第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁柳州證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從業(yè)人員在接觸客戶資金或證券時(shí)，以下哪種行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的要求？

（）A.接受客戶委托，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自使用客戶資金進(jìn)行交易

B.在禁止時(shí)段內(nèi)，利用職務(wù)便利為客戶進(jìn)行證券交易

C.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行交易，并妥善保管相關(guān)授權(quán)文件

D.向客戶或其關(guān)聯(lián)人透露公司未公開的投資決策信息

2.根據(jù)柳州證券交易所《上市公司信息披露管理辦法》（柳證辦〔2023〕15號(hào)），以下哪種信息屬于內(nèi)幕信息？

（）A.上市公司發(fā)布的年度業(yè)績預(yù)告

B.上市公司計(jì)劃向特定投資者發(fā)行股票

C.上市公司高管與其配偶簽署了離婚協(xié)議

D.上市公司董事會(huì)討論的下一季度經(jīng)營計(jì)劃

3.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不屬于必要程序？

（）A.客戶簽署《信用證券賬戶開戶協(xié)議》

B.客戶提供本人身份證明及資產(chǎn)證明材料

C.證券公司評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.客戶在信用賬戶中預(yù)先轉(zhuǎn)入一定比例的資金

4.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于：

（）A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

5.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情形可能導(dǎo)致客戶被強(qiáng)制平倉？

（）A.客戶信用賬戶資金余額低于維持擔(dān)保比例

B.客戶信用賬戶證券市值高于維持擔(dān)保比例

C.客戶主動(dòng)申請降低融資融券額度

D.證券公司主動(dòng)調(diào)整客戶的維持擔(dān)保比例

6.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪種行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？

（）A.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

B.在宣傳材料中夸大產(chǎn)品收益，承諾保本保息

C.主動(dòng)為客戶辦理適當(dāng)性匹配手續(xù)

D.向客戶說明投資風(fēng)險(xiǎn)，并提示潛在損失

7.根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常不包括：

（）A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.晚上21:00-23:00

D.法定節(jié)假日開盤時(shí)段

8.證券公司從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，以下哪種情形可能導(dǎo)致其被認(rèn)定為不適當(dāng)人選？

（）A.一次輕微的未按規(guī)定記錄客戶信息

B.二年內(nèi)因同一問題被監(jiān)管警告

C.三年內(nèi)未受到任何監(jiān)管處罰

D.因公司內(nèi)部管理問題被記過處分

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種風(fēng)險(xiǎn)控制措施不屬于核心要求？

（）A.設(shè)定合理的維持擔(dān)保比例預(yù)警線

B.客戶必須全額支付融資款項(xiàng)

C.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.建立客戶信用賬戶監(jiān)控機(jī)制

10.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司向單一客戶提供的融資余額不得超過其凈資本的：

（）A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪種做法符合《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？

（）A.將客戶投訴信息泄露給第三方機(jī)構(gòu)

B.未經(jīng)客戶同意，將投訴內(nèi)容告知其所屬機(jī)構(gòu)

C.主動(dòng)了解客戶訴求，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)

D.對惡意投訴客戶進(jìn)行警告或罰款

12.根據(jù)柳州證券交易所《信息披露指引》（柳證信〔2023〕12號(hào)），上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限通常為：

（）A.事件發(fā)生后的1個(gè)工作日內(nèi)

B.事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)

C.事件發(fā)生后的3個(gè)工作日內(nèi)

D.事件發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)

13.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開信息時(shí)，以下哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？

（）A.向公司合規(guī)部門報(bào)告信息來源

B.將信息告知同事但要求其保密

C.依據(jù)信息進(jìn)行證券交易

D.將信息刪除后未留下記錄

14.證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不屬于必要程序？

（）A.客戶簽署《信用證券賬戶開戶協(xié)議》

B.客戶提供本人身份證明及資產(chǎn)證明材料

C.證券公司評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.客戶在信用賬戶中預(yù)先轉(zhuǎn)入一定比例的資金

15.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于：

（）A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

16.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情形可能導(dǎo)致客戶被強(qiáng)制平倉？

（）A.客戶信用賬戶資金余額低于維持擔(dān)保比例

B.客戶信用賬戶證券市值高于維持擔(dān)保比例

C.客戶主動(dòng)申請降低融資融券額度

D.證券公司主動(dòng)調(diào)整客戶的維持擔(dān)保比例

17.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪種行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？

（）A.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

B.在宣傳材料中夸大產(chǎn)品收益，承諾保本保息

C.主動(dòng)為客戶辦理適當(dāng)性匹配手續(xù)

D.向客戶說明投資風(fēng)險(xiǎn)，并提示潛在損失

18.根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常不包括：

（）A.上午9:30-11:30

B.下午13:00-15:00

C.晚上21:00-23:00

D.法定節(jié)假日開盤時(shí)段

19.證券公司從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，以下哪種情形可能導(dǎo)致其被認(rèn)定為不適當(dāng)人選？

