2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場監(jiān)管政策試題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（A）A.制定期貨交易規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.監(jiān)督期貨交易者的交易行為D.組織期貨品種的上市審核2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理的最高收益不得低于：（C）A.5%B.10%C.15%D.20%3.期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是：（B）A.單數(shù)B.偶數(shù)C.5人以上D.7人以上4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是：（D）A.1000萬元人民幣B.2000萬元人民幣C.3000萬元人民幣D.5000萬元人民幣5.期貨交易中，下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易？（A）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.從事期貨交易D.研究期貨市場走勢6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由：（C）A.中國證監(jiān)會任命B.期貨交易所理事會任命C.期貨交易所董事會任命D.中國期貨業(yè)協(xié)會任命7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶：（B）A.提供身份證明和收入證明B.提供身份證明和資產(chǎn)證明C.提供學(xué)歷證明和收入證明D.提供工作證明和資產(chǎn)證明8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由：（A）A.中國證監(jiān)會認(rèn)定B.期貨交易所認(rèn)定C.期貨業(yè)協(xié)會認(rèn)定D.人民法院認(rèn)定9.期貨交易中，下列哪項屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？（C）A.交易者操作失誤B.期貨公司破產(chǎn)C.宏觀經(jīng)濟政策變化D.交易軟件故障10.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（D）A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會D.監(jiān)督委員會11.期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（A）A.嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則B.自行制定結(jié)算規(guī)則C.參照銀行結(jié)算規(guī)則D.參照證券結(jié)算規(guī)則12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶：（C）A.承諾收益B.承諾虧損C.充分揭示風(fēng)險D.免除責(zé)任13.期貨交易中，下列哪項屬于操縱市場行為？（B）A.大量持倉B.連續(xù)買賣C.轉(zhuǎn)賬交易D.跨期交易14.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)：（A）A.嚴(yán)格執(zhí)行B.參照銀行存款制度C.自行制定D.放寬執(zhí)行15.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（D）A.限制客戶的交易規(guī)模B.限制客戶的交易品種C.限制客戶的交易時間D.確?？蛻舻慕灰鬃杂?6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（C）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.財務(wù)管理制度17.期貨交易中，下列哪項屬于市場風(fēng)險？（A）A.價格波動風(fēng)險B.交易者操作失誤C.期貨公司破產(chǎn)D.交易軟件故障18.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（A）A.風(fēng)險監(jiān)控部門B.交易管理部門C.結(jié)算管理部門D.客戶服務(wù)部門19.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（B）A.限制客戶的保證金比例B.確?？蛻舻谋ＷC金安全C.自行決定保證金比例D.免除保證金責(zé)任20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（A）A.客戶投訴處理制度B.交易投訴處理制度C.風(fēng)險投訴處理制度D.監(jiān)管投訴處理制度21.期貨交易中，下列哪項屬于合規(guī)風(fēng)險？（C）A.交易者操作失誤B.期貨公司破產(chǎn)C.違反交易規(guī)則D.交易軟件故障22.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)：（A）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的交易經(jīng)驗C.具備較高的經(jīng)濟實力D.具備較強的管理能力23.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（C）A.限制客戶的交易規(guī)模B.限制客戶的交易品種C.確?？蛻舻慕灰鬃杂蒁.免除客戶的交易責(zé)任24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（D）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度25.期貨交易中，下列哪項屬于信用風(fēng)險？（B）A.價格波動風(fēng)險B.交易者違約C.期貨公司破產(chǎn)D.交易軟件故障26.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（B）A.監(jiān)事會B.風(fēng)險控制部門C.交易管理部門D.結(jié)算管理部門27.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（A）A.確?？蛻舻谋ＷC金安全B.限制客戶的保證金比例C.自行決定保證金比例D.免除保證金責(zé)任28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（C）A.客戶投訴處理制度B.交易投訴處理制度C.風(fēng)險投訴處理制度D.監(jiān)管投訴處理制度29.期貨交易中，下列哪項屬于操作風(fēng)險？（A）A.交易者操作失誤B.期貨公司破產(chǎn)C.違反交易規(guī)則D.交易軟件故障30.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)：（D）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的交易經(jīng)驗C.具備較高的經(jīng)濟實力D.具備較強的管理能力31.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（B）A.限制客戶的交易規(guī)模B.限制客戶的交易品種C.確?？蛻舻慕灰鬃杂蒁.免除客戶的交易責(zé)任32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（A）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度33.期貨交易中，下列哪項屬于法律風(fēng)險？（C）A.價格波動風(fēng)險B.交易者違約C.違反交易規(guī)則D.交易軟件故障34.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（C）A.監(jiān)事會B.風(fēng)險控制部門C.交易管理部門D.結(jié)算管理部門35.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（B）A.確保客戶的保證金安全B.限制客戶的保證金比例C.自行決定保證金比例D.免除保證金責(zé)任36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（D）A.客戶投訴處理制度B.交易投訴處理制度C.風(fēng)險投訴處理制度D.監(jiān)管投訴處理制度37.期貨交易中，下列哪項屬于市場風(fēng)險？（A）A.價格波動風(fēng)險B.交易者操作失誤C.期貨公司破產(chǎn)D.交易軟件故障38.