供應(yīng)商管理合格標(biāo)準(zhǔn)審核模板一、適用場景與背景說明本模板適用于企業(yè)對供應(yīng)商進行資質(zhì)與能力評估的各類場景，具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：首次合作前，需全面評估供應(yīng)商是否滿足企業(yè)基本合作要求，從源頭把控供應(yīng)商質(zhì)量?，F(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評：每年定期對合作中的供應(yīng)商進行綜合考核，保證其持續(xù)符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，及時發(fā)覺并解決潛在風(fēng)險。供應(yīng)商問題整改后復(fù)評：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)質(zhì)量、交付等問題并完成整改后，需通過復(fù)評驗證整改效果，決定是否恢復(fù)合作資格。戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評估：對長期合作、涉及核心業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，除常規(guī)審核外，需重點評估其研發(fā)能力、抗風(fēng)險能力等戰(zhàn)略維度。制定本模板的目的是通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，保證供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、能力達標(biāo)，降低合作風(fēng)險，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定高效運行。二、審核流程與操作指引（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目的與范圍根據(jù)合作場景（新準(zhǔn)入/復(fù)評/整改復(fù)評等），確定審核重點（如資質(zhì)文件、質(zhì)量體系、交付能力等）。制定審核計劃，明確審核時間、地點、參與人員及分工。組建審核小組小組至少包含3人，建議由采購負責(zé)人（組長）、質(zhì)量工程師、技術(shù)專家（如需）及財務(wù)人員（如需）組成，保證覆蓋審核全維度。明確各成員職責(zé)：組長統(tǒng)籌審核進度，質(zhì)量工程師負責(zé)質(zhì)量體系評估，技術(shù)專家負責(zé)產(chǎn)品/工藝符合性，財務(wù)人員負責(zé)財務(wù)狀況分析。準(zhǔn)備審核資料與標(biāo)準(zhǔn)收集企業(yè)《供應(yīng)商管理手冊》《采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》《質(zhì)量管理體系要求》等文件，作為審核依據(jù)。提前向供應(yīng)商發(fā)送《審核資料清單》（見模板附件），要求其在審核前3個工作日提交完整資料（電子版+紙質(zhì)蓋章版）。通知供應(yīng)商通過正式函件或郵件通知供應(yīng)商審核時間、地點、參與人員及需配合事項（如安排現(xiàn)場審核陪同人員、提供生產(chǎn)/辦公場所訪問權(quán)限等）。（二）資料收集與初審資料接收與完整性檢查供應(yīng)商提交資料后，審核小組對照《審核資料清單》逐項核對，檢查資料是否完整、簽字蓋章是否齊全（如營業(yè)執(zhí)照、體系認證證書需加蓋公章）。對缺失或不符合要求的資料，及時通知供應(yīng)商補充，逾期未補充則視為資料不合規(guī)。資料真實性有效性核查資質(zhì)文件核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道驗證營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等證件的真實性及有效期；確認體系認證證書（如ISO9001、IATF16949等）在有效期內(nèi)，且認證范圍與供應(yīng)商業(yè)務(wù)一致。