（）A.一次輕微的未按規(guī)定記錄客戶信息

B.二年內(nèi)因同一問題被監(jiān)管警告

C.三年內(nèi)未受到任何監(jiān)管處罰

D.因公司內(nèi)部管理問題被記過處分

20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種風(fēng)險(xiǎn)控制措施不屬于核心要求？

（）A.設(shè)定合理的維持擔(dān)保比例預(yù)警線

B.客戶必須全額支付融資款項(xiàng)

C.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.建立客戶信用賬戶監(jiān)控機(jī)制

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪些行為符合《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？

（）A.未經(jīng)客戶同意，泄露其交易信息

B.妥善保管客戶身份證明文件

C.在合規(guī)范圍內(nèi)使用客戶信息進(jìn)行營銷

D.定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告客戶信息使用情況

22.根據(jù)柳州證券交易所《上市公司信息披露管理辦法》（柳證辦〔2023〕15號(hào)），以下哪些信息屬于內(nèi)幕信息？

（）A.上市公司正在籌劃的重大資產(chǎn)重組

B.上市公司高管親屬的持股變動(dòng)

C.上市公司計(jì)劃調(diào)整經(jīng)營策略

D.上市公司發(fā)布的季度業(yè)績報(bào)告

23.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施屬于核心要求？

（）A.設(shè)定合理的維持擔(dān)保比例預(yù)警線

B.客戶必須全額支付融資款項(xiàng)

C.定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.建立客戶信用賬戶監(jiān)控機(jī)制

24.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪些行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》？

（）A.向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品

B.在宣傳材料中夸大產(chǎn)品收益，承諾保本保息

C.主動(dòng)為客戶辦理適當(dāng)性匹配手續(xù)

D.向客戶說明投資風(fēng)險(xiǎn)，并提示潛在損失

25.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司需持續(xù)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)？

（）A.凈資本充足率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.維持擔(dān)保比例

D.融資余額占比

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司從業(yè)人員在接觸未公開信息時(shí)，可以將其告知非關(guān)聯(lián)同事但需確保其保密。

（）

27.上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限通常為事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)。

（）

28.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，可以夸大產(chǎn)品收益，但需在宣傳材料中注明“僅供參考”。

（）

29.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金必須全部用于證券交易。

（）

30.根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常為上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

（）

31.證券公司從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，一次輕微的未按規(guī)定記錄客戶信息不會(huì)影響其從業(yè)資格。

（）

32.證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（）

33.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%。

（）

34.證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，可以將投訴信息泄露給第三方機(jī)構(gòu)以尋求幫助。

（）

35.上市公司發(fā)布的年度業(yè)績報(bào)告屬于臨時(shí)報(bào)告。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在接觸客戶信息時(shí)，必須遵守__________原則，確保客戶信息安全。

37.根據(jù)柳州證券交易所《上市公司信息披露管理辦法》，內(nèi)幕信息的知情人包括__________和__________。

38.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的維持擔(dān)保比例通常不得低于__________。

39.證券公司從業(yè)人員在營銷過程中，必須遵循__________和__________原則，確保適當(dāng)性匹配。

40.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于__________。

五、簡答題（共15分，每題5分）

41.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

42.結(jié)合柳州證券交易所《信息披露指引》（柳證信〔2023〕12號(hào)），說明上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露要求。

43.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)的核心風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

六、案例分析題（共25分）

44.案例背景：

柳州某證券公司從業(yè)人員張某在2023年5月10日發(fā)現(xiàn)其客戶李某持有的某上市公司股票即將發(fā)布重大利好消息，但公司尚未正式公告。張某在未告知客戶的情況下，利用職務(wù)便利提前為客戶買入該股票，并在消息正式發(fā)布后獲利10萬元。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請說明依據(jù)。

（2）若張某的行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處，可能面臨哪些處罰？

（3）針對該案例，證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以防范類似風(fēng)險(xiǎn)？

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得未經(jīng)批準(zhǔn)擅自使用客戶資金或證券，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；禁止在禁止時(shí)段內(nèi)利用職務(wù)便利為客戶進(jìn)行證券交易，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤；C選項(xiàng)符合規(guī)范要求；D選項(xiàng)違反了信息保密原則，因此錯(cuò)誤。

2.B

解析：根據(jù)柳州證券交易所《上市公司信息披露管理辦法》（柳證辦〔2023〕15號(hào)），計(jì)劃向特定投資者發(fā)行股票屬于內(nèi)幕信息，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕信息。

3.D

解析：證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此D選項(xiàng)不屬于必要程序；A、B、C選項(xiàng)均為必要程序。

4.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均低于該比例。

5.A

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的信用賬戶資金余額低于維持擔(dān)保比例可能導(dǎo)致強(qiáng)制平倉，因此A選項(xiàng)正確；B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉。

6.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得夸大產(chǎn)品收益或承諾保本保息，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤；A、C、D選項(xiàng)符合規(guī)范要求。

7.C

解析：根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常為上午9:30-11:30和下午13:00-15:00，因此C選項(xiàng)不屬于交易時(shí)間。

