所的職責(zé)范圍包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、監(jiān)督期貨市場運(yùn)行、確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行等。審批期貨公司的設(shè)立屬于監(jiān)管部門的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。所以以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的制度。3.D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。4.D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。5.B解析：期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會和監(jiān)察部門雖然也有監(jiān)督職責(zé)，但主要職責(zé)并非如此。6.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額、交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。以上都是需要監(jiān)測和報(bào)告的內(nèi)容。7.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職業(yè)道德、專業(yè)能力和誠信記錄，都應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。以上都是必須符合的條件。8.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。以上都是必須建立、健全的制度。9.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、客戶交易資料等，并接受監(jiān)督。以上都是需要報(bào)送的資料。10.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全競爭機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、信息披露制度等，確保期貨市場公平、公正、公開。以上都是必須建立、健全的制度。11.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶保證金管理制度等，確保客戶保證金安全。以上都是必須建立、健全的制度。12.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度、投訴處理制度、爭議解決機(jī)制等，確保客戶投訴得到及時、有效的處理。以上都是必須建立、健全的制度。13.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。以上都是必須建立、健全的制度。14.D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。15.D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。16.B解析：期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會和監(jiān)察部門雖然也有監(jiān)督職責(zé)，但主要職責(zé)并非如此。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額、交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。以上都是需要監(jiān)測和報(bào)告的內(nèi)容。18.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職業(yè)道德、專業(yè)能力和誠信記錄，都應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。以上都是必須符合的條件。19.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。以上都是必須建立、健全的制度。20.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、客戶交易資料等，并接受監(jiān)督。以上都是需要報(bào)送的資料。21.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全競爭機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、信息披露制度等，確保期貨市場公平、公正、公開。以上都是必須建立、健全的制度。22.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶保證金管理制度等，確保客戶保證金安全。以上都是必須建立、健全的制度。23.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度、投訴處理制度、爭議解決機(jī)制等，確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。以上都是必須建立、健全的制度。24.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。以上都是必須建立、健全的制度。25.D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。26.D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。27.B解析：期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會和監(jiān)察部門雖然也有監(jiān)督職責(zé)，但主要職責(zé)并非如此。28.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額、交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。以上都是需要監(jiān)測和報(bào)告的內(nèi)容。29.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職業(yè)道德、專業(yè)能力和誠信記錄，都應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。以上都是必須符合的條件。30.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。以上都是必須建立、健全的制度。31.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、客戶交易資料等，并接受監(jiān)督。以上都是需要報(bào)送的資料。32.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全競爭機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、信息披露制度等，確保期貨市場公平、公正、公開。以上都是必須建立、健全的制度。33.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶保證金管理制度等，確?？蛻舯ＷC金安全。以上都是必須建立、健全的制度。34.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度、投訴處理制度、爭議解決機(jī)制等，確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。以上都是必須建立、健全的制度。35.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。以上都是必須建立、健全的制度。36.D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。37.D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。38.B解析：期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會和監(jiān)察部門雖然也有監(jiān)督職責(zé)，但主要職責(zé)并非如此。39.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額、交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。以上都是需要監(jiān)測和報(bào)告的內(nèi)容。40.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職業(yè)道德、專業(yè)能力和誠信記錄，都應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。以上都是必須符合的條件。二、多項(xiàng)選擇題41.A、B、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度和內(nèi)部控制制度，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。