第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券考從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

2.投資者通過證券公司進行的證券交易，其委托指令應(yīng)當包括哪些要素？（）

A.證券名稱和交易數(shù)量

B.證券名稱、交易數(shù)量、買入或賣出

C.證券名稱、交易數(shù)量、買入或賣出、價格

D.證券名稱、交易數(shù)量、買入或賣出、價格、委托日期

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度主要針對外部監(jiān)管要求，與公司內(nèi)部管理關(guān)系不大

B.內(nèi)部控制制度的核心是防范操作風(fēng)險，與市場風(fēng)險無關(guān)

C.內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

D.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果由公司高管個人負責

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行（）。

A.分散管理

B.專戶管理

C.混合管理

D.共同管理

6.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行價格由（）確定。

A.證券公司

B.發(fā)行人與承銷商協(xié)商

C.證監(jiān)會

D.證券交易所

7.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.向客戶提供證券投資建議

B.代理客戶買賣證券

C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.發(fā)布證券研究報告

8.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶開立證券賬戶

B.為客戶提供交易信息

C.代理客戶買賣證券

D.解答客戶咨詢

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得少于（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.發(fā)行人的要求

12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報告應(yīng)當（）。

A.由證券公司自行發(fā)布

B.經(jīng)證監(jiān)會批準后發(fā)布

C.經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會備案后發(fā)布

D.經(jīng)證券交易所審核后發(fā)布

13.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.向客戶提供證券市場信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.代理客戶買賣證券

D.解答客戶咨詢

14.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金應(yīng)當（）。

A.與公司自有資金分開管理

B.與公司客戶資金混合管理

C.與公司員工資金混合管理

D.與公司其他業(yè)務(wù)資金混合管理

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當包含（）字樣。

A.“證券”

B.“資產(chǎn)”

C.“理財”

D.“投資”

16.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定標準時，應(yīng)當（）。

A.向證監(jiān)會報告

B.向證券交易所報告

C.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.無需報告

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.收取咨詢費

B.代理客戶買賣證券

C.發(fā)布證券研究報告

D.解答客戶咨詢

18.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供交易信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.代理客戶買賣證券

D.解答客戶咨詢

19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人不得（）。

A.參與自營業(yè)務(wù)的決策

B.管理自營業(yè)務(wù)的人員

C.審核自營業(yè)務(wù)的報告

D.對自營業(yè)務(wù)的盈虧負責

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中不得包含（）字樣。

A.“證券”

B.“資產(chǎn)”

C.“理財”

D.“投資”

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括哪些？（）

A.風(fēng)險管理

B.信息披露

C.資產(chǎn)管理

D.人事管理

E.經(jīng)營管理

22.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守公司制度

C.維護客戶利益

D.保守客戶秘密

E.爭取客戶交易量

23.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的特點包括哪些？（）

A.自主決策

B.自負盈虧

C.風(fēng)險可控

D.嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定

E.最大化利潤

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險控制措施包括哪些？（）

A.風(fēng)險準備金制度

B.比例限制制度

C.信息披露制度

D.人事管理制度

E.內(nèi)部控制制度

25.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的方式包括哪些？（）

A.代銷

B.包銷

C.余額包銷

D.盡職調(diào)查

E.發(fā)行推薦

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報告的內(nèi)容包括哪些？（）

A.宏觀經(jīng)濟分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.投資建議

E.風(fēng)險提示

27.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.遵守法律法規(guī)

B.遵守公司制度

C.維護客戶利益

D.保守客戶秘密

E.爭取客戶交易量

28.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（）

A.利用內(nèi)幕信息

B.違規(guī)交易

C.操縱市場

D.資金拆借

E.自買自賣

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的類型包括哪些？（）

A.固定收益類

B.權(quán)益類

C.混合類

D.量化類

E.主動管理類

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.發(fā)行人的要求

E.承銷商的協(xié)商

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶買賣證券。（）

32.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。（）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得少于50人。（）

34.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（）

35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以收取咨詢費。（）

36.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶開立證券賬戶。（）

37.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金應(yīng)當與公司自有資金分開管理。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當包含“理財”字樣。（）

39.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定標準時，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶買賣證券。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當遵循__________原則。（填空處用“__________”標注）

42.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當__________。（填空處用“__________”標標）

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得少于__________人。（填空處用“__________”標標）

44.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合__________的規(guī)定。（填空處用“__________”標標）

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當__________。（填空處用“__________”標標）

46.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當__________。（填空處用“__________”標標）

47.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括__________。（填空處用“__________”標標）

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當包含__________字樣。（填空處用“__________”標標）

