第8章工程項目交易治理PAGE第8章工程項目交易治理[案例8-1]江蘇省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站職責江蘇省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站受江蘇省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳委托，主要負責全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測工作的業(yè)務(wù)指導和管理，其主要職責有：

（1）研究制定全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測管理規(guī)定和辦法，以及相關(guān)的中長期規(guī)劃和年度工作要點，并指導實施。

（2）負責全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測機構(gòu)資格（資質(zhì)）申請的受理、考核和管理。

（3）負責全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督人員和工程質(zhì)量檢測人員的培訓、考試和管理。

（4）負責全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測管理各項匯總和統(tǒng)計工作。

（5）掌握全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測工作動態(tài)，適時組織交流開展質(zhì)量監(jiān)督和檢測工作的經(jīng)驗，制定提高全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測工作水平的措施和要求。

（6）組織實施全省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督巡查，參與全省工程質(zhì)量檢查。

（7）參與省優(yōu)工程項目評審和國優(yōu)工程項目推薦工作。

（8）負責全省工程質(zhì)量投訴的處理工作，對建設(shè)工程項目質(zhì)量問題組織專家進行鑒定。

（9）組織并實施綜合性較強或認為有必要承擔的工程項目質(zhì)量監(jiān)督工作。[案例8-2]江蘇省水利重點工程項目法人層面的治理結(jié)構(gòu)以江蘇省政府為投資責任主體的水利重點工程項目，主管行政機構(gòu)是江蘇省水利廳，而省水利廳下設(shè)事業(yè)單位——江蘇省水利工程建設(shè)局，其作為工程的項目法人/建設(shè)單位，對水利工程項目進行管理，主要職責包括：（1）參與省水利重點工程立項前的前期規(guī)劃、論證工作，負責承擔工程項目的初步設(shè)計、概算的核轉(zhuǎn)和審批；（2）負責組織實施省水利重點工程，并對工程建設(shè)進行管理；