能力證明核查：審核供應(yīng)商提供的產(chǎn)能數(shù)據(jù)、設(shè)備清單、檢測報告等，驗證其是否滿足企業(yè)訂單需求（如年產(chǎn)能≥萬件，關(guān)鍵設(shè)備精度符合標(biāo)準(zhǔn)）。財務(wù)狀況核查：通過供應(yīng)商提供的近2年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表），分析其償債能力、盈利能力及現(xiàn)金流狀況，避免財務(wù)風(fēng)險過高的供應(yīng)商。初步篩選不符合項對資料中存在的明顯不符合項（如營業(yè)執(zhí)照過期、關(guān)鍵資質(zhì)缺失、財務(wù)數(shù)據(jù)異常等）記錄在《初步審核不符合項清單》，作為后續(xù)現(xiàn)場審核或綜合評分的重點。（三）現(xiàn)場審核（如需）當(dāng)資料審核無法全面驗證供應(yīng)商能力時（如新供應(yīng)商、高風(fēng)險物料供應(yīng)商），需開展現(xiàn)場審核，流程首次會議與供應(yīng)商高層、對接人召開首次會議，明確審核目的、流程、內(nèi)容及保密要求，確認審核日程安排?，F(xiàn)場巡查按審核計劃對供應(yīng)商生產(chǎn)車間、倉庫、實驗室等場所進行巡查，重點關(guān)注：生產(chǎn)環(huán)境：是否符合行業(yè)規(guī)范（如潔凈度、溫濕度要求）；設(shè)備狀況：關(guān)鍵設(shè)備是否運行正常、維護記錄是否完整；過程控制：生產(chǎn)流程是否按SOP執(zhí)行、關(guān)鍵工序質(zhì)量控制點是否有效；倉儲管理：物料標(biāo)識是否清晰、先進先出原則是否落實、庫存周轉(zhuǎn)率是否達標(biāo)。人員訪談與供應(yīng)商質(zhì)量負責(zé)人、生產(chǎn)主管、技術(shù)骨干等人員進行訪談，知曉其質(zhì)量管理體系運行情況、問題處理流程、員工培訓(xùn)機制等，驗證資料內(nèi)容的真實性。記錄抽查隨機抽查供應(yīng)商的生產(chǎn)記錄、檢驗報告、不合格品處理記錄、客戶投訴處理記錄等，確認其過程控制的有效性。末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，向供應(yīng)商反饋審核過程中發(fā)覺的問題及觀察項（非不符合但需改進的項），明確整改要求（如需），并雙方簽字確認《現(xiàn)場審核記錄》。（四）綜合評分與結(jié)果判定量化評分根據(jù)供應(yīng)商類型（如物料類、服務(wù)類）及審核重點，選擇對應(yīng)維度的評分表（見模板表格），采用加權(quán)評分法計算總分。評分維度通常包括：資質(zhì)與合法性（20分）、質(zhì)量管理體系（25分）、生產(chǎn)與交付能力（20分）、服務(wù)與響應(yīng)（15分）、財務(wù)與經(jīng)營（10分）、社會責(zé)任（10分），總分100分。結(jié)果判定設(shè)定合格分數(shù)線：新供應(yīng)商準(zhǔn)入需≥80分，現(xiàn)有供應(yīng)商復(fù)評需≥75分，整改復(fù)評需≥80分（原不合格項必須整改到位）。判定規(guī)則：合格：總分≥合格分數(shù)線，且無否決項（如資質(zhì)造假、重大質(zhì)量未處理等）；不合格：總分＜合格分數(shù)線，或存在否決項；有條件合格：總分≥合格分數(shù)線，但存在輕微不符合項，需限期整改（整改期一般不超過15個工作日）。（五）審核結(jié)果輸出與跟蹤編制審核報告審核小組根據(jù)資料審核、現(xiàn)場審核（如需）及評分結(jié)果，編制《供應(yīng)商合格審核報告》，內(nèi)容包括：供應(yīng)商基本信息、審核概況、各維度得分、不符合項描述、審核結(jié)論（合格/不合格/有條件合格）、改進建議等。報告需經(jīng)審核小組組長簽字確認，并報采購部門負責(zé)人審批。