唐山市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.唐山市煙草公司合規(guī)管理體系中，負(fù)責(zé)監(jiān)督和檢查合規(guī)政策執(zhí)行情況的關(guān)鍵部門是？A.法務(wù)部B.合規(guī)管理部C.財(cái)務(wù)部D.人力資源部2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，煙草零售許可證的申請主體不包括？A.個體工商戶B.企業(yè)法人分支機(jī)構(gòu)C.外商投資企業(yè)D.機(jī)關(guān)事業(yè)單位3.在煙草行業(yè)，涉及商業(yè)賄賂行為的典型情形是？A.向供應(yīng)商提供節(jié)日福利B.向客戶贈送品牌香煙C.向監(jiān)管人員暗示送禮以獲取許可D.參加行業(yè)組織的正常會議4.唐山市煙草公司內(nèi)部審計(jì)部門在合規(guī)管理中主要發(fā)揮的作用是？A.制定合規(guī)政策B.監(jiān)督合規(guī)政策執(zhí)行C.處理違規(guī)投訴D.審批合規(guī)費(fèi)用5.《煙草專賣法》規(guī)定，未取得煙草專賣零售許可證從事煙草制品零售的，可被處以？A.警告或罰款B.沒收違法所得并吊銷執(zhí)照C.行政拘留D.刑事處罰6.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，“三重一大”決策制度主要指？A.重要人事任免、重大財(cái)務(wù)支出、重大資產(chǎn)處置、重大經(jīng)營決策B.重要客戶開發(fā)、重大市場推廣、重大技術(shù)革新、重大風(fēng)險(xiǎn)評估C.重要合規(guī)培訓(xùn)、重大審計(jì)發(fā)現(xiàn)、重大整改措施、重大投訴處理D.重要安全生產(chǎn)、重大環(huán)境保護(hù)、重大社會責(zé)任、重大技術(shù)創(chuàng)新7.唐山市煙草公司員工在業(yè)務(wù)往來中，以下哪種行為可能構(gòu)成利益沖突？A.接受客戶提供的正常商務(wù)午餐B.在節(jié)假日接受客戶贈送的土特產(chǎn)C.利用職務(wù)便利為親屬經(jīng)營的企業(yè)爭取業(yè)務(wù)D.參加公司組織的行業(yè)交流會議8.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，風(fēng)險(xiǎn)評估的主要目的是？A.預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生B.減少企業(yè)運(yùn)營成本C.提高市場競爭力D.規(guī)避法律責(zé)任9.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，煙草批發(fā)企業(yè)申請煙草專賣批發(fā)許可證的條件之一是？A.具有固定的經(jīng)營場所B.具有煙草專賣批發(fā)企業(yè)法人資格C.具有足夠的流動資金D.具有相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)10.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制措施？A.建立合規(guī)培訓(xùn)制度B.實(shí)行崗位輪換制C.定期開展合規(guī)審計(jì)D.直接參與客戶訂單審批二、多選題（共5題，每題2分）1.唐山市煙草公司合規(guī)管理部的主要職責(zé)包括？A.制定公司合規(guī)政策B.監(jiān)督合規(guī)政策執(zhí)行情況C.處理合規(guī)投訴和舉報(bào)D.組織合規(guī)培訓(xùn)E.參與公司重大決策2.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型包括？A.法律法規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)C.數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)D.生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)E.稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.《煙草專賣法實(shí)施條例》規(guī)定，煙草制品零售戶不得從事的行為包括？A.買賣煙草專賣品B.提供虛假經(jīng)營信息C.超范圍經(jīng)營D.出租、出借煙草專賣零售許可證E.接收現(xiàn)金交易4.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，內(nèi)部控制措施的主要形式包括？A.制度建設(shè)B.流程優(yōu)化C.晉升考核D.風(fēng)險(xiǎn)評估E.獎懲機(jī)制5.唐山市煙草公司員工在處理客戶投訴時，應(yīng)注意的事項(xiàng)包括？A.保護(hù)客戶隱私B.及時響應(yīng)投訴C.依法合規(guī)處理D.不得私自承諾E.記錄處理過程三、判斷題（共10題，每題1分）1.煙草專賣零售許可證可以轉(zhuǎn)讓、出租或出借。（×）2.煙草批發(fā)企業(yè)可以直接向零售戶銷售煙草制品。（√）3.合規(guī)管理是煙草行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)保障。（√）4.員工個人利益與公司利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先考慮公司利益。（√）5.煙草行業(yè)合規(guī)管理的主要目標(biāo)是減少罰款。（×）6.《煙草專賣法》適用于所有涉及煙草制品的生產(chǎn)、銷售和進(jìn)出口活動。（√）7.煙草零售戶可以跨區(qū)域銷售煙草制品。（×）8.合規(guī)管理部可以直接處罰違規(guī)員工。