期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。2、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。3、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。

A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時

B.期貨公司變更投資經理

C.委托資產發(fā)生權屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合期貨公司提前終止資產管理委托的相關規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時，通常不會直接導致期貨公司提前終止資產管理委托。一般在資產管理合同中會對這種情況有相應的應對措施，比如設置預警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經理，這屬于期貨公司內部的人員調整。雖然投資經理的變更可能會對資產管理業(yè)務產生一定影響，但這并不足以構成提前終止資產管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應的流程和安排來確保業(yè)務的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產發(fā)生權屬變更時，意味著資產的所有權等權益發(fā)生了變化，這會對資產管理委托的基礎產生根本性的影響。資產管理委托是基于特定的委托資產進行的，資產權屬變更后，原有的委托關系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產管理委托業(yè)務造成實質性的、足以導致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務的正常開展和服務質量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。4、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應由客戶完全承擔。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔，答案選A。"5、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應符合的條件。選項A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔相應責任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項A正確。選項B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認知和決策能力。所以選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎的人員有機會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于考查考生對期貨相關知識的掌握，而不是工作經驗。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結算會員保證金賬戶是獨立于全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內的另一類賬戶，但題干強調的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關系，非結算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關聯(lián)，不在規(guī)定范圍內。綜上所述，正確答案是A。7、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制當事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"8、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"9、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔部分責任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔責任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務過程中擅自以客戶甲名義進行交易，根據(jù)相關法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。因此，應由期貨公司承擔賠償責任，該項正確。選項C：即便甲對交易結果進行追認，這也不能得出損失就由甲自行承擔的結論。追認并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質，期貨公司仍需對其工作人員的不當行為負責，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責任。工作人員的行為是職務行為，其后果應由公司承擔，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徟懈黝惏讣?，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應報告的是國務院期貨監(jiān)督管理機構。綜上所述，正確答案是D。11、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經營管理不善、違規(guī)經營等問題，責令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責令其轉讓所持期貨公司的股權。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。12、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，所以正確答案是D選項。"13、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權進行質詢，以確保公司經營符合相關規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經營風險處于可控制范圍內，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關工作，積極配合對公司有關問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。14、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質和相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。15、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應由被告所在地中級人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院不符合管轄規(guī)定；選項B交易所所在地中級人民法院與此類案件管轄無關；選項D投資者戶口所在地高級人民法院，首先案件一般由中級人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"16、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"17、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報送資產管理業(yè)務月度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告，所以本題正確答案是B選項。"18、甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權相關規(guī)定來判斷甲公司轉讓股權給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構批準以及報哪個監(jiān)管機構批準。根據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權的股東的股權變更，不需要報監(jiān)管機構批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司將其持有的全部股權轉讓給乙公司，此次股權轉讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準。因此，正確答案是B選項。19、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。20、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D.如損失較小，可不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循相應的職業(yè)操守和規(guī)范。若因其執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，那么按照權責一致的原則，該從業(yè)人員應當承擔相應責任，此選項表述正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，是否承擔責任并非由其決定。它可以對期貨從業(yè)人員的行為進行監(jiān)督和管理，但對于因執(zhí)業(yè)過錯造成損失的責任判定，并不屬于其權限范疇，所以該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場進行監(jiān)督管理，但對于期貨從業(yè)人員因個體執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失是否承擔責任，并非由其來決定。其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和市場秩序維護等，而非具體的責任判定，該選項錯誤。選項D：無論損失大小，只要是因期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成了損失，就應當承擔相應責任。不能因為損失較小就免除責任，否則會破壞行業(yè)的公平性和規(guī)范性，此選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據(jù)相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。22、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。23、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時，機構需要在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"24、下列關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關規(guī)定。選項A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機構對保證金的流向進行監(jiān)控，該表述符合相關規(guī)定，因此選項A正確。選項B：客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項B正確。選項C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項C正確。選項D：客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，其所有權歸客戶單獨所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負責對客戶保證金進行管理和操作，不能擁有客戶資產的所有權，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選D。25、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司設立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關規(guī)定明確要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"26、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經營機構的相關規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關，所以選項A錯誤。選項B分析經營機構建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠對投資者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產品或服務風險等級名錄是對期貨產品或服務本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。27、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"28、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內予以準確確認