結(jié)果反饋與整改跟蹤對“有條件合格”或“整改復(fù)評”供應(yīng)商，向其發(fā)送《整改通知書》，明確不符合項、整改措施及時限。供應(yīng)商提交整改計劃后，審核小組需在整改期內(nèi)驗證整改效果（如要求提供整改證據(jù)、再次現(xiàn)場抽查），確認整改合格后方可通過審核。供應(yīng)商檔案更新審核通過后，將《供應(yīng)商合格審核報告》《整改記錄》等文件納入供應(yīng)商檔案，更新供應(yīng)商信息庫（如等級分類、合作范圍等）。對審核不合格的供應(yīng)商，終止合作流程，并書面告知結(jié)果（如需），說明原因及再次申請審核的條件（如整改后6個月可重新申請）。三、供應(yīng)商合格標(biāo)準(zhǔn)審核表（模板）（一）基本信息表供應(yīng)商名稱審核日期統(tǒng)一社會信用代碼審核類型供應(yīng)商對接人聯(lián)系電話審核小組組長：采購經(jīng)理成員：質(zhì)量工程師、技術(shù)專家（二）量化評分表（總分100分）審核維度審核項目審核標(biāo)準(zhǔn)評分方式得分備注/不符合項描述證據(jù)材料資質(zhì)與合法性1.營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋所供產(chǎn)品/服務(wù)；統(tǒng)一社會信用代碼真實有效。符合（10分）/不符合（0分）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（20分）2.行業(yè)特殊許可證如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等，在有效期內(nèi)且范圍匹配。符合（6分）/不符合（0分）許可證復(fù)印件3.體系認證擁有ISO9001、ISO14001等有效體系認證，認證范圍與業(yè)務(wù)一致。符合（4分）/部分符合（2分）體系認證證書4.納稅與社保合規(guī)無重大偷稅漏稅記錄；社保繳納人數(shù)與員工規(guī)模匹配，無欠繳情況。符合（0分）/不符合（-10分，否決項）納稅、社保繳納證明質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量手冊與程序文件有完善的質(zhì)量手冊、程序文件，文件版本現(xiàn)行有效，覆蓋設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗全流程。符合（5分）/部分符合（2分）質(zhì)量手冊、程序文件（25分）2.進貨檢驗控制制定明確的IQC標(biāo)準(zhǔn)，檢驗記錄完整（如來料報告、不合格品處理記錄），關(guān)鍵物料可追溯。符合（6分）/部分符合（3分）IQC記錄、檢驗報告3.過程質(zhì)量控制關(guān)鍵工序設(shè)置質(zhì)量控制點，有作業(yè)指導(dǎo)書及過程參數(shù)監(jiān)控記錄，異常處理及時有效。符合（6分）/部分符合（3分）過程控制記錄、SOP4.成品檢驗與追溯成品檢驗標(biāo)準(zhǔn)明確，檢驗報告齊全；具備產(chǎn)品批次追溯能力（如序列號管理）。符合（5分）/部分符合（2分）成品檢驗報告、追溯記錄5.客戶投訴處理建立客戶投訴處理流程，投訴響應(yīng)時間≤24小時，原因分析及糾正措施有效，閉環(huán)率100%。符合（3分）/部分符合（1分）投訴處理記錄生產(chǎn)與交付能力1.產(chǎn)能匹配度核心設(shè)備產(chǎn)能≥企業(yè)年需求量的120%，產(chǎn)能利用率≥70%（可根據(jù)物料類型調(diào)整）。符合（6分）/部分符合（3分）產(chǎn)能分析報告（20分）2.設(shè)備與工藝水平關(guān)鍵設(shè)備精度滿足技術(shù)要求，設(shè)備完好率≥95%；生產(chǎn)工藝先進，無重大質(zhì)量隱患。符合（5分）/部分符合（2分）設(shè)備清單、維護記錄3.交付準(zhǔn)時率近1年交付準(zhǔn)時率≥95%（按訂單交付日期計算），延遲交付無合理理由。符合（5分）/部分符合（2分）交付記錄4.庫存管理原材料、成品庫存合理，周轉(zhuǎn)天數(shù)≤行業(yè)平均水平；呆滯料處理機制完善。