（3）負責審批省水利重點工程施工圖及預算；

（4）負責省重點水利工程施工管理，參與工程竣工驗收。

江蘇省水利工程建設(shè)局接受省水利廳的領(lǐng)導和監(jiān)督。[問題]江蘇省基本每年均有重點水利工程開工建設(shè)，其如何監(jiān)管？[解析]江蘇省每年均有重點水利工程開工建設(shè)，而一般每個水利重點工程要建設(shè)若干年。因此，江蘇省水利工程建設(shè)局每年在同時管理多個工程項目的實施，包括多個工程項目的實施招標和監(jiān)管等。一般該局針對每個項目設(shè)立專門機構(gòu)，對項目的交易過程進行治理。這屬于多項目治理的范疇。[案例8-3]南水北調(diào)中、東線江蘇段工程項目法人層面的治理結(jié)構(gòu)南水北調(diào)中、東線工程（一期）由中央政府和省級政府共同投資，設(shè)有省級國有公司作為項目法人/建設(shè)單位對所轄范圍工程的建設(shè)進行管理。項目法人治理結(jié)構(gòu)如圖8-2。國務(wù)院南水北調(diào)國務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會國務(wù)院南水北調(diào)建設(shè)委員會辦公室南水北調(diào)中、東線工程主體工程建設(shè)單位中線水源公司中線干線管理局東線江蘇水源公司移民、治污、生態(tài)、文物保護、地方配套工程中央、地方工程出資人代表（中央、地方股東）圖8-2南水北調(diào)工程中、東線工程項目法人層面的治理結(jié)構(gòu)行政隸屬行政隸屬出資保障、協(xié)調(diào)負責建設(shè)行政監(jiān)管監(jiān)管指導協(xié)調(diào)南水北調(diào)中、東線干線主體工程項目負責建設(shè)圖8-2中，南水北調(diào)中、東線工程主體工程建設(shè)單位均為國有性質(zhì)公司。[問題]為什么南水北調(diào)工程中、東線工程項目法人層面的治理結(jié)構(gòu)比[案例8-2]要復雜很多？[解析]這主要在于南水北調(diào)工程中、東線工程是國家層面的戰(zhàn)略性工程，跨流域、跨省級行政區(qū)劃，工程除了輸水系統(tǒng)這一主體工程外，還包括輔助工程項目，如移民拆遷、治污，以及生態(tài)和文物保護等，項目涉及利益相關(guān)主體多，投資主體也多，包括中央和省級財政撥款，建設(shè)單位貸款等；因南水北調(diào)工程中、東線工程建成后是可以有收益的。而[案例8-2]投資以省級政府投資為主，較為單一，項目利益相關(guān)主體也相對較少。[案例8-4]某輸水工程項目“一對多”的競賽激勵1．工程概況某輸水工程為從廣東東莞東江取水，經(jīng)深圳向香港供水的大型供水工程，沿線分布約50km，主要建筑物有供水泵站、渡槽、隧洞、混凝土箱涵（有壓和無壓）、人工明渠、混凝土倒虹吸管等。建設(shè)工期3年；工程采用分項直接發(fā)包方式（DBB），工程干線分14個標段，支線分8個標段。2．對各承包人考核標準考慮到工程建設(shè)環(huán)境的不斷變化或其它不確定因素的存在，工程建設(shè)的進展并不完全取決于承包人的努力程度，還要取決于外界環(huán)境或外部條件，由承包人的努力和外部不確定性共同確定的。為了消除這些不確定性的影響，更加客觀公正地評價承包人的努力成果，該輸水工程發(fā)包人采用了以“相對業(yè)績比較”為基礎(chǔ)的優(yōu)質(zhì)工程競賽。首先，采用DBB中分項發(fā)包模式，即有多個承包人在同時履行合同的情況，該輸水工程以“相對業(yè)績比較”為基礎(chǔ)，在優(yōu)質(zhì)工程競賽中按照一定的績效評價標準對所有承包人的業(yè)績進行打分排序，得分最高或排名在前者將為贏家，將得到較高的獎金。其次，為了防止承包人之間通過合謀，以賺取獎金，并私下重新分配的問題（這是由相對業(yè)績評價所引起的道德風險問題），該輸水工程發(fā)包方還根據(jù)合同的要求，按建筑物的型式設(shè)立相應的最低質(zhì)量標準樣板段，并規(guī)定為承包人達不到該標準者必須返工。3．競賽模型考慮到工程建設(shè)周期長達3年，有必要將整個建設(shè)期按年、季或里程碑點分成若干個階段，每一個階段為一個競賽周期，每個周期進行評價、兌獎，做到及時激勵，避免出現(xiàn)參與優(yōu)質(zhì)工程競賽的承包人對于贏取獎金的預期降低，以及競賽對承包人的激勵作用消失的問題。為此，該輸水工程建立了梯度遞進式的優(yōu)質(zhì)工程競賽模型。發(fā)包人與承包人之間的博弈關(guān)系，可以表述如下：如果發(fā)包人制訂優(yōu)質(zhì)工程競賽策略時，規(guī)定競賽評價指標、標準以及獎勵條款的行為能被所有承包人觀察到，并且承包人相信發(fā)包人能夠信守競賽規(guī)則時，承包人就會選擇自己的行動，并在審視衡量自身的資源條件和其他承包人的實力后確定自己的優(yōu)質(zhì)工程競賽目標。同時，假設(shè)承包人參與每個階段競賽的積極性不會消失，即承包人實現(xiàn)每個階段目標的概率與實現(xiàn)階段目標后獲取的獎金的乘積大于承包人努力的成本，且所有承包人有相當快的學習能力，能對前次博弈不同策略的結(jié)果做出正確的事后評估。那么，第一階段博弈結(jié)束后，通過組織的總結(jié)或經(jīng)驗交流會，所有承包人在第二階段所選取的行動是共同的，即排名在后的承包人會在博弈的第二階段迅速吸收先進的組織管理技術(shù)和新工藝、新技術(shù)，并及時調(diào)整自己的資源配置，確定相應的行動目標，而博弈的優(yōu)勝者也能夠分析其他承包人的策略調(diào)整范圍，進而調(diào)整自己的資源配置和努力程度。這樣周而復始，承包人能不斷提高努力水平，直到所有承包人的期望凈收益等于零或小于零，競賽激勵效果消失。整個優(yōu)質(zhì)工程競賽過程可以看作是一個承包人爬樓梯式的隨機過程，具有“梯度遞進”的特征。該輸水工程首先根據(jù)建設(shè)目標和建設(shè)工期，確定了按“三個月一小評，半年一中評和一年一大