（×）9.風(fēng)險(xiǎn)評估是合規(guī)管理的核心環(huán)節(jié)。（√）10.煙草行業(yè)合規(guī)管理不需要與地方政府部門合作。（×）四、簡答題（共5題，每題3分）1.簡述煙草行業(yè)合規(guī)管理的重要性。答：合規(guī)管理是煙草行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)保障，有助于：-預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，避免行政處罰；-維護(hù)市場秩序，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益；-提升企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競爭力；-促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。2.簡述煙草零售戶申請煙草專賣零售許可證的基本條件。答：申請煙草專賣零售許可證的基本條件包括：-具有與經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的資金能力；-有與住所相對獨(dú)立的固定經(jīng)營場所；-符合當(dāng)?shù)責(zé)煵葜破妨闶埸c(diǎn)合理布局的要求；-煙草專賣局規(guī)定的其他條件。3.簡述煙草行業(yè)商業(yè)賄賂的主要表現(xiàn)形式。答：主要表現(xiàn)形式包括：-直接或間接給予回扣；-虛構(gòu)業(yè)務(wù)往來套取費(fèi)用；-利用職權(quán)為特定客戶謀取利益；-接受客戶不正當(dāng)利益。4.簡述煙草行業(yè)內(nèi)部控制的主要措施。答：主要措施包括：-建立健全合規(guī)制度；-優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；-加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評估；-實(shí)行崗位分離；-開展合規(guī)培訓(xùn)。5.簡述煙草行業(yè)合規(guī)管理中的“合理布局”原則。答：合理布局原則要求煙草制品零售點(diǎn)的設(shè)置應(yīng)：-符合當(dāng)?shù)厝丝凇⒔煌?、消費(fèi)習(xí)慣等因素；-避免過度密集或空白；-由煙草專賣局統(tǒng)一規(guī)劃，確保市場秩序。五、案例分析題（共2題，每題5分）1.案例：某煙草批發(fā)企業(yè)員工張某，在采購過程中，為快速獲得供應(yīng)商信任，多次向供應(yīng)商贈送禮品，并私下承諾給予高額回扣。公司合規(guī)管理部發(fā)現(xiàn)后，對張某進(jìn)行了警告處分，并要求其退還違法所得。問題：請分析張某的行為是否構(gòu)成違規(guī)？為什么？答：張某的行為構(gòu)成違規(guī)。理由如下：-贈送禮品可能被視為商業(yè)賄賂；-私下承諾回扣屬于不正當(dāng)利益輸送；-違反了煙草行業(yè)反商業(yè)賄賂的相關(guān)規(guī)定，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.案例：某煙草零售戶李某，因經(jīng)營不善，長期拖欠供應(yīng)商貨款，但為維持業(yè)務(wù)，向客戶虛假宣傳產(chǎn)品為“正品”，并私下收取“保護(hù)費(fèi)”。問題：請分析李某的行為可能涉及哪些違規(guī)行為？答：李某的行為可能涉及：-虛假宣傳，違反《廣告法》和《反不正當(dāng)競爭法》；-收取“保護(hù)費(fèi)”，可能構(gòu)成敲詐勒索；-拖欠貨款，違反商業(yè)信用；-經(jīng)營煙草制品但未取得許可證，涉嫌無證經(jīng)營。答案與解析一、單選題答案與解析1.B（合規(guī)管理部是核心監(jiān)督部門）2.D（機(jī)關(guān)事業(yè)單位通常不允許零售煙草）3.C（暗示送禮屬于商業(yè)賄賂）4.B（內(nèi)部審計(jì)主要職責(zé)是監(jiān)督執(zhí)行）5.A（罰款和警告是常見處罰）6.A（“三重一大”涉及決策、人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)）7.C（利用職務(wù)便利為親屬謀利構(gòu)成利益沖突）8.A（風(fēng)險(xiǎn)評估的核心是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)）9.B（法人資格是必要條件）10.D（訂單審批屬于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非內(nèi)部控制措施）二、多選題答案與解析1.A,B,C,D（合規(guī)管理部職責(zé)涵蓋政策制定、監(jiān)督、培訓(xùn)等）2.A,B,D,E（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)涉及法律、商業(yè)賄賂、安全、稅務(wù)等）3.B,C,D（零售戶不得超范圍經(jīng)營、提供虛假信息、出租許可證）4.A,B,D,E（內(nèi)部控制措施包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)評估、獎懲機(jī)制）5.A,B,C,D,E（客戶投訴處理需保護(hù)隱私、及時響應(yīng)、依法合規(guī)、不私自承諾、記錄過程）三、判斷題答案與解析1.×（許可證不可轉(zhuǎn)讓、出租或出借）2.√（批發(fā)企業(yè)可向零售戶銷售）3.√（合規(guī)管理是高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)）4.√（利益沖突時優(yōu)先公司利益）5.×（合規(guī)管理目標(biāo)是合規(guī)經(jīng)營，非減少罰款）6.√