49.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定標準時，應(yīng)當__________。（填空處用“__________”標標）

50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以__________。（填空處用“__________”標標）

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（5分）

52.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要求。（5分）

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。（5分）

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。（5分）

55.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的基本要求。（5分）

六、案例分析題（共10分）

56.某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務(wù)時，利用內(nèi)幕信息為客戶買賣證券，獲利10萬元。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。（10分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.B

3.C

4.C

5.B

6.B

7.B

8.C

9.C

10.B

11.C

12.C

13.C

14.A

15.B

16.A

17.B

18.C

19.A

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.ABCD

24.ABCE

25.ABC

26.ABCDE

27.ABCDE

28.ABCDE

29.ABCD

30.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.√

38.×

39.×

40.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶利益至上

42.誠實守信

43.100

44.中國證券業(yè)協(xié)會

45.誠實守信

46.誠實守信

47.利用內(nèi)幕信息

48.資產(chǎn)管理

49.向證監(jiān)會報告

50.收取咨詢費

五、簡答題（共25分）

51.答：①風(fēng)險管理；②信息管理；③業(yè)務(wù)流程管理；④人力資源管理；⑤合規(guī)管理。（5分）

52.答：①遵守法律法規(guī)；②遵守公司制度；③維護客戶利益；④保守客戶秘密；⑤勤勉盡責。（5分）

53.答：①建立風(fēng)險管理體系；②加強自營業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)；③嚴格執(zhí)行自營業(yè)務(wù)決策程序；④加強自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督。（5分）

54.答：①建立健全的內(nèi)部控制制度；②明確資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險等級；③加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)；④嚴格執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決策程序。（5分）

55.答：①遵守法律法規(guī)；②遵守證券交易所的規(guī)則；③誠實守信；④勤勉盡責；⑤保守客戶秘密。（5分）

六、案例分析題（共10分）

56.答：張某的行為不合規(guī)。（1分）

理由：根據(jù)《證券法》第四十五條的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買賣證券。（2分）

張某利用內(nèi)幕信息為客戶買賣證券，違反了該規(guī)定，屬于違法行為。（3分）

因此，張某的行為不合規(guī)，應(yīng)當受到相應(yīng)的處罰。（4分）

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營權(quán)益類證券投資規(guī)模不得超過其凈資本的40%，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為30%低于監(jiān)管要求。（1分）

C選項錯誤，因為50%超過監(jiān)管要求。（1分）

D選項錯誤，因為60%遠高于監(jiān)管要求。（1分）

2.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條的規(guī)定，投資者通過證券公司進行的證券交易，其委托指令應(yīng)當包括證券名稱和交易數(shù)量、買入或賣出，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為缺少買入或賣出的要素。（1分）

C選項錯誤，因為缺少買入或賣出的要素。（1分）

D選項錯誤，因為委托日期不是委托指令的必要要素。（1分）

3.解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度不僅針對外部監(jiān)管要求，也用于公司內(nèi)部管理。（1分）

B選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度不僅防范操作風(fēng)險，也防范市場風(fēng)險等。（1分）

D選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果由公司全體員工負責，而非高管個人。（1分）

4.解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例不得低于150%，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為50%低于監(jiān)管要求。（1分）

B選項錯誤，因為100%低于監(jiān)管要求。（1分）

D選項錯誤，因為200%遠高于監(jiān)管要求。（1分）

5.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條的規(guī)定，證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行專戶管理，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行專戶管理，而非分散管理。（1分）

C選項錯誤，因為客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行專戶管理，而非混合管理。（1分）

D選項錯誤，因為客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行專戶管理，而非共同管理。（1分）

6.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十五條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷商協(xié)商確定，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為發(fā)行價格不是由證券公司單方面確定的。（1分）

C選項錯誤，因為發(fā)行價格不是由證監(jiān)會確定的。（1分）

D選項錯誤，因為發(fā)行價格不是由證券交易所確定的。（1分）

7.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以為客戶提供證券投資建議。（1分）

C選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（1分）

D選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以發(fā)布證券研究報告。（1分）

8.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以為客戶開立證券賬戶。（1分）

B選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以為客戶提供交易信息。（1分）

D選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以解答客戶咨詢。（1分）

9.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為1年低于監(jiān)管要求。（1分）

B選項錯誤，因為2年低于監(jiān)管要求。（1分）

D選項錯誤，因為5年遠高于監(jiān)管要求。（1分）

10.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得少于100人，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為50人少于監(jiān)管要求。（1分）

C選項錯誤，因為150人高于監(jiān)管要求。（1分）

D選項錯誤，因為200人遠高于監(jiān)管要求。（1分）

11.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十六條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為承銷團的組成不是由證監(jiān)會規(guī)定的。（1分）

