上市企業(yè)走訪管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)上市企業(yè)的管理與服務(wù)，深入了解上市企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展需求以及面臨的問(wèn)題，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的溝通機(jī)制，促進(jìn)上市企業(yè)健康發(fā)展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織對(duì)所涉及的上市企業(yè)進(jìn)行的走訪活動(dòng)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：走訪活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保活動(dòng)合法合規(guī)。2.客觀性原則：走訪人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，真實(shí)、準(zhǔn)確地記錄和反饋上市企業(yè)的情況。3.服務(wù)性原則：以服務(wù)上市企業(yè)為宗旨，積極為企業(yè)解決實(shí)際問(wèn)題，助力企業(yè)發(fā)展。4.保密性原則：對(duì)走訪過(guò)程中獲取的企業(yè)商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，不得泄露。二、走訪組織與職責(zé)（一）走訪工作小組成立專(zhuān)門(mén)的上市企業(yè)走訪工作小組，成員包括公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)業(yè)人員。工作小組負(fù)責(zé)制定走訪計(jì)劃、組織實(shí)施走訪活動(dòng)、撰寫(xiě)走訪報(bào)告等工作。（二）職責(zé)分工1.走訪牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)走訪工作，制定年度走訪計(jì)劃，確定走訪對(duì)象、時(shí)間安排等，并組織相關(guān)部門(mén)共同實(shí)施走訪活動(dòng)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)人員關(guān)注上市企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，了解企業(yè)資金運(yùn)作、成本控制、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面情況，協(xié)助分析企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。3.業(yè)務(wù)部門(mén)人員結(jié)合自身業(yè)務(wù)領(lǐng)域，了解上市企業(yè)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，包括市場(chǎng)份額、業(yè)務(wù)拓展、供應(yīng)鏈管理等，為企業(yè)提供業(yè)務(wù)發(fā)展建議。4.法務(wù)部門(mén)人員審查走訪過(guò)程中涉及的法律合規(guī)問(wèn)題，確保走訪活動(dòng)及獲取的信息符合法律法規(guī)要求，為企業(yè)提供法律咨詢(xún)服務(wù)。5.綜合管理部門(mén)人員負(fù)責(zé)走訪活動(dòng)的后勤保障工作，如安排車(chē)輛、行程對(duì)接等，記錄走訪過(guò)程中的各項(xiàng)事務(wù)，協(xié)助撰寫(xiě)走訪報(bào)告。三、走訪計(jì)劃制定（一）計(jì)劃依據(jù)根據(jù)公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、對(duì)上市企業(yè)的關(guān)注重點(diǎn)以及上市企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段等因素，制定走訪計(jì)劃。（二）計(jì)劃內(nèi)容1.走訪對(duì)象：明確擬走訪的上市企業(yè)名單，可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)影響力、與本公司/組織的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度等進(jìn)行篩選。2.走訪時(shí)間：合理安排走訪時(shí)間，提前與上市企業(yè)溝通協(xié)調(diào)，避免影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。走訪時(shí)間可分為定期走訪和不定期走訪，定期走訪可設(shè)定為每年[X]次，每次走訪覆蓋一定數(shù)量的上市企業(yè)；不定期走訪根據(jù)特定事項(xiàng)或企業(yè)突發(fā)情況適時(shí)安排。3.走訪人員：確定參與走訪的工作小組成員名單，明確各成員的職責(zé)分工。4.走訪內(nèi)容企業(yè)基本情況：包括企業(yè)概況、組織架構(gòu)、人員規(guī)模等。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)：了解企業(yè)近年度的營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)規(guī)模等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況。業(yè)務(wù)發(fā)展：詢(xún)問(wèn)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)布局、產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新等方面的進(jìn)展。合規(guī)運(yùn)營(yíng)：檢查企業(yè)在財(cái)務(wù)管理、信息披露、內(nèi)部控制等方面是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。面臨問(wèn)題與困難：收集企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，如政策法規(guī)變化影響、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力、資金短缺等。對(duì)本公司/組織的建議：征求企業(yè)對(duì)本公司/組織在業(yè)務(wù)合作、服務(wù)質(zhì)量等方面的意見(jiàn)和建議。5.走訪方式現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研：實(shí)地參觀企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，與企業(yè)管理層、員工進(jìn)行面對(duì)面交流。座談會(huì)：組織召開(kāi)座談會(huì)，邀請(qǐng)企業(yè)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，集中討論企業(yè)發(fā)展情況及存在的問(wèn)題。問(wèn)卷調(diào)查：設(shè)計(jì)相關(guān)問(wèn)卷，發(fā)放給企業(yè)員工或特定群體，收集對(duì)企業(yè)各方面情況的反饋。四、走訪實(shí)施（一）走訪準(zhǔn)備1.走訪牽頭部門(mén)提前與上市企業(yè)溝通走訪事宜，告知走訪目的、時(shí)間、人員等信息，確定走訪具體安排。2.參與走訪人員熟悉走訪計(jì)劃和走訪內(nèi)容，準(zhǔn)備好相關(guān)資料，如筆記本、調(diào)查問(wèn)卷等。3.綜合管理部門(mén)做好走訪的后勤準(zhǔn)備工作，如安排車(chē)輛、預(yù)定會(huì)議室等。（二）現(xiàn)場(chǎng)走訪1.走訪人員按照預(yù)定時(shí)間和行程到達(dá)上市企業(yè)，首先與企業(yè)負(fù)責(zé)人或接待人員會(huì)面，簡(jiǎn)要介紹走訪目的和流程。2.在企業(yè)相關(guān)人員陪同下，實(shí)地參觀企業(yè)生產(chǎn)車(chē)間、研發(fā)中心、辦公區(qū)域等，直觀了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)流程。3.