2025年基金從業(yè)資格考試證券投資基金金融研究與分析模擬試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.下列關(guān)于證券投資基金投資對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是（）A.可以投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具B.不能投資于未上市的企業(yè)股權(quán)C.可以投資于房地產(chǎn)項(xiàng)目D.可以投資于期貨和期權(quán)等衍生金融工具2.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列行為，除了（）A.從事內(nèi)幕交易B.違反規(guī)定利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保D.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為3.關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的描述，下列說法不正確的是（）A.基金份額凈值是在基金會(huì)計(jì)期末，按照一定的計(jì)算方法得出的B.基金份額凈值是計(jì)算投資者申購基金份額價(jià)格和贖回基金份額價(jià)格的基礎(chǔ)C.基金份額凈值越高，說明基金的投資業(yè)績?cè)胶肈.基金份額凈值是基金資產(chǎn)總額除以基金總份額4.下列關(guān)于基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金信息披露是指基金管理人和基金托管人依法定的格式和內(nèi)容，將基金的經(jīng)營和管理狀況等信息進(jìn)行公告B.基金信息披露可以分為基金募集信息披露和基金運(yùn)作信息披露C.基金募集信息披露包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等D.基金運(yùn)作信息披露包括基金份額凈值公告、基金定期報(bào)告等5.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的文件，下列關(guān)于基金合同的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份額持有人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件B.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息C.基金合同自基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)之日起生效D.基金合同的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定6.基金招募說明書是基金募集期間向公眾發(fā)行的，說明基金募集有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)范性文件，下列關(guān)于基金招募說明書的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息B.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)載明基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)、費(fèi)用費(fèi)率、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金管理人及基金經(jīng)理的介紹、基金托管人的介紹等內(nèi)容C.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的前5日，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站上公告D.基金招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定7.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人行使權(quán)利、參與基金治理的重要機(jī)制，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金份額持有人大會(huì)可以就基金合同的內(nèi)容、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等事項(xiàng)作出決議B.基金份額持有人大會(huì)可以就基金管理人的更換、基金托管人的更換、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等事項(xiàng)作出決議C.基金份額持有人大會(huì)決議的作出，需要遵循基金合同約定的議事規(guī)則和表決程序D.基金份額持有人大會(huì)決議的作出，不需要遵循基金合同約定的議事規(guī)則和表決程序8.基金托管人是指依據(jù)法律規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，并有權(quán)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，下列關(guān)于基金托管人的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理有關(guān)的事務(wù)等職責(zé)B.基金托管人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于個(gè)人或者機(jī)構(gòu)的用途C.基金托管人應(yīng)當(dāng)與基金管理人相互獨(dú)立，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)D.基金托管人可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)9.基金管理人是指依照法律規(guī)定，管理基金財(cái)產(chǎn)，并有權(quán)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行投資的機(jī)構(gòu)，下列關(guān)于基金管理人的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行制定基金投資策略、選擇基金投資標(biāo)的、管理基金投資運(yùn)作等職責(zé)B.基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向基金份額持有人披露基金的投資運(yùn)作情況，并接受基金份額持有人的監(jiān)督D.基金管理人可以與基金托管人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)10.基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理基金份額的發(fā)售和贖回業(yè)務(wù)，并接受基金管理人的委托，代為募集基金的機(jī)構(gòu)，下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，辦理基金份額的發(fā)售和贖回業(yè)務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金募集、基金投資、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換等方面的信息和服務(wù)C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)11.基金投資顧問是指依據(jù)法律規(guī)定，為基金份額持有人提供投資建議，并收取費(fèi)用的機(jī)構(gòu)，下列關(guān)于基金投資顧問的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資顧問應(yīng)當(dāng)向基金份額持有人提供客觀、公正的投資建議，并遵守基金合同的約定B.基金投資顧問應(yīng)當(dāng)建立健全基金投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確?；鹜顿Y顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)性C.基金投資顧問可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)12.基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括基金銷售業(yè)務(wù)的授權(quán)管理、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、基金銷售業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理等內(nèi)容B.基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任主體、責(zé)任范圍和責(zé)任追究機(jī)制C.基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，確保基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性D.基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與13.基金銷售行為規(guī)范是指規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的行為，下列關(guān)于基金銷售行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，辦理基金份額的發(fā)售和贖回業(yè)務(wù)B.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供基金募集、基金投資、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換等方面的信息和服務(wù)C.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確?；痄N售業(yè)務(wù)的合規(guī)性D.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)14.基金銷售費(fèi)用是指投資者在購買基金份額或者贖回基金份額時(shí)支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售費(fèi)用包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)等B.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益C.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意D.基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與15.