第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，提高合同履約效率，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議、備忘錄等具有法律約束力的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）。員工勞動(dòng)合同及公司內(nèi)部管理類文件不適用本制度。第三條基本原則（一）合法合規(guī)原則：合同的訂立、履行、變更、解除等全過程必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（二）平等自愿、公平誠信原則：合同當(dāng)事人法律地位平等，遵循自愿協(xié)商、公平交易、誠實(shí)信用的準(zhǔn)則。（三）維護(hù)公司利益原則：合同管理應(yīng)以保障公司合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)。（四）權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門在合同管理中的職責(zé)與權(quán)限，確保管理流程順暢高效。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿合同管理全過程。第四條管理目標(biāo)通過規(guī)范化的合同管理，實(shí)現(xiàn)合同簽訂率100%、重大合同法律審查率100%、合同履約監(jiān)控率100%，有效降低合同糾紛發(fā)生率，提升公司整體運(yùn)營效益。第二章合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條管理部門公司法務(wù)部門（或指定綜合管理部門，下同）是合同管理的歸口部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司的合同管理工作。第六條法務(wù)部門職責(zé)（一）負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂、解釋和宣傳培訓(xùn)；（二）建立和維護(hù)公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本庫；（三）對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查；（四）參與公司重大合同的談判、起草與評(píng)審；（五）指導(dǎo)、監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的合同管理工作；（六）協(xié)助處理合同糾紛；（七）負(fù)責(zé)合同專用章的保管與規(guī)范使用；（八）負(fù)責(zé)合同檔案的最終歸檔與管理。第七條業(yè)務(wù)部門職責(zé)（一）作為合同的發(fā)起部門和履行主體，對(duì)合同立項(xiàng)的必要性、可行性負(fù)責(zé)；（二）負(fù)責(zé)合同相對(duì)方的資信調(diào)查與評(píng)估；（三）負(fù)責(zé)合同談判、合同文本的初步擬定（若無標(biāo)準(zhǔn)文本）；（四）嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，跟蹤合同履行情況，及時(shí)上報(bào)履約過程中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)；（五）負(fù)責(zé)合同履行過程中的證據(jù)收集、保管；（六）參與合同糾紛的協(xié)商處理。第八條財(cái)務(wù)部門職責(zé)（一）對(duì)合同中的付款方式、金額、稅務(wù)條款等進(jìn)行財(cái)務(wù)審核；（二）根據(jù)合同約定辦理收付款業(yè)務(wù)，并對(duì)付款條件進(jìn)行復(fù)核；（三）參與涉及重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的合同評(píng)審。第九條審計(jì)部門職責(zé)（一）對(duì)合同管理流程的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；（二）對(duì)重大合同的履行情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。第三章合同的訂立第十條合同的發(fā)起與談判業(yè)務(wù)部門在發(fā)起合同前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和可行性分析，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營范圍、信用狀況、履約能力等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，并留存相關(guān)證明材料。合同談判應(yīng)堅(jiān)持平等互利原則，明確雙方權(quán)利義務(wù)，重大合同談判應(yīng)有法務(wù)部門人員參與。第十一條合同文本的擬定（一）公司已制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，應(yīng)優(yōu)先采用標(biāo)準(zhǔn)文本。（二）無標(biāo)準(zhǔn)文本的，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)談判結(jié)果起草，或使用對(duì)方提供的文本。使用對(duì)方提供文本時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)仔細(xì)審查，對(duì)不利條款或潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提出修改意見。（三）合同文本內(nèi)容應(yīng)完整、明確、具體，主要條款包括但不限于：當(dāng)事人基本信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等。第十二條合同的審核與審批（一）合同正式簽訂前，必須履行審核審批程序。