組織召開(kāi)座談會(huì)，由企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)基本情況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面情況，各部門(mén)負(fù)責(zé)人就相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)。走訪人員認(rèn)真聽(tīng)取匯報(bào)，做好記錄，并就關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)和交流。4.發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，確保問(wèn)卷發(fā)放范圍覆蓋企業(yè)不同層級(jí)員工，包括管理層、中層干部、基層員工等，保證問(wèn)卷回收的有效性和代表性。（三）走訪記錄1.走訪人員應(yīng)認(rèn)真記錄走訪過(guò)程中的所見(jiàn)所聞、企業(yè)介紹內(nèi)容、交流討論情況以及收集到的問(wèn)題和建議等。記錄方式可采用筆記、錄音（需提前征得企業(yè)同意）等多種形式。2.綜合管理部門(mén)人員負(fù)責(zé)對(duì)走訪過(guò)程中的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行記錄，包括走訪時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、走訪活動(dòng)內(nèi)容等，形成走訪日志。五、走訪報(bào)告撰寫(xiě)（一）報(bào)告內(nèi)容1.走訪基本情況：介紹走訪對(duì)象、走訪時(shí)間、走訪方式等基本信息。2.企業(yè)概況：概述上市企業(yè)的基本情況，如企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)地位、經(jīng)營(yíng)范圍等。3.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)分析：對(duì)企業(yè)近年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行分析，對(duì)比各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)與同行業(yè)平均水平，評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)。4.業(yè)務(wù)發(fā)展情況：闡述企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)拓展、產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的進(jìn)展及存在的問(wèn)題。5.合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況：檢查企業(yè)在合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面的執(zhí)行情況，是否存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出相應(yīng)建議。6.企業(yè)面臨的問(wèn)題與困難：詳細(xì)梳理企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因。7.對(duì)本公司/組織的建議：總結(jié)企業(yè)對(duì)本公司/組織提出的意見(jiàn)和建議，提出針對(duì)性的改進(jìn)措施和工作方向。8.走訪結(jié)論：對(duì)走訪情況進(jìn)行綜合總結(jié)，得出走訪結(jié)論，為公司/組織決策提供參考依據(jù)。（二）報(bào)告撰寫(xiě)要求1.走訪報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀、建議合理。2.報(bào)告語(yǔ)言應(yīng)簡(jiǎn)潔明了，邏輯清晰，避免使用模糊、歧義性語(yǔ)言。3.報(bào)告撰寫(xiě)完成后，由走訪牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，確保報(bào)告質(zhì)量。審核通過(guò)后，提交給公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱。六、走訪結(jié)果跟蹤與反饋（一）結(jié)果跟蹤1.建立走訪結(jié)果跟蹤機(jī)制，對(duì)走訪過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和企業(yè)提出的建議進(jìn)行跟蹤落實(shí)。明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，規(guī)定跟蹤落實(shí)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.責(zé)任部門(mén)定期向走訪牽頭部門(mén)反饋問(wèn)題解決進(jìn)展情況和建議采納情況，走訪牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)匯總整理后向公司/組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（二）反饋機(jī)制1.對(duì)于企業(yè)提出的問(wèn)題和建議，能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，走訪人員應(yīng)及時(shí)給予答復(fù)；不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行研究，并將處理結(jié)果反饋給企業(yè)。2.定期召開(kāi)走訪結(jié)果反饋會(huì)，向上市企業(yè)通報(bào)問(wèn)題解決情況和建議采納情況，聽(tīng)取企業(yè)意見(jiàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)與企業(yè)的溝通與交流。七、信息管理與保密（一）信息收集走訪過(guò)程中收集的企業(yè)各類(lèi)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)資料、市場(chǎng)信息、內(nèi)部管理情況等，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行收集整理。（二）信息存儲(chǔ)建立專(zhuān)門(mén)的走訪信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類(lèi)存儲(chǔ)，確保信息的安全、完整和可查詢(xún)。（三）信息使用1.走訪信息僅供公司/組織內(nèi)部使用，用于分析上市企業(yè)情況、制定相關(guān)政策和決策等，未經(jīng)企業(yè)同意，不得對(duì)外披露。2.嚴(yán)格限制信息的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能查閱和使用相關(guān)信息。（四）保密措施1.參與走訪的所有人員應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。2.對(duì)涉及企業(yè)商業(yè)秘密、敏感信息的資料和文件，應(yīng)妥善保管，防止丟失、泄露。3.在信息傳輸過(guò)程中，應(yīng)采取加密等安全措施，確保信息安全。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督小組，對(duì)走訪工作進(jìn)行全程監(jiān)督，確保走訪活動(dòng)按照本辦法規(guī)定的程序和要求進(jìn)行。2.監(jiān)督小組定期檢查走訪計(jì)劃執(zhí)行情況、走訪報(bào)告質(zhì)量、走訪結(jié)果跟蹤落實(shí)情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）考核辦法1.制定走訪工作考核指標(biāo)體系，對(duì)走訪牽頭部門(mén)及參與走訪人員的工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核指標(biāo)包括走訪計(jì)劃完成率、走訪報(bào)告質(zhì)量、問(wèn)題解決率、企業(yè)滿意度等。2.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表