基金管理費(fèi)是指基金管理人管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所收取的費(fèi)用，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益B.基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意C.基金管理費(fèi)可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與D.基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的費(fèi)率，定期從基金財(cái)產(chǎn)中扣除16.基金托管費(fèi)是指基金托管人保管基金財(cái)產(chǎn)所收取的費(fèi)用，下列關(guān)于基金托管費(fèi)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金托管費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益B.基金托管費(fèi)應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意C.基金托管費(fèi)可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與D.基金托管費(fèi)應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的費(fèi)率，定期從基金財(cái)產(chǎn)中扣除17.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)是指對(duì)基金的投資業(yè)績進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、公開的原則，不得損害基金份額持有人利益B.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與18.基金風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資可能遭受的損失，下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等B.基金風(fēng)險(xiǎn)是投資者投資基金必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)C.基金風(fēng)險(xiǎn)是投資者投資基金可以獲得的高收益的代價(jià)D.基金風(fēng)險(xiǎn)是投資者投資基金可以避免的風(fēng)險(xiǎn)19.基金投資組合管理是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，構(gòu)建和調(diào)整基金的投資組合，以實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，下列關(guān)于基金投資組合管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合管理應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合管理應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與20.基金業(yè)績基準(zhǔn)是指基金管理人設(shè)定的一種參考指標(biāo)，用于衡量基金的投資業(yè)績，下列關(guān)于基金業(yè)績基準(zhǔn)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金業(yè)績基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍等相匹配B.基金業(yè)績基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是客觀、公正、可衡量的C.基金業(yè)績基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金業(yè)績基準(zhǔn)可以由基金管理人單獨(dú)設(shè)定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與21.基金投資策略是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，構(gòu)建和調(diào)整基金的投資組合的方法，下列關(guān)于基金投資策略的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資策略應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資策略應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資策略應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資策略可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與22.基金投資范圍是指基金管理人可以投資的投資標(biāo)的的范圍，下列關(guān)于基金投資范圍的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資范圍應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資范圍應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意C.基金投資范圍可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與D.基金投資范圍應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露23.基金投資限制是指基金管理人投資運(yùn)作時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的限制條件，下列關(guān)于基金投資限制的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資限制應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資限制應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意C.基金投資限制可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與D.基金投資限制應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露24.基金投資決策是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，構(gòu)建和調(diào)整基金的投資組合的決策過程，下列關(guān)于基金投資決策的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資決策應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資決策應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資決策應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資決策可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與25.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理是指基金管理人識(shí)別、評(píng)估和控制基金投資風(fēng)險(xiǎn)的過程，下列關(guān)于基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與26.基金投資組合構(gòu)建是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，構(gòu)建基金的投資組合的過程，下列關(guān)于基金投資組合構(gòu)建的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合構(gòu)建應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合構(gòu)建應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合構(gòu)建可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與27.基金投資組合調(diào)整是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，調(diào)整基金的投資組合的過程，下列關(guān)于基金投資組合調(diào)整的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合調(diào)整應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合調(diào)整應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合調(diào)整應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合調(diào)整可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與28.基金投資組合監(jiān)控是指基金管理人監(jiān)控基金的投資組合，確保基金的投資組合符合基金的投資目標(biāo)和投資策略的過程，下列關(guān)于基金投資組合監(jiān)控的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合監(jiān)控應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合監(jiān)控應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合監(jiān)控應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合監(jiān)控可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與29.基金投資組合報(bào)告是指基金管理人向基金份額持有人披露基金的投資組合信息的報(bào)告，下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合報(bào)告可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與30.基金投資組合分析是指基金管理人分析基金的投資組合，評(píng)估基金的投資業(yè)績的過程，下列關(guān)于基金投資組合分析的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合分析可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與31.