42.A、B、C、D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。43.A、B、C、D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。44.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。以上都是必須建立、健全的制度。45.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、客戶交易資料等，并接受監(jiān)督。以上都是需要報(bào)送的資料。46.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全競爭機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、信息披露制度等，確保期貨市場公平、公正、公開。以上都是必須建立、健全的制度。47.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶保證金管理制度等，確?？蛻舯ＷC金安全。以上都是必須建立、健全的制度。48.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度、投訴處理制度、爭議解決機(jī)制等，確保客戶投訴得到及時、有效的處理。以上都是必須建立、健全的制度。49.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。以上都是必須建立、健全的制度。50.A、B、C、D解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署交易風(fēng)險揭示書、賬戶協(xié)議，并留存身份證明文件等相關(guān)資料。以上都是必須要求的。51.A、B、C、D解析：期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定最低收益、分紅、虧損分擔(dān)等。這些都是禁止的行為。52.B解析：期貨交易所的理事會對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會和監(jiān)察部門雖然也有監(jiān)督職責(zé)，但主要職責(zé)并非如此。53.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額、交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。以上都是需要監(jiān)測和報(bào)告的內(nèi)容。54.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職業(yè)道德、專業(yè)能力和誠信記錄，都應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。以上都是必須符合的條件。55.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行。以上都是必須建立、健全的制度。56.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、客戶交易資料等，并接受監(jiān)督。以上都是需要報(bào)送的資料。57.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全競爭機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、信息披露制度等，確保期貨市場公平、公正、公開。以上都是必須建立、健全的制度。58.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、客戶保證金管理制度等，確保客戶保證金安全。以上都是必須建立、健全的制度。59.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶服務(wù)制度、投訴處理制度、爭議解決機(jī)制等，確?？蛻敉对V得到及時、有效的處理。以上都是必須建立、健全的制度。60.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、信息披露制度、競爭機(jī)制等，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。以上都是必須建立、健全的制度。三、判斷題61.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所制定交易規(guī)則需要報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不能自行制定。62.×解析：期貨公司為客戶開立賬戶時，不僅需要核對客戶身份證明文件的復(fù)印件，還需要留存原件，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性。63.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不得與客戶約定保本保息的收益承諾，這是一種違規(guī)行為。64.√解析：期貨交易所確實(shí)應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，以確保期貨市場的安全穩(wěn)定運(yùn)行。65.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告和客戶交易資料，這些都是需要報(bào)送的資料。66.√解析：期貨交易所確實(shí)應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，以確保期貨市場的公平、公正、公開。67.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司確實(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立、健全內(nèi)部控制制度，以確保客戶保證金安全。68.√解析：期貨公司確實(shí)應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，以確保客戶投訴得到及時、有效的處理。69.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會確實(shí)對期貨交易、結(jié)算和交割進(jìn)行監(jiān)督。70.√解析：期貨公司確實(shí)應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易頻率、交易金額和交易對象進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。四、簡答題71.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。期貨交易所的職責(zé)范圍主要包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，監(jiān)督期貨市場運(yùn)行，確保期貨交易、結(jié)算和交割的順利進(jìn)行，建立、健全風(fēng)險管理制度和信息披露制度，確保期貨市場安全穩(wěn)定運(yùn)行和公平、公正、公開。解析：期貨交易所作為期貨市場的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)范圍廣泛，涵蓋了從交易組織、規(guī)則制定到市場監(jiān)督、風(fēng)險管理和信息披露等多個方面。這些職責(zé)的履行對于保障期貨市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。在組織期貨交易方面，期貨交易所負(fù)責(zé)提供交易場所、交易設(shè)施和交易服務(wù)，確保交易的公平、公正和高效。在制定期貨交易規(guī)則方面，期貨交易所需要根據(jù)國家法律法規(guī)和市場實(shí)際情況，制定完善的交易規(guī)則，包括交易時間、交易方式、交割規(guī)則等，以規(guī)范市場交易行為。在監(jiān)督期貨市場運(yùn)行方面，期貨交易所負(fù)責(zé)對市場參與者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。在確保期貨交易、結(jié)算和交割順利進(jìn)行方面，期貨交易所需要建立高效、安全的交易結(jié)算系統(tǒng)和交割設(shè)施，確保交易的順利進(jìn)行。在建立、健全風(fēng)險管理制度方面，期貨交易所需要建立完善的風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制等，以防范和化解市場風(fēng)險。在信息披露制度方面，期貨交易所需要建立完善的信息披露制度，及時、準(zhǔn)確地披露市場信息，提高市場透明度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。這些職責(zé)的履行，有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。72.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全哪些制度