（二）業(yè)務(wù)部門將合同草案及相關(guān)附件（如對(duì)方資質(zhì)文件、調(diào)研報(bào)告、談判紀(jì)要等）提交法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并出具書面審核意見。（三）業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門及其他相關(guān)部門（如財(cái)務(wù)部門）的審核意見對(duì)合同文本進(jìn)行修改后，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限逐級(jí)報(bào)請(qǐng)審批。（四）審批人應(yīng)仔細(xì)審閱合同內(nèi)容，對(duì)合同的可行性、經(jīng)濟(jì)性、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評(píng)估并簽署明確意見。未經(jīng)審核審批的合同，不得簽訂。第十三條緊急合同的處理確因特殊情況需緊急簽訂的合同，可適當(dāng)簡化審核審批流程，但必須經(jīng)法務(wù)部門簡要審核和公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并在事后及時(shí)補(bǔ)辦完整手續(xù)。第十四條合同的簽署與用?。ㄒ唬┖贤?jīng)最終審批通過后，由法定代表人或其授權(quán)委托人簽署。授權(quán)委托人必須持有有效的《授權(quán)委托書》。（二）合同簽署應(yīng)使用公司全稱，并加蓋公司合同專用章。嚴(yán)禁在空白合同或主要條款未確定的合同上蓋章。（三）合同專用章由法務(wù)部門專人保管，用印時(shí)需履行登記手續(xù)，核對(duì)審批文件與合同內(nèi)容一致后方可用印。第四章合同的履行第十五條合同履行的跟蹤合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門為合同履行的第一責(zé)任人，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行情況，確保按照合同約定全面、及時(shí)履行己方義務(wù)，并督促對(duì)方履行合同義務(wù)。第十六條合同履行的監(jiān)控業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同履行臺(tái)賬，定期檢查合同履行進(jìn)度，對(duì)可能出現(xiàn)的違約情形或風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)警，并向公司領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)部門報(bào)告。第十七條合同的變更與解除（一）合同履行過程中，因客觀情況發(fā)生變化需變更或解除合同的，應(yīng)由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說明變更或解除的理由、依據(jù)及對(duì)公司的影響，經(jīng)法務(wù)部門審核并按原審批程序報(bào)批后，與對(duì)方簽訂書面變更或解除協(xié)議。（二）對(duì)方提出變更或解除合同要求的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)公司研究并履行相應(yīng)審批程序后，方可答復(fù)對(duì)方。第十八條合同糾紛的處理（一）合同履行過程中發(fā)生爭議或糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即采取措施防止損失擴(kuò)大，并收集相關(guān)證據(jù)，及時(shí)向法務(wù)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（二）糾紛處理以協(xié)商解決為首選方式。協(xié)商不成的，根據(jù)合同約定的爭議解決方式（仲裁或訴訟），由法務(wù)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合，依法維護(hù)公司權(quán)益。第五章合同的歸檔與管理第十九條合同檔案的范圍合同檔案包括但不限于：合同原件、附件、審批文件、對(duì)方資質(zhì)文件、談判紀(jì)要、履行過程中的往來函件、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議、付款憑證、驗(yàn)收證明、爭議處理文件等。第二十條合同的歸檔合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將完整的合同檔案整理成冊(cè)，移交法務(wù)部門歸檔。法務(wù)部門應(yīng)建立健全合同檔案管理制度，對(duì)合同檔案進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)、登記、保管。第二十一條合同檔案的查閱與保密合同檔案屬于公司商業(yè)秘密，查閱、復(fù)制合同檔案須經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并履行登記手續(xù)。查閱人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得泄露合同內(nèi)容。第二十二條合同檔案的保管期限合同檔案的保管期限按照國家及公司檔案管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，重要合同檔案應(yīng)永久保存。第六章責(zé)任追究第二十三條責(zé)任追究對(duì)于在合同管理過程中出現(xiàn)下列情形之一，給公司造成損失的，將視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）未經(jīng)審核審批擅自簽訂合同的；（二）簽訂存在重大瑕疵或明顯不利于公司的合同的；（三）在合同談判、履行過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的；（四）未按合同約定履行義務(wù)，或發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約后未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的；（五）擅自變更、解除合同的；（六）合同檔案管理不善，導(dǎo)致重要文件丟