基金投資組合優(yōu)化是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，優(yōu)化基金的投資組合的過程，下列關(guān)于基金投資組合優(yōu)化的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合優(yōu)化可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與32.基金投資組合評(píng)估是指基金管理人評(píng)估基金的投資組合，確?；鸬耐顿Y組合符合基金的投資目標(biāo)和投資策略的過程，下列關(guān)于基金投資組合評(píng)估的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合評(píng)估可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與33.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理是指基金管理人識(shí)別、評(píng)估和控制基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的過程，下列關(guān)于基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與34.基金投資組合報(bào)告是指基金管理人向基金份額持有人披露基金的投資組合信息的報(bào)告，下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合報(bào)告可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與35.基金投資組合分析是指基金管理人分析基金的投資組合，評(píng)估基金的投資業(yè)績的過程，下列關(guān)于基金投資組合分析的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合分析可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與36.基金投資組合優(yōu)化是指基金管理人根據(jù)基金的投資目標(biāo)和投資策略，優(yōu)化基金的投資組合的過程，下列關(guān)于基金投資組合優(yōu)化的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合優(yōu)化可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與37.基金投資組合評(píng)估是指基金管理人評(píng)估基金的投資組合，確保基金的投資組合符合基金的投資目標(biāo)和投資策略的過程，下列關(guān)于基金投資組合評(píng)估的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合評(píng)估可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與38.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理是指基金管理人識(shí)別、評(píng)估和控制基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的過程，下列關(guān)于基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與39.基金投資組合報(bào)告是指基金管理人向基金份額持有人披露基金的投資組合信息的報(bào)告，下列關(guān)于基金投資組合報(bào)告的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合報(bào)告可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與40.基金投資組合分析是指基金管理人分析基金的投資組合，評(píng)估基金的投資業(yè)績的過程，下列關(guān)于基金投資組合分析的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素C.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行，并向基金份額持有人披露D.基金投資組合分析可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.下列關(guān)于證券投資基金投資對(duì)象的說法，正確的有（）A.可以投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具B.不能投資于未上市的企業(yè)股權(quán)C.可以投資于房地產(chǎn)項(xiàng)目D.可以投資于期貨和期權(quán)等衍生金融工具E.可以投資于黃金等貴金屬2.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列行為，除了（）A.從事內(nèi)幕交易B.違反規(guī)定利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保D.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為E.擅自改變基金投資目標(biāo)3.關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的描述，下列說法正確的有（）A.基金份額凈值是在基金會(huì)計(jì)期末，按照一定的計(jì)算方法得出的B.基金份額凈值是計(jì)算投資者申購基金份額價(jià)格和贖回基金份額價(jià)格的基礎(chǔ)C.基金份額凈值越高，說明基金的投資業(yè)績?cè)胶肈.基金份額凈值是基金資產(chǎn)總額除以基金總份額E.基金份額凈值是基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整的4.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的有（）A.基金信息披露是指基金管理人和基金托管人依法定的格式和內(nèi)容，將基金的經(jīng)營和管理狀況等信息進(jìn)行公告B.基金信息披露可以分為基金募集信息披露和基金運(yùn)作信息披露C.基金募集信息披露包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等D.基金運(yùn)作信息披露包括基金份額凈值公告、基金定期報(bào)告等E.基金信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平5.基金合同是規(guī)范基金運(yùn)作的文件，下列關(guān)于基金合同的表述，正確的有（）A.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份額持有人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件B.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息C.基金合同自基金管理人依法向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)之日起生效D.基金合同的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定E.基金合同的內(nèi)容可以由基金管理人隨意更改6.基金招募說明書是基金募集期間向公眾發(fā)行的，說明基金募集有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)范性文件，下列關(guān)于基金招募說明書的表述，正確的有（）A.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息B.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)載明基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)、費(fèi)用費(fèi)率、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金管理人及基金經(jīng)理的介紹、基金托管人的介紹等內(nèi)容C.基金招募說明書應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的前5日，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和網(wǎng)站上公告D.基金招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定E.基金招募說明書的內(nèi)容可以由基金管理人隨意更改7.基金份額持有人大會(huì)是基金份額持有人行使權(quán)利、參與基金治理的重要機(jī)制，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述，正確的有（）A.基金份額持有人大會(huì)可以就基金合同的內(nèi)容、基金份額的發(fā)售、基金份額的申購、贖回、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等事項(xiàng)作出決議B.基金份額持有人大會(huì)可以就基金管理人的更換、基金托管人的更換、基金份額的轉(zhuǎn)換、基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、基金份額持有人大會(huì)、基金合同終止等事項(xiàng)作出決議C.基金份額持有人大會(huì)決議的作出，需要遵循基金合同約定的議事規(guī)則和表決程序D.基金份額持有人大會(huì)決議的作出，不需要遵循基金合同約定的議事規(guī)則和表決程序E.基金份額持有人大會(huì)決議的作出，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過基金管理人和基金托管人的共同同意8.基金托管人是指依據(jù)法律規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，并有權(quán)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，下列關(guān)于基金托管人的表述，正確的有（）A.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理有關(guān)的事務(wù)等職責(zé)B.基金托管人不得挪用基金財(cái)產(chǎn)，不得將基金財(cái)產(chǎn)用于個(gè)人或者機(jī)構(gòu)的用途C.基金托管人應(yīng)當(dāng)與基金管理人相互獨(dú)立，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)D.基金托管人可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)E.