忻州市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫（含答案）一、單選題（共10題，每題1分）1.忻州市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪項不屬于內(nèi)部控制要素？（）A.風險評估B.信息與溝通C.監(jiān)督檢查D.經(jīng)營決策2.煙草行業(yè)涉及的主要合規(guī)風險不包括？（）A.市場秩序違規(guī)B.稅收籌劃不當C.員工行為不端D.產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新3.《中華人民共和國煙草專賣法實施條例》規(guī)定，無證經(jīng)營煙草制品的，最高可處多少罰款？（）A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元4.忻州市煙草公司內(nèi)部合規(guī)審查中，以下哪個環(huán)節(jié)不屬于初步審查范圍？（）A.合同條款審核B.經(jīng)營數(shù)據(jù)抽查C.員工背景調(diào)查D.產(chǎn)品營銷方案評估5.合規(guī)管理中，“第一道防線”通常指？（）A.內(nèi)部審計部門B.業(yè)務(wù)部門C.法律合規(guī)部D.董事會6.煙草行業(yè)合規(guī)管理中，對“雙隨機、一公開”抽查制度的理解錯誤的是？（）A.適用于所有煙草經(jīng)營主體B.抽查過程需公開透明C.抽查結(jié)果僅內(nèi)部留存D.抽查需科學分類7.忻州市煙草公司若發(fā)現(xiàn)員工利用職務(wù)便利謀取不正當利益，應首先采取什么措施？（）A.直接解雇B.調(diào)查核實C.公開曝光D.經(jīng)濟處罰8.合規(guī)管理體系中，風險評估的主要目的是？（）A.確定處罰標準B.識別潛在風險C.制定營銷策略D.提高業(yè)務(wù)效率9.煙草專賣零售許可證的年檢工作，由哪個部門負責？（）A.市場監(jiān)管局B.煙草專賣局C.財政局D.衛(wèi)生局10.忻州市煙草公司內(nèi)部合規(guī)培訓中，以下哪項內(nèi)容不屬于必培訓項？（）A.合規(guī)制度解讀B.法律法規(guī)更新C.個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃D.違規(guī)案例警示二、多選題（共10題，每題2分）1.忻州市煙草公司合規(guī)管理中，以下哪些屬于合規(guī)風險類型？（）A.違反專賣專營制度B.數(shù)據(jù)安全泄露C.營銷費用超標D.員工誠信缺失2.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，哪些情形不予發(fā)放煙草專賣零售許可證？（）A.申請者無固定經(jīng)營場所B.靠近中小學校100米內(nèi)C.經(jīng)營者年齡未滿18周歲D.已有3家零售點在500米內(nèi)3.合規(guī)管理體系的核心要素包括？（）A.合規(guī)目標設(shè)定B.組織架構(gòu)設(shè)計C.合規(guī)培訓實施D.風險評估方法4.忻州市煙草公司開展合規(guī)審查時，可采取哪些方式？（）A.文件查閱B.現(xiàn)場檢查C.人員訪談D.問卷調(diào)查5.煙草行業(yè)常見的合規(guī)管理工具包括？（）A.合規(guī)手冊B.風險矩陣C.控制活動D.違規(guī)舉報系統(tǒng)6.合規(guī)管理中，“第二道防線”通常指？（）A.業(yè)務(wù)部門負責人B.內(nèi)部審計部門C.合規(guī)管理部D.法務(wù)部7.忻州市煙草公司若發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性合規(guī)問題，應如何處理？（）A.立即整改B.通報批評C.調(diào)整制度D.全員培訓8.煙草專賣零售許可證的申請條件包括？（）A.具有完全民事行為能力B.有與經(jīng)營規(guī)模相適應的資金C.經(jīng)營場所符合消防安全要求D.未被列入行業(yè)禁入名單9.合規(guī)管理中，對員工的合規(guī)責任要求包括？（）A.遵守公司制度B.報告違規(guī)行為C.參與合規(guī)培訓D.維護公司聲譽10.