8.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，若二年內(nèi)因同一問題被警告，可能被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

9.B

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶必須全額支付融資款項(xiàng)屬于核心要求，因此B選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施；A、C、D選項(xiàng)均為核心風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

10.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)的通知》，證券公司向單一客戶提供的融資余額不得超過其凈資本的10%，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均超過該比例。

11.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)了解客戶訴求，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均違反規(guī)范要求。

12.B

解析：根據(jù)柳州證券交易所《信息披露指引》（柳證信〔2023〕12號(hào)），上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限通常為事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不符合該時(shí)限要求。

13.C

解析：根據(jù)《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，依據(jù)未公開信息進(jìn)行證券交易構(gòu)成內(nèi)幕交易，因此C選項(xiàng)正確；A、B、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕交易。

14.D

解析：證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此D選項(xiàng)不屬于必要程序；A、B、C選項(xiàng)均為必要程序。

15.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均低于該比例。

16.A

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的信用賬戶資金余額低于維持擔(dān)保比例可能導(dǎo)致強(qiáng)制平倉，因此A選項(xiàng)正確；B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致強(qiáng)制平倉。

17.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得夸大產(chǎn)品收益或承諾保本保息，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤；A、C、D選項(xiàng)符合規(guī)范要求。

18.C

解析：根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常為上午9:30-11:30和下午13:00-15:00，因此C選項(xiàng)不屬于交易時(shí)間。

19.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，若二年內(nèi)因同一問題被警告，可能被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，因此B選項(xiàng)正確；A、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

20.B

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶必須全額支付融資款項(xiàng)屬于核心要求，因此B選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施；A、C、D選項(xiàng)均為核心風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

二、多選題

21.BC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，必須遵守保密原則，因此B選項(xiàng)正確；不得未經(jīng)客戶同意泄露信息，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤；在合規(guī)范圍內(nèi)使用客戶信息進(jìn)行營銷，因此C選項(xiàng)正確；無需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告客戶信息使用情況，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.AC

解析：根據(jù)柳州證券交易所《上市公司信息披露管理辦法》（柳證辦〔2023〕15號(hào)），內(nèi)幕信息包括正在籌劃的重大資產(chǎn)重組和計(jì)劃調(diào)整經(jīng)營策略，因此A、C選項(xiàng)正確；高管親屬的持股變動(dòng)和季度業(yè)績報(bào)告不屬于內(nèi)幕信息，因此B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.ACD

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，設(shè)定合理的維持擔(dān)保比例預(yù)警線、建立客戶信用賬戶監(jiān)控機(jī)制、定期評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均屬于核心風(fēng)險(xiǎn)控制措施，因此A、C、D選項(xiàng)正確；客戶必須全額支付融資款項(xiàng)不屬于核心風(fēng)險(xiǎn)控制措施，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

24.AB

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員在營銷過程中，不得夸大產(chǎn)品收益或承諾保本保息，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤；應(yīng)向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資產(chǎn)品，并主動(dòng)為客戶辦理適當(dāng)性匹配手續(xù)，因此A、C選項(xiàng)正確；向客戶說明投資風(fēng)險(xiǎn)，并提示潛在損失，因此D選項(xiàng)正確。

25.ABC

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司需持續(xù)關(guān)注凈資本充足率、資產(chǎn)負(fù)債率和維持擔(dān)保比例等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，因此A、B、C選項(xiàng)正確；融資余額占比不屬于核心風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得將未公開信息泄露給任何人員，因此該說法錯(cuò)誤。

27.√

解析：根據(jù)柳州證券交易所《信息披露指引》（柳證信〔2023〕12號(hào)），上市公司臨時(shí)報(bào)告的披露時(shí)限通常為事件發(fā)生后的2個(gè)工作日內(nèi)。

28.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得夸大產(chǎn)品收益或承諾保本保息，因此該說法錯(cuò)誤。

29.×

解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶的資金可以用于證券交易以外的其他用途，但需符合監(jiān)管要求，因此該說法錯(cuò)誤。

30.√

解析：根據(jù)柳州證券交易所《證券交易規(guī)則》（柳證規(guī)〔2023〕8號(hào)），證券交易的時(shí)間通常為上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

31.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)管處罰，一次輕微的未按規(guī)定記錄客戶信息也可能影響其從業(yè)資格，因此該說法錯(cuò)誤。

32.√

解析：證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須評(píng)估客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，因此該說法正確。

33.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%，因此該說法正確。

34.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范》，從業(yè)人員不得將客戶投訴信息泄露給第三方機(jī)構(gòu)，因此該說法錯(cuò)誤。

35.×

解析：上市公司發(fā)布的年度業(yè)績報(bào)告屬于定期報(bào)告，因此該說法錯(cuò)誤。

四、填空題

36.保密

37.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；關(guān)聯(lián)方

38.150%

39.合規(guī)性；適當(dāng)性

40.8%

五、簡答題

41.簡述證券公司從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答