符合（4分）/部分符合（2分）庫存報表服務(wù)與響應(yīng)1.溝通機制指定專屬對接人，響應(yīng)及時（日常咨詢≤2小時，緊急問題≤30分鐘）；定期溝通會議機制。符合（3分）/部分符合（1分）溝通記錄（15分）2.售后服務(wù)提供“三包”服務(wù)（包修、包換、包退），售后問題解決時間≤5個工作日；有售后反饋渠道。符合（4分）/部分符合（2分）售后政策、處理記錄3.持續(xù)改進定期提交質(zhì)量改進報告，針對問題主動提出改進措施，并有實施效果驗證。符合（4分）/部分符合（2分）改進報告4.配合度積極配合審核、驗廠及企業(yè)提出的臨時需求，資料提供及時、真實。符合（4分）/部分符合（1分）溝通記錄財務(wù)與經(jīng)營1.償債能力資產(chǎn)負債率≤70%，流動比率≥1.5，無重大逾期債務(wù)。符合（3分）/部分符合（1分）財務(wù)報表（10分）2.盈利能力近2年凈利潤率≥行業(yè)平均水平，無連續(xù)虧損。符合（3分）/部分符合（1分）利潤表3.經(jīng)營穩(wěn)定性成立時間≥3年（新供應(yīng)商可放寬），主營業(yè)務(wù)突出，無頻繁變更經(jīng)營范圍或法定代表人。符合（4分）/部分符合（2分）營業(yè)執(zhí)照、成立證明社會責(zé)任1.勞動用工合規(guī)無使用童工、強迫勞動等違法行為；員工勞動合同簽訂率≥95，工時符合國家規(guī)定。符合（3分）/不符合（0分）勞動合同、社保記錄（10分）2.安全生產(chǎn)近1年無重大安全，有安全生產(chǎn)管理制度及應(yīng)急預(yù)案，定期開展安全培訓(xùn)。符合（3分）/不符合（0分）安全管理制度、培訓(xùn)記錄3.環(huán)保合規(guī)環(huán)保手續(xù)齊全（如環(huán)評批復(fù)、排污許可證），污染物排放達標(biāo)，無環(huán)保處罰記錄。符合（4分）/不符合（0分）環(huán)保合規(guī)證明總分（三）審核結(jié)論審核結(jié)論□合格（總分≥分，無否決項）□有條件合格（總分≥分，存在輕微不符合項）□不合格（總分＜分，或有否決項）整改要求（僅“有條件合格”填寫）需在年月日前完成以下整改：1.2.整改驗證聯(lián)系人：審核組長，聯(lián)系方式：X-X審批意見采購部門負責(zé)人簽字：______________日期：______________四、執(zhí)行要點與風(fēng)險提示（一）審核客觀性與公正性審核小組需獨立開展工作，不得受供應(yīng)商外部因素干擾（如人情、利益輸送），所有評分需基于證據(jù)和事實，避免主觀臆斷。對存在爭議的審核項，應(yīng)與供應(yīng)商充分溝通，必要時可引入第三方機構(gòu)（如檢測認證公司）進行驗證，保證結(jié)果客觀。（二）資料真實性核查對供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件，務(wù)必通過官方渠道驗證（如“國家市場監(jiān)督管理總局”“中國認證認可協(xié)會”官網(wǎng)），避免偽造或過期文件。對財務(wù)報表、產(chǎn)能數(shù)據(jù)等關(guān)鍵信息，可通過交叉驗證（如對比銀行流水、客戶訂單、納稅記錄）核實真實性，防止數(shù)據(jù)造假。（三）保密要求審核過程中接觸的供應(yīng)商商業(yè)秘密（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等）需嚴格保密，不得向無關(guān)人員泄露或用于非審核用途。審核報告、供應(yīng)商資料等文件需存放在指定加密位置，電子版需設(shè)置訪問權(quán)限，紙質(zhì)版需加蓋“保密”印章。（四）整改跟蹤閉環(huán)對“有條件合格”供應(yīng)商，整改期限需合理（一般不超過15個工作日），并明確整改驗證方式（如資料復(fù)核、現(xiàn)場抽查）。供應(yīng)商逾期未整改或整改不合格的，需堅決終止合作，避免因“下不為例”導(dǎo)致風(fēng)險擴大。（五）特殊情況處理供應(yīng)商資質(zhì)臨近到期：如體系認證證書將在3個月