B.披露該信息，并在3日內予以準確確認

C.相應增加負債金額

D.相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內予以準確確認，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準確確認預計負債可能帶來的風險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認，無法確保公司財務狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內予以準確確認，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預計負債不準確而可能引發(fā)的財務風險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應增加負債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負債金額并不能準確反映期貨公司實際的風險狀況，也無法有效防范因預計負債不準確可能給市場帶來的潛在風險，所以C選項不合理。D選項：當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，相應核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務實力和風險承受能力的重要指標，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹慎地對待預計負債的確認，增強其風險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。29、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構成侵權，屬于侵權與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，不是單純的侵權糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質，C選項錯誤。D選項：在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質，D選項正確。綜上，答案選D。30、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。31、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。32、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。33、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結資金和未對期貨風險準備金進行調整所產生的影響，進而求出調整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且申購新股資金的風險調整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調整，即要從凈資本中扣除相應的風險調整金額。那么因申購新股凍結資金需扣除的風險調整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結合上述分析，調整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。34、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益

D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權益，因此此條是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述正確。選項B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當競爭和不正當交易行為，這是維護期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項表述正確。選項C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，該選項表述正確。選項D，期貨交易具有不確定性和風險性，市場情況復雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項表述錯誤。所以本題答案選D。35、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑巍選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。36、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”的選項。選項A從事期貨業(yè)務的法律事務所主要為期貨業(yè)務提供法律服務，其核心業(yè)務是法律事務方面，并非直接從事期貨經營業(yè)務。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經營業(yè)務，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”。選項C期貨公司是專門從事期貨經營業(yè)務的金融機構，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風險管理等服務，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責是與實物交割環(huán)節(jié)相關的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經營活動，不屬于“從事期貨經營業(yè)務的機構”。綜上，答案選C。37、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機制。選項A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機制中的一個部分，單獨的信息共享機制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務院期貨監(jiān)督管理機構與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機構建立的機制，所以A選項不正確。選項B，協(xié)調配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內容，但它相對比較寬泛，不能準確地概括所建立的具體機制，缺乏明確指向性，故B選項不合適。選項C，監(jiān)督管理合作機制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構之間為了實現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應對跨境期貨交易等活動中的監(jiān)管問題。國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項正確。選項D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進行期貨交易的場所。這三者均不是核準期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應選擇B選項。39、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設立期貨公司的相關規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。40、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務負責人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。41、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結算等業(yè)務，與期貨公司對非結算會員的限倉制度并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是對證券行業(yè)進行自律管理等，并不負責制定期貨公司針對非結算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構，對期貨交易進行全面監(jiān)管。全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要負責制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。43、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ?，期貨公司解聘首席風險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾妫贿x項C公司董事會是公司的決策機構，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。44、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。45、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。46、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經營機構和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當性制度實施方案及相關工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關工作，承擔查處取締無照經營行為的責任等，與投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案無關，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查負責主體的知識點。選項A期貨公司首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守有關期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官的職責是監(jiān)督和報告期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，負責公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。首席風險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)行為進行調查，并根據(jù)調查結果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（法院）依據(jù)刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，不涉及行政隸屬關系，所以無權給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構的審批決定時間。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列期貨公司的各項標準符合風險監(jiān)管指標標準的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.流動資產與流動負債比例達90％

C.負債與凈資產的比例不得高于150%

D.凈資本達人民幣1200萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標標準，對各選項逐一分析：A選項：凈資本不得低于人民幣3000萬元，該標準符合期貨公司風險監(jiān)管指標要求，所以A選項正確。B選項：期貨公司流動資產與流動負債的比例不得低于100%，而此選項中流動資產與流動負債比例達90％，低于標準要求，不符合風險監(jiān)管指標標準，所以B選項錯誤。C選項：負債與凈資產的比例不得高于150%，滿足期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，所以C選項正確。D選項：凈資本不得低于人民幣3000萬元，而此選項中凈資本僅達人民幣1200萬元，低于標準要求，不符合風險監(jiān)管指標標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選AC。2、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定及對各選項的理解來進行分析。選項A在期貨交易相關的商事案件中，期貨交易所可以作為第三人參與到訴訟當中。當以期貨交易所為第三人，因期貨交易所履約職責引起的商事案件，依據(jù)法律規(guī)定，是由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄的，所以選項A正確。選項B“訴訟參與人”是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了當事人（原告、被告等）以及證人、鑒定人等其他參與訴訟的人員。單純將期貨交易所列為訴訟參與人，不能準確界定其在這類因履約職責引起的商事案件中的法律地位，也無法明確適用本題所規(guī)定的管轄規(guī)則，所以選項B錯誤。選項C在因期貨交易所履約職責引起的商事案件里，通常不會將期貨交易所作為原告。一般是與期貨交易有直接利益關聯(lián)的其他主體，因期貨交易所履約職責方面的問題而對其提起訴訟，所以期貨交易所作為原告不符合此類案件的常見情形，選項C錯誤。選項D在許多情況下，因期貨交易所履約職責引發(fā)糾紛時，其他主體可能會將期貨交易所作為被告進行起訴。此時，根據(jù)法律規(guī)定，這類由期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是AD。3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有（）。