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)：（A）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的交易經(jīng)驗C.具備較高的經(jīng)濟實力D.具備較強的管理能力39.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（C）A.限制客戶的交易規(guī)模B.限制客戶的交易品種C.確?？蛻舻慕灰鬃杂蒁.免除客戶的交易責(zé)任40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（A）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：（AC）A.制定期貨交易規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.監(jiān)督期貨交易者的交易行為D.組織期貨品種的上市審核E.管理期貨公司的保證金2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)：（AB）A.遵守相關(guān)法律法規(guī)B.充分揭示風(fēng)險C.承諾收益D.限制客戶的交易規(guī)模E.免除客戶的交易責(zé)任3.期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)：（ABC）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的交易經(jīng)驗C.具備較高的經(jīng)濟實力D.具備較強的管理能力E.具備良好的職業(yè)道德4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：（ABC）A.注冊資本最低限額為5000萬元人民幣B.具有相應(yīng)的專業(yè)人員C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有豐富的交易經(jīng)驗E.具有較高的經(jīng)濟實力5.期貨交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（ABC）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.與內(nèi)幕信息人約定交易D.從事期貨交易E.研究期貨市場走勢6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（ABC）A.監(jiān)事會B.風(fēng)險控制部門C.交易管理部門D.結(jié)算管理部門E.客戶服務(wù)部門7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶：（ABC）A.提供身份證明B.提供資產(chǎn)證明C.簽署風(fēng)險揭示書D.提供學(xué)歷證明E.提供工作證明8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（ABC）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的從業(yè)經(jīng)驗C.具備良好的職業(yè)道德D.具備較高的經(jīng)濟實力E.具備較強的管理能力9.期貨交易中，下列哪些屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？（ABC）A.宏觀經(jīng)濟政策變化B.國際市場波動C.自然災(zāi)害D.交易者操作失誤E.期貨公司破產(chǎn)10.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)：（ABCD）A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易者的交易行為C.組織期貨品種的上市審核D.保護投資者的合法權(quán)益E.管理期貨公司的保證金11.期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABC）A.嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則B.確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時性C.保護客戶的合法權(quán)益D.自行制定結(jié)算規(guī)則E.參照銀行結(jié)算規(guī)則12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABC）A.充分揭示風(fēng)險B.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則C.保護客戶的合法權(quán)益D.承諾收益E.免除客戶的交易責(zé)任13.期貨交易中，下列哪些屬于操縱市場行為？（ABCD）A.連續(xù)買賣B.洗售交易C.對倒交易D.聯(lián)合交易E.低價買入14.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)：（ABC）A.嚴(yán)格執(zhí)行B.確保保證金安全C.防止透支交易D.參照銀行存款制度E.放寬執(zhí)行15.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（ABCD）A.確?？蛻舻慕灰鬃杂葿.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則C.保護客戶的合法權(quán)益D.充分揭示風(fēng)險E.免除客戶的交易責(zé)任16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（ABCD）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度E.客戶投訴處理制度17.期貨交易中，下列哪些屬于市場風(fēng)險？（ABCD）A.價格波動風(fēng)險B.國際市場波動C.自然災(zāi)害D.交易者操作失誤E.期貨公司破產(chǎn)18.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（ABCD）A.風(fēng)險監(jiān)控部門B.交易管理部門C.結(jié)算管理部門D.客戶服務(wù)部門E.監(jiān)事會19.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABCD）A.確保客戶的保證金安全B.限制客戶的保證金比例C.自行決定保證金比例D.保護客戶的合法權(quán)益E.免除保證金責(zé)任20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（ABCD）A.客戶投訴處理制度B.交易投訴處理制度C.風(fēng)險投訴處理制度D.監(jiān)管投訴處理制度E.信息披露制度三、判斷題（本大題共30小題，每小題0.8分，共24分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例。（×）2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，可以承諾保本保息。（×）3.期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)由交易所會員選舉產(chǎn)生。（√）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額可以低于5000萬元人民幣。（×）5.期貨交易中，利用內(nèi)幕信息進行交易，不屬于內(nèi)幕交易行為。（×）6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)督交易所的運作。（×）7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，可以不要求客戶提供身份證明。（×）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由期貨業(yè)協(xié)會認(rèn)定。（×）9.期貨交易中，價格大幅波動屬于操作風(fēng)險。（×）10.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)。（×）11.期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，可以自行制定結(jié)算規(guī)則。（×）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以限制客戶的交易規(guī)模。（×）13.期貨交易中，連續(xù)買賣屬于操縱市場行為。（√）14.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度可以參照銀行存款制度。（×）15.