證券從業(yè)資格預(yù)測復(fù)習(xí)考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）如果某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤雖然增長很快，但所面臨的競爭風(fēng)險也非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

正確答案：C

2、（單選題）2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.財務(wù)顧問

正確答案：A

3、（單選題）下列選項中，屬于客戶信息中的定量信息的是（）。

A.客戶的生活品質(zhì)要求

B.家庭各類資產(chǎn)額度

C.家庭的基本信息

D.職業(yè)生涯發(fā)展前景

正確答案：B

4、（單選題）證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，理應(yīng)提交的材料不包括（）。

A.直投基金認(rèn)繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

正確答案：A

5、（單選題）在下列幾種基金中，一般()的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：B

6、（單選題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括A.勞務(wù)B.知識產(chǎn)權(quán)C.土地使用權(quán)D.健康權(quán)正確答案：D7、（單選題）下列各項屬于投資適當(dāng)性要求的是

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險的產(chǎn)品

正確答案：C

8、（單選題）資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正確答案：B

9、（單選題）在開展業(yè)務(wù)時，()是了解客戶、收集信息的最好時機(jī)。

A.開戶

B.調(diào)查問卷

C.面談溝通

D.電話溝通

正確答案：A

10、（單選題）附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動終止

D.轉(zhuǎn)為股票

正確答案：B

11、（單選題）封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

A.不得申請贖回

B.可以申請贖回

C..可在任何時間、場所申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

正確答案：A

12、（單選題）證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

正確答案：C

13、（單選題）按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為()。

A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B.場內(nèi)交易工具、場外交易工具

C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

正確答案：A

14、（單選題）甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

正確答案：C

15、（單選題）關(guān)于方差最小化法，說法正確的是（）。

Ⅰ債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差

Ⅱ求得追隨誤差方差最小化的債券組合

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

16、（單選題）證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

A.工商管理部門

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券管理機(jī)構(gòu)

正確答案：D

17、（單選題）證券市場行情會受經(jīng)濟(jì)周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為()。

A.證券看跌行市

B.證券價格日常波動

C.證券長期趨勢改變

D.證券中級波動

正確答案：C

18、（單選題）證券公司理應(yīng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案：A

19、（單選題）下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是

A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪

C.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

正確答案：