忻州市煙草公司合規(guī)管理體系中，以下哪些環(huán)節(jié)需定期評估？（）A.制度有效性B.風險變化情況C.員工合規(guī)意識D.外部監(jiān)管要求三、判斷題（共10題，每題1分）1.忻州市煙草公司所有員工都必須接受合規(guī)培訓，無需分層分類。（）2.煙草專賣零售許可證的申請無需經(jīng)過公示程序。（）3.合規(guī)管理的主要目標是減少罰款，而非提升企業(yè)價值。（）4.煙草行業(yè)的數(shù)據(jù)安全合規(guī)需遵循《個人信息保護法》。（）5.忻州市煙草公司內(nèi)部舉報違規(guī)行為的員工可享受保護措施。（）6.合規(guī)審查結(jié)果僅由合規(guī)部門內(nèi)部留存，無需向管理層匯報。（）7.煙草專賣零售許可證有效期通常為5年。（）8.忻州市煙草公司若發(fā)現(xiàn)員工輕微違規(guī)，可直接免職處理。（）9.合規(guī)管理體系需定期更新，以適應法律法規(guī)變化。（）10.煙草行業(yè)所有營銷活動都必須符合專賣專營制度。（）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述忻州市煙草公司合規(guī)管理體系的基本構(gòu)成。2.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風險有哪些？如何防范？3.忻州市煙草公司若發(fā)生合規(guī)事件，應如何處置？4.簡述《煙草專賣許可證管理辦法》中關(guān)于零售許可證申請的主要規(guī)定。5.合規(guī)培訓對煙草企業(yè)的重要性體現(xiàn)在哪些方面？五、論述題（共2題，每題10分）1.結(jié)合忻州市煙草公司實際，論述合規(guī)管理如何助力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。2.分析煙草行業(yè)合規(guī)管理的難點，并提出改進建議。答案與解析一、單選題答案與解析1.D解析：經(jīng)營決策屬于戰(zhàn)略管理范疇，不屬于內(nèi)部控制要素。合規(guī)管理的核心要素包括風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查等。2.D解析：產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新范疇，不屬于合規(guī)風險。煙草行業(yè)的合規(guī)風險主要集中在市場秩序、稅收、員工行為等方面。3.D解析：《煙草專賣法實施條例》規(guī)定，無證經(jīng)營煙草制品的，可處10萬元以下的罰款。4.C解析：員工背景調(diào)查屬于招聘環(huán)節(jié)，不屬于合規(guī)審查的初步范圍。合規(guī)審查主要關(guān)注業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行情況等。5.B解析：業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理的“第一道防線”，負責日常合規(guī)執(zhí)行。6.C解析：抽查結(jié)果需向社會公開，不屬于內(nèi)部留存。7.B解析：發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)需先調(diào)查核實，避免誤判。8.B解析：風險評估的核心是識別潛在風險，為合規(guī)管理提供依據(jù)。9.B解析：煙草專賣零售許可證由煙草專賣局負責年檢。10.C解析：個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃不屬于合規(guī)培訓的必培訓項。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D解析：煙草行業(yè)合規(guī)風險涵蓋專賣制度、數(shù)據(jù)安全、營銷合規(guī)、員工行為等多個方面。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，無經(jīng)營場所、靠近學校、年齡不足、周邊密集等情形均不予發(fā)證。3.A、B、C、D解析：合規(guī)管理體系的核心要素包括目標設(shè)定、組織架構(gòu)、培訓實施、風險評估等。