期貨公司為客戶進行期貨交易，可以免除客戶的交易責(zé)任。（×）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度。（√）17.期貨交易中，國際市場波動屬于市場風(fēng)險。（√）18.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險控制部門。（√）19.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，可以不確保客戶的保證金安全。（×）20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度。（√）21.期貨交易中，交易者操作失誤屬于操作風(fēng)險。（√）22.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識。（√）23.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻慕灰鬃杂?。（√）24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度。（√）25.期貨交易中，違反交易規(guī)則屬于合規(guī)風(fēng)險。（√）26.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易管理部門。（√）27.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，可以限制客戶的保證金比例。（×）28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)管投訴處理制度。（×）29.期貨交易中，期貨公司破產(chǎn)屬于信用風(fēng)險。（√）30.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德。（√）四、不定項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個選項中，至少有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：（ACD）A.制定期貨交易規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.監(jiān)督期貨交易者的交易行為D.組織期貨品種的上市審核E.管理期貨公司的保證金2.我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)：（ABC）A.遵守相關(guān)法律法規(guī)B.充分揭示風(fēng)險C.承諾收益D.限制客戶的交易規(guī)模E.免除客戶的交易責(zé)任3.期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)：（ABCD）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的交易經(jīng)驗C.具備較高的經(jīng)濟實力D.具備較強的管理能力E.具備良好的職業(yè)道德4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：（ABCD）A.注冊資本最低限額為5000萬元人民幣B.具有相應(yīng)的專業(yè)人員C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有豐富的交易經(jīng)驗E.具有較高的經(jīng)濟實力5.期貨交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（ABCDE）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.與內(nèi)幕信息人約定交易D.聯(lián)合交易E.低價買入6.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（ABCD）A.監(jiān)事會B.風(fēng)險控制部門C.交易管理部門D.結(jié)算管理部門E.客戶服務(wù)部門7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶：（ABCD）A.提供身份證明B.提供資產(chǎn)證明C.簽署風(fēng)險揭示書D.提供學(xué)歷證明E.提供工作證明8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（ABCDE）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識B.具備豐富的從業(yè)經(jīng)驗C.具備良好的職業(yè)道德D.具備較高的經(jīng)濟實力E.具備較強的管理能力9.期貨交易中，下列哪些屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？（ABCDE）A.宏觀經(jīng)濟政策變化B.國際市場波動C.自然災(zāi)害D.交易者操作失誤E.期貨公司破產(chǎn)10.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)：（ABCDE）A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易者的交易行為C.組織期貨品種的上市審核D.保護投資者的合法權(quán)益E.管理期貨公司的保證金11.期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABCD）A.嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則B.確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時性C.保護客戶的合法權(quán)益D.自行制定結(jié)算規(guī)則E.參照銀行結(jié)算規(guī)則12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABCDE）A.充分揭示風(fēng)險B.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則C.保護客戶的合法權(quán)益D.承諾收益E.免除客戶的交易責(zé)任13.期貨交易中，下列哪些屬于操縱市場行為？（ABCDE）A.連續(xù)買賣B.洗售交易C.對倒交易D.聯(lián)合交易E.低價買入14.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)：（ABCDE）A.嚴(yán)格執(zhí)行B.確保保證金安全C.防止透支交易D.參照銀行存款制度E.放寬執(zhí)行15.期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)：（ABCDE）A.確?？蛻舻慕灰鬃杂葿.嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則C.保護客戶的合法權(quán)益D.充分揭示風(fēng)險E.免除客戶的交易責(zé)任16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（ABCDE）A.交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度E.客戶投訴處理制度17.期貨交易中，下列哪些屬于市場風(fēng)險？（ABCDE）A.價格波動風(fēng)險B.國際市場波動C.自然災(zāi)害D.交易者操作失誤E.期貨公司破產(chǎn)18.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立：（ABCDE）A.風(fēng)險監(jiān)控部門B.交易管理部門C.結(jié)算管理部門D.客戶服務(wù)部門E.監(jiān)事會19.期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（ABCDE）A.確?？蛻舻谋ＷC金安全B.限制客戶的保證金比例C.自行決定保證金比例D.保護客戶的合法權(quán)益E.免除保證金責(zé)任20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全：（ABCDE）A.客戶投訴處理制度B.交易投訴處理制度C.風(fēng)險投訴處理制度D.監(jiān)管投訴處理制度E.信息披露制度五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。期貨交易所的職責(zé)范圍主要包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、組織期貨品種的上市審核、保護投資者的合法權(quán)益等。期貨交易所還負(fù)責(zé)維護市場的公平、公正和公開，確保交易的順利進行。2.簡述期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件。