B選項錯誤，因為承銷團的組成不是由證券交易所規(guī)定的。（1分）

D選項錯誤，因為承銷團的組成不是由發(fā)行人的要求確定的。（1分）

12.解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報告應(yīng)當經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會備案后發(fā)布，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為投資咨詢報告不能由證券公司自行發(fā)布。（1分）

B選項錯誤，因為投資咨詢報告不能經(jīng)證監(jiān)會批準后發(fā)布。（1分）

D選項錯誤，因為投資咨詢報告不能經(jīng)證券交易所審核后發(fā)布。（1分）

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以為客戶提供證券市場信息。（1分）

B選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以代理客戶開立證券賬戶。（1分）

D選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以解答客戶咨詢。（1分）

14.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金應(yīng)當與公司自有資金分開管理，因此正確答案為A。（1分）

B選項錯誤，因為自營資金不能與公司客戶資金混合管理。（1分）

C選項錯誤，因為自營資金不能與公司員工資金混合管理。（1分）

D選項錯誤，因為自營資金不能與公司其他業(yè)務(wù)資金混合管理。（1分）

15.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當包含“資產(chǎn)”字樣，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為名稱中不能包含“證券”字樣。（1分）

C選項錯誤，因為名稱中不能包含“理財”字樣。（1分）

D選項錯誤，因為名稱中不能包含“投資”字樣。（1分）

16.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十六條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定標準時，應(yīng)當向證監(jiān)會報告，因此正確答案為A。（1分）

B選項錯誤，因為應(yīng)當向證監(jiān)會報告，而非證券交易所。（1分）

C選項錯誤，因為應(yīng)當向證監(jiān)會報告，而非中國證券業(yè)協(xié)會。（1分）

D選項錯誤，因為應(yīng)當向證監(jiān)會報告，而非無需報告。（1分）

17.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此正確答案為B。（1分）

A選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以收取咨詢費。（1分）

C選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以發(fā)布證券研究報告。（1分）

D選項錯誤，因為證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以解答客戶咨詢。（1分）

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此正確答案為C。（1分）

A選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以為客戶提供交易信息。（1分）

B選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以代理客戶開立證券賬戶。（1分）

D選項錯誤，因為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可以解答客戶咨詢。（1分）

19.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人不得參與自營業(yè)務(wù)的決策，因此正確答案為A。（1分）

B選項錯誤，因為自營業(yè)務(wù)負責人可以管理自營業(yè)務(wù)的人員。（1分）

C選項錯誤，因為自營業(yè)務(wù)負責人可以審核自營業(yè)務(wù)的報告。（1分）

D選項錯誤，因為自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)對自營業(yè)務(wù)的盈虧負責。（1分）

20.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中不得包含“投資”字樣，因此正確答案為D。（1分）

A選項錯誤，因為名稱中不能包含“證券”字樣。（1分）

B選項錯誤，因為名稱中不能包含“資產(chǎn)”字樣。（1分）

C選項錯誤，因為名稱中不能包含“理財”字樣。（1分）

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理、信息管理、業(yè)務(wù)流程管理、人力資源管理、合規(guī)管理，因此正確答案為ABCDE。（1分）

A選項正確，因為風(fēng)險管理是內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。（1分）

B選項正確，因為信息管理是內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。（1分）

C選項正確，因為業(yè)務(wù)流程管理是內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。（1分）

D選項正確，因為人力資源管理是內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。（1分）

E選項正確，因為合規(guī)管理是內(nèi)部控制制度的重要內(nèi)容。（1分）

22.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)、遵守公司制度、維護客戶利益、保守客戶秘密、勤勉盡責，因此正確答案為ABCDE。（1分）

A選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)。（1分）

B選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當遵守公司制度。（1分）

C選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當維護客戶利益。（1分）

D選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當保守客戶秘密。（1分）

E選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責。（1分）

23.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的特點包括自主決策、自負盈虧、風(fēng)險可控、嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定，因此正確答案為ABCD。（1分）

A選項正確，因為自營業(yè)務(wù)具有自主決策的特點。（1分）

B選項正確，因為自營業(yè)務(wù)具有自負盈虧的特點。（1分）

C選項正確，因為自營業(yè)務(wù)具有風(fēng)險可控的特點。（1分）

D選項正確，因為自營業(yè)務(wù)具有嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定的特點。（1分）

E選項錯誤，因為自營業(yè)務(wù)的目的是控制風(fēng)險，而非最大化利潤。（1分）

24.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險控制措施包括風(fēng)險準備金制度、比例限制制度、信息披露制度、內(nèi)部控制制度，因此正確答案為ABCE。（1分）