A.以個人名義收取服務報酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

C.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A以個人名義收取服務報酬這種行為缺乏規(guī)范和監(jiān)管，容易產生利益輸送等問題，破壞期貨投資咨詢服務市場的正常秩序，也無法保障客戶權益，因此期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時不得以此種方式收取報酬，A選項符合題意。選項B期貨市場具有不確定性和風險性，向客戶做獲利保證或者約定分享收益、共擔風險是不切實際的，因為市場行情難以準確預測，這樣的承諾會誤導客戶，讓客戶對投資風險產生錯誤認知，所以期貨公司及其從業(yè)人員不被允許有此類行為，B選項符合題意。選項C以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，會使客戶基于錯誤的信息做出投資決策，導致客戶遭受損失，嚴重損害了客戶的合法權益，擾亂了期貨市場的正常運行，因此該行為是被禁止的，C選項符合題意。選項D利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息，這些行為嚴重違背了市場的公平、公正、公開原則，破壞了期貨市場的正常交易秩序，損害了廣大投資者的利益，所以期貨公司及其從業(yè)人員不得從事此類行為，D選項符合題意。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時不得從事的行為，本題答案選ABCD。4、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經營規(guī)則

B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。選項A符合持續(xù)性經營規(guī)則是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的必要條件之一。持續(xù)性經營規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后，依然可以穩(wěn)定、有序地開展期貨業(yè)務，保障客戶的利益和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這體現(xiàn)了監(jiān)管機構對期貨公司合規(guī)經營的要求。沒有重大違法違規(guī)記錄，說明公司在經營過程中遵守法律法規(guī)，具備良好的運營管理和風險控制能力，能夠更好地適應變更住所后的經營環(huán)境，故選項B正確。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，這給予了監(jiān)管機構一定的靈活性和自主性，以便根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要，提出更符合實際的要求。審慎監(jiān)管原則有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所應滿足“近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”，而非“近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件”，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機構能夠及時掌握市場動態(tài)、維護市場秩序和保護投資者利益，期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告，A選項說法正確。B選項：期貨交易所合并后，其債權債務并不會隨之消滅。依據(jù)相關法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權債務，以保障債權人的合法權益，B選項說法錯誤。C選項：當期貨交易所進行分立時，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權人的利益不受損害，維持市場交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項說法正確。D選項：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實際情況和相關規(guī)定來確定，D選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定或對期貨交易所賬戶資金及有價證券性質的理解來分析各個選項。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權歸屬于期貨交易所，當期貨交易所作為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該自有賬戶中的資金是合理且可能被人民法院支持的。所以該選項不符合題意。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這些資金是會員為了進行期貨交易而存入的特定資金，具有專款專用的性質，并非期貨交易所的自有資金。從保障期貨交易市場的正常秩序以及會員權益的角度出發(fā)，當期貨交易所作為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員為保障自身期貨交易而提供的特定財產，并非期貨交易所的自有財產。其目的是為期貨交易提供擔保和保障交易的順利進行，因此當期貨交易所成為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該用于充抵保證金的有價證券，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券，如同期貨交易所自有賬戶中的資金一樣，所有權屬于期貨交易所。當期貨交易所以債務人身份存在時，債權人請求凍結、劃撥這些自有有價證券是可能被法院支持的。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。7、從事期貸經營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)對期貨市場的規(guī)范運營有嚴格要求，從事期貨經營業(yè)務的機構必須任用具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務。若機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，這屬于違反相關法規(guī)規(guī)定的行為。選項A，警告是一種常見的行政處罰方式，對于存在違規(guī)行為但情節(jié)相對較輕的情況，監(jiān)管部門可以通過發(fā)出警告，提醒該機構其行為已違反規(guī)定，要求其及時改正。選項B，吊銷期貨業(yè)務許可證是較為嚴厲的處罰措施。當機構違規(guī)行為嚴重，對期貨市場的穩(wěn)定和安全造成較大威脅時，中國證監(jiān)會有權吊銷其期貨業(yè)務許可證，使其失去從事期貨經營業(yè)務的資格。選項C，停業(yè)整頓是指要求違規(guī)機構暫停業(yè)務活動，進行全面整改。這有助于機構深入查找問題、解決問題，規(guī)范業(yè)務操作，以符合監(jiān)管要求。任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務可能影響到業(yè)務的合規(guī)性和專業(yè)性，因此監(jiān)管部門可責令其停業(yè)整頓。選項D，罰款是對違規(guī)行為的經濟制裁。通過要求違規(guī)機構繳納一定數(shù)額的罰款，可以對其違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也有助于維護期貨市場的正常秩序。綜上所述，中國證監(jiān)會可以對從事期貨經營業(yè)務且任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務的機構采取警告、吊銷期貨業(yè)務許可證、停業(yè)整頓、罰款等處罰措施，故ABCD選項均正確。8、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務