4.A、B、C、D解析：合規(guī)審查可采取多種方式，包括文件查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談、問卷調(diào)查等。5.A、B、C、D解析：合規(guī)管理工具包括合規(guī)手冊、風險矩陣、控制活動、舉報系統(tǒng)等。6.B、C、D解析：“第二道防線”通常指內(nèi)部審計、合規(guī)管理、法務(wù)等部門。7.A、B、C、D解析：系統(tǒng)性合規(guī)問題需立即整改、通報批評、調(diào)整制度、全員培訓。8.A、B、C、D解析：零售許可證申請條件包括民事行為能力、資金、消防安全、無禁入記錄等。9.A、B、C、D解析：員工合規(guī)責任包括遵守制度、報告違規(guī)、參與培訓、維護聲譽。10.A、B、C、D解析：合規(guī)管理體系需定期評估制度有效性、風險變化、員工意識、外部監(jiān)管要求。三、判斷題答案與解析1.×解析：合規(guī)培訓需分層分類，針對不同崗位員工提供差異化內(nèi)容。2.×解析：零售許可證申請需經(jīng)過公示，接受社會監(jiān)督。3.×解析：合規(guī)管理的目標是提升企業(yè)價值，罰款只是手段之一。4.√解析：煙草行業(yè)的數(shù)據(jù)安全需遵循《個人信息保護法》。5.√解析：內(nèi)部舉報制度需保護舉報人，避免打擊報復。6.×解析：合規(guī)審查結(jié)果需向管理層匯報，以便決策。7.√解析：零售許可證有效期通常為5年，到期需續(xù)期。8.×解析：輕微違規(guī)需先教育，多次不改再考慮免職。9.√解析：合規(guī)管理體系需與時俱進，適應法律法規(guī)變化。10.√解析：煙草行業(yè)營銷活動必須符合專賣專營制度。四、簡答題答案與解析1.忻州市煙草公司合規(guī)管理體系的基本構(gòu)成答：基本構(gòu)成包括：-合規(guī)目標：明確合規(guī)方向，如防范專賣風險、數(shù)據(jù)安全等；-組織架構(gòu)：設(shè)立合規(guī)管理部，各部門落實主體責任；-制度體系：制定合規(guī)手冊、操作流程等；-風險評估：定期識別、評估合規(guī)風險；-控制活動：通過審批、監(jiān)督等手段防范風險；-信息與溝通：建立舉報渠道，確保信息暢通；-監(jiān)督檢查：內(nèi)部審計、專項檢查等。2.煙草行業(yè)常見的合規(guī)風險及防范措施答：常見風險：-專賣制度違規(guī)（如無證經(jīng)營、跨區(qū)域運輸）；-數(shù)據(jù)安全（如客戶信息泄露）；-營銷合規(guī)（如虛假宣傳）；-稅收籌劃不當（如避稅）。防范措施：-加強制度培訓；-完善內(nèi)控流程；-嚴格執(zhí)行抽查制度；-建立違規(guī)舉報機制。3.忻州市煙草公司合規(guī)事件的處置流程答：處置流程：-調(diào)查核實：成立調(diào)查組，收集證據(jù)；-定性處理：根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、罰款、解雇等；-整改落實：完善制度，避免同類問題再次發(fā)生；-結(jié)果公示：對內(nèi)部或社會公布處理結(jié)果，接受監(jiān)督。4.《煙草專賣許可證管理辦法》中的零售許可證申請規(guī)定答：主要規(guī)定：-申請者需年滿18周歲，有固定經(jīng)營場所；-零售點間距不得少于30米；-靠近中小學校100米內(nèi)禁止申請；-申請需提交身份證明、經(jīng)營場所證明等材料；-審批過程需公示，接受社會監(jiān)督。5.合規(guī)培訓的重要性答：重要性體現(xiàn)在：-提升員工合規(guī)意識，減少違規(guī)行為；-降低企業(yè)法律風險，避免罰款；-塑造良好企業(yè)形象，增強客戶信任；-符合監(jiān)管要求，避免處罰。五、論述題答案與解析1.合規(guī)管理如何助力忻州市煙草公司可持續(xù)發(fā)展答：合規(guī)管理助力可持續(xù)發(fā)展的作用：-降低風險：通過制度約束，減少法律、市場風險；-提升效率：規(guī)范化管理提高運營效率；-增強競爭力：合規(guī)企業(yè)更易獲得市場認可；-促進創(chuàng)新：合規(guī)環(huán)境保障創(chuàng)新活動安全落地；-維護聲譽：避免負面事件損害品牌形象。忻州市煙草公司需將合規(guī)融入企業(yè)文化，實現(xiàn)長期