A選項正確，因為風(fēng)險準備金制度是風(fēng)險控制措施之一。（1分）

B選項正確，因為比例限制制度是風(fēng)險控制措施之一。（1分）

C選項正確，因為信息披露制度是風(fēng)險控制措施之一。（1分）

D選項錯誤，因為人事管理制度不屬于風(fēng)險控制措施。（1分）

E選項正確，因為內(nèi)部控制制度是風(fēng)險控制措施之一。（1分）

25.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十五條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的方式包括代銷、包銷、余額包銷，因此正確答案為ABC。（1分）

A選項正確，因為代銷是承銷方式之一。（1分）

B選項正確，因為包銷是承銷方式之一。（1分）

C選項正確，因為余額包銷是承銷方式之一。（1分）

D選項錯誤，因為盡職調(diào)查不是承銷方式。（1分）

E選項錯誤，因為發(fā)行推薦不是承銷方式。（1分）

26.解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報告的內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、投資建議、風(fēng)險提示，因此正確答案為ABCDE。（1分）

A選項正確，因為投資咨詢報告應(yīng)當包含宏觀經(jīng)濟分析。（1分）

B選項正確，因為投資咨詢報告應(yīng)當包含行業(yè)分析。（1分）

C選項正確，因為投資咨詢報告應(yīng)當包含公司分析。（1分）

D選項正確，因為投資咨詢報告應(yīng)當包含投資建議。（1分）

E選項正確，因為投資咨詢報告應(yīng)當包含風(fēng)險提示。（1分）

27.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)、遵守公司制度、維護客戶利益、保守客戶秘密、勤勉盡責，因此正確答案為ABCDE。（1分）

A選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)。（1分）

B選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當遵守公司制度。（1分）

C選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當維護客戶利益。（1分）

D選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當保守客戶秘密。（1分）

E選項正確，因為從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責。（1分）

28.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括利用內(nèi)幕信息、違規(guī)交易、操縱市場、資金拆借、自買自賣，因此正確答案為ABCDE。（1分）

A選項正確，因為自營業(yè)務(wù)禁止利用內(nèi)幕信息。（1分）

B選項正確，因為自營業(yè)務(wù)禁止違規(guī)交易。（1分）

C選項正確，因為自營業(yè)務(wù)禁止操縱市場。（1分）

D選項正確，因為自營業(yè)務(wù)禁止資金拆借。（1分）

E選項正確，因為自營業(yè)務(wù)禁止自買自賣。（1分）

29.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的類型包括固定收益類、權(quán)益類、混合類、量化類，因此正確答案為ABCD。（1分）

A選項正確，因為固定收益類是資產(chǎn)管理計劃的類型之一。（1分）

B選項正確，因為權(quán)益類是資產(chǎn)管理計劃的類型之一。（1分）

C選項正確，因為混合類是資產(chǎn)管理計劃的類型之一。（1分）

D選項正確，因為量化類是資產(chǎn)管理計劃的類型之一。（1分）

E選項錯誤，因為主動管理類不屬于資產(chǎn)管理計劃的類型。（1分）

30.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十六條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定、證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所的規(guī)定、發(fā)行人的要求，因此正確答案為ABCD。（1分）

A選項正確，因為承銷團的組成應(yīng)當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（1分）

B選項正確，因為承銷團的組成應(yīng)當符合證監(jiān)會的規(guī)定。（1分）

C選項正確，因為承銷團的組成應(yīng)當符合證券交易所的規(guī)定。（1分）

D選項正確，因為承銷團的組成應(yīng)當符合發(fā)行人的要求。（1分）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此本題說法錯誤。（1分）

32.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負責人應(yīng)當具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗，因此本題說法正確。（1分）

33.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得少于100人，因此本題說法錯誤。（1分）

34.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十六條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團的組成應(yīng)當符合中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，因此本題說法正確。（1分）

35.解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第十二條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以收取咨詢費，因此本題說法正確。（1分）

36.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶開立證券賬戶，因此本題說法正確。（1分）

37.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十一條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金應(yīng)當與公司自有資金分開管理，因此本題說法正確。（1分）

38.解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十三條的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的名稱中應(yīng)當包含“資產(chǎn)”字樣，因此本題說法錯誤。（1分）

39.解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第三十六條的規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模達到一定標準時，應(yīng)當向證監(jiān)會報告，因此本題說法錯誤。（1分）

40.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條的規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券，因此本題說法錯誤。（1分）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條的規(guī)定，證