C.向股東承諾共擔風險

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司介紹控股股東到期貨公司開戶的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：向股東作獲利保證是不正確的做法。在金融投資領域，市場行情具有不確定性，任何投資都存在風險，無法保證獲利。證券公司向股東作獲利保證，違背了客觀事實和市場規(guī)律，也不符合相關監(jiān)管要求，這種行為可能會誤導股東，使其做出不理性的投資決策，所以該選項錯誤。選項B：按規(guī)定履行信息披露義務是正確的做法。信息披露是證券市場的基本原則之一，證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，應當按照規(guī)定向股東充分披露相關信息，包括期貨交易的風險、規(guī)則、費用等內容，使股東能夠在充分了解情況的基礎上做出理性的投資決策，所以該選項正確。選項C：向股東承諾共擔風險同樣是不正確的做法。在合法合規(guī)的金融業(yè)務操作中，金融機構不能為投資者承諾共擔風險。因為投資的盈虧是由市場情況等多種因素決定的，無法事先確定，承諾共擔風險不僅不符合行業(yè)規(guī)范，還可能引發(fā)一系列法律和道德問題，所以該選項錯誤。選項D：將開戶資料提交期貨公司是正確的做法。證券公司作為介紹主體，有責任將控股股東的開戶資料準確、及時地提交給期貨公司，以便期貨公司能夠按照規(guī)定進行開戶審核等操作，確保開戶流程的順利進行，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。9、持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定，規(guī)定的條件外，還應當具備的條件有（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構

B.近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系

D.期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查持有期貨公司5%以上股權的境外股東應具備的條件。選項A持有期貨公司5%以上股權的境外股東需為依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)的金融機構，這是保證境外股東合法性和專業(yè)性的基本要求，只有合法存續(xù)的金融機構才具備相應的資質和能力參與期貨公司的股權持有和經營，所以選項A正確。選項B近3年各項財務指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求，財務指標和監(jiān)管指標是衡量一個金融機構經營狀況和合規(guī)性的重要依據(jù)。符合規(guī)定和要求說明該境外股東在財務上穩(wěn)健，運營合規(guī)，能夠為期貨公司的穩(wěn)定發(fā)展提供保障，所以選項B正確。選項C所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系，這有利于加強對境外股東的監(jiān)管，確保其在境外的行為也能受到有效約束，同時便于中國證券監(jiān)督管理委員會與境外監(jiān)管機構進行信息共享和協(xié)作，共同維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾，這是國家從宏觀層面進行的政策把控，確保期貨市場的開放程度在可控范圍內，維護國家金融安全和市場穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均是持有期貨公司5%以上股權的境外股東除應當符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件，本題答案選ABCD。10、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。

A.財務負責人

B.債務負責人

C.獨立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認相關規(guī)定。選項A：財務負責人負責公司的財務管理和會計核算等工作，對公司的財務狀況和風險監(jiān)管報表中的財務數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風險監(jiān)管報表上簽字確認，能夠保證報表中財務數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性，所以財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。選項B：債務負責人并不是一個普遍定義且與風險監(jiān)管報表簽字確認直接相關的崗位概念，通常在風險監(jiān)管報表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務負責人要對報表進行簽字確認，所以該選項不正確。選項C：獨立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨立董事對公司整體運營和風險有一定的關注，但并不直接負責風險監(jiān)管報表的編制和數(shù)據(jù)準確性，因此一般情況下不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認，該選項錯誤。選項D：法定代表人是代表公