基金托管人應(yīng)當(dāng)定期向基金份額持有人披露基金的投資運(yùn)作情況，并接受基金份額持有人的監(jiān)督三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確?；痄N售業(yè)務(wù)的合規(guī)性。（）2.基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，辦理基金份額的發(fā)售和贖回業(yè)務(wù)。（）3.基金銷售費(fèi)用應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益。（）4.基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益。（）5.基金托管費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害基金份額持有人利益。（）6.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、公開的原則，不得損害基金份額持有人利益。（）7.基金風(fēng)險(xiǎn)是投資者投資基金必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。（）8.基金投資組合管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。（）9.基金投資策略應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）10.基金投資范圍應(yīng)當(dāng)明確告知投資者，并經(jīng)投資者書面同意。（）11.基金投資限制可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與。（）12.基金投資決策可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與。（）13.基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）14.基金投資組合構(gòu)建應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）15.基金投資組合調(diào)整應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）16.基金投資組合監(jiān)控應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）17.基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）18.基金投資組合分析應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）19.基金投資組合優(yōu)化應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）20.基金投資組合評(píng)估應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素。（）四、簡答題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述基金募集信息披露的主要內(nèi)容。2.簡述基金運(yùn)作信息披露的主要內(nèi)容。3.簡述基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)。4.簡述基金托管人的職責(zé)。5.簡述基金管理人的職責(zé)。6.簡述基金銷售機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。7.簡述基金投資組合管理的基本流程。8.簡述基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。9.簡述基金投資組合構(gòu)建的基本原則。10.簡述基金投資組合調(diào)整的基本原則。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：基金可以投資于未上市的企業(yè)股權(quán)，這通常被稱為私募股權(quán)投資，是一種常見的基金投資領(lǐng)域，因此該說法錯(cuò)誤。2.E解析：擅自改變基金投資目標(biāo)是基金管理人不得有的行為，其他選項(xiàng)均為基金管理人不得有的行為。3.C解析：基金份額凈值越高并不一定說明基金的投資業(yè)績?cè)胶?，因?yàn)闃I(yè)績的好壞還需要結(jié)合業(yè)績基準(zhǔn)、市場(chǎng)環(huán)境等多種因素進(jìn)行綜合判斷，因此該說法錯(cuò)誤。4.D解析：基金份額凈值是基金資產(chǎn)總額除以基金總份額，這是基金份額凈值的計(jì)算公式，因此該說法正確。5.D解析：基金合同的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，而不是由基金管理人規(guī)定，因此該說法錯(cuò)誤。6.E解析：基金招募說明書的內(nèi)容可以由基金管理人規(guī)定，但需要符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，因此該說法錯(cuò)誤。7.D解析：基金份額持有人大會(huì)決議的作出，需要遵循基金合同約定的議事規(guī)則和表決程序，而不是不需要遵循，因此該說法錯(cuò)誤。8.D解析：基金托管人不可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)，基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用必須由基金管理人負(fù)責(zé)，因此該說法錯(cuò)誤。9.D解析：基金管理人不可以與基金托管人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)，基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用必須由基金管理人負(fù)責(zé)，因此該說法錯(cuò)誤。10.D解析：基金銷售機(jī)構(gòu)不可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)，基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用必須由基金管理人負(fù)責(zé)，因此該說法錯(cuò)誤。11.C解析：基金投資顧問可以與基金管理人約定，將基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用委托給其他機(jī)構(gòu)，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。12.D解析：基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度需要由基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)共同制定，而不是由基金管理人單獨(dú)制定，因此該說法錯(cuò)誤。13.D解析：基金銷售行為規(guī)范要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，辦理基金份額的發(fā)售和贖回業(yè)務(wù)，這是基金銷售行為規(guī)范的核心原則，因此該說法正確。14.E解析：基金銷售費(fèi)用可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。15.C解析：基金管理費(fèi)可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。16.C解析：基金托管費(fèi)可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。17.A解析：基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、公開的原則，不得損害基金份額持有人利益，這是基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的基本原則，因此該說法正確。18.C解析：基金風(fēng)險(xiǎn)是投資者投資基金必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，這是投資的基本特征，因此該說法正確。19.A解析：基金投資組合管理應(yīng)當(dāng)遵循基金合同的約定，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，這是基金投資組合管理的基本原則，因此該說法正確。20.B解析：基金投資策略應(yīng)當(dāng)考慮基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、業(yè)績基準(zhǔn)等因素，這是基金投資策略制定的基本要求，因此該說法錯(cuò)誤。21.D解析：基金投資策略可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。22.D解析：基金投資范圍可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。23.D解析：基金投資限制可以由基金管理人單獨(dú)制定，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。24.D解析：基金投資決策可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。25.D解析：基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。26.D解析：基金投資組合構(gòu)建可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。27.D解析：基金投資組合調(diào)整可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。28.D解析：基金投資組合監(jiān)控可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。29.D解析：基金投資組合報(bào)告可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。30.D解析：基金投資組合分析可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。31.D解析：基金投資組合優(yōu)化可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。32.D解析：基金投資組合評(píng)估可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因此該說法正確。33.D解析：基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理可以由基金管理人單獨(dú)進(jìn)行，不需要基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)參與，但需要符合相關(guān)法律