期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：注冊資本最低限額為5000萬元人民幣、具有相應(yīng)的專業(yè)人員、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有豐富的交易經(jīng)驗等。此外，期貨公司還應(yīng)當(dāng)具備良好的市場信譽和較強的風(fēng)險承受能力。3.簡述期貨交易中常見的風(fēng)險類型。期貨交易中常見的風(fēng)險類型包括市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信用風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。市場風(fēng)險主要指價格波動風(fēng)險，操作風(fēng)險主要指交易者操作失誤，信用風(fēng)險主要指交易者違約，合規(guī)風(fēng)險主要指違反交易規(guī)則。4.簡述期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)的職責(zé)。期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻谋ＷC金安全、限制客戶的保證金比例、保護客戶的合法權(quán)益。期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立健全保證金管理制度，防止透支交易，確保交易的順利進行。5.簡述期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則。期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格執(zhí)行、確保保證金安全、防止透支交易等原則。期貨交易所還應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況及時調(diào)整保證金比例，確保市場的穩(wěn)定運行。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍不包括審批期貨公司的設(shè)立，這是中國證監(jiān)會的職責(zé)。2.C解析：我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其資產(chǎn)管理的最高收益不得低于15%。3.B解析：期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是偶數(shù)，以便于形成制衡，避免決策過于集中。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是5000萬元人民幣。5.A解析：期貨交易中，利用內(nèi)幕信息進行期貨交易屬于內(nèi)幕交易，這是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的行為。6.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所董事會任命，而不是中國證監(jiān)會。7.B解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和資產(chǎn)證明，以確保交易的合法性和風(fēng)險的可控性。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會認(rèn)定。9.C解析：期貨交易中，宏觀經(jīng)濟政策變化屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，這是無法通過分散投資來消除的風(fēng)險。10.D解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督委員會，而不是監(jiān)事會。11.A解析：期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則，確保結(jié)算的公正性和準(zhǔn)確性。12.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險，而不是承諾收益或免除客戶的交易責(zé)任。13.B解析：期貨交易中，連續(xù)買賣屬于操縱市場行為，這是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的行為。14.A解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，確保保證金的安全和市場的穩(wěn)定。15.C解析：期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)確保客戶的交易自由，而不是限制交易規(guī)?；蚱贩N。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度，確保交易的合規(guī)性和安全性。17.A解析：期貨交易中，價格波動風(fēng)險屬于市場風(fēng)險，這是期貨交易中最主要的風(fēng)險類型。18.A解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險監(jiān)控部門，以監(jiān)控市場的風(fēng)險狀況。19.A解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻谋ＷC金安全，這是期貨公司的基本職責(zé)。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，以保護客戶的合法權(quán)益。二、多項選擇題答案及解析1.AC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易規(guī)則和監(jiān)督期貨交易者的交易行為，但不包括管理期貨公司的保證金。2.AB解析：我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和充分揭示風(fēng)險，但不包括承諾收益或免除客戶的交易責(zé)任。3.ABCD解析：期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、豐富的交易經(jīng)驗、較高的經(jīng)濟實力和較強的管理能力，以及良好的職業(yè)道德。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足注冊資本最低限額為5000萬元人民幣、具有相應(yīng)的專業(yè)人員、具有健全的內(nèi)部控制制度等條件。5.ABCD解析：期貨交易中，利用內(nèi)幕信息進行交易、向他人泄露內(nèi)幕信息、與內(nèi)幕信息人約定交易、聯(lián)合交易都屬于內(nèi)幕交易行為。6.ABCD解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會、風(fēng)險控制部門、交易管理部門和結(jié)算管理部門，以保障交易的順利進行。7.ABC解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明、資產(chǎn)證明和簽署風(fēng)險揭示書，以保障交易的合法性和風(fēng)險的可控性。8.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、豐富的從業(yè)經(jīng)驗、良好的職業(yè)道德、較高的經(jīng)濟實力和較強的管理能力。9.ABC解析：期貨交易中，宏觀經(jīng)濟政策變化、國際市場波動、自然災(zāi)害屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，這些風(fēng)險是無法通過分散投資來消除的。10.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、組織期貨品種的上市審核、保護投資者的合法權(quán)益和管理期貨公司的保證金。11.ABC解析：期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則、確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時性、保護客戶的合法權(quán)益。12.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險、嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則和保護客戶的合法權(quán)益。13.ABCD解析：期貨交易中，連續(xù)買賣、洗售交易、對倒交易、聯(lián)合交易都屬于操縱市場行為，這些行為是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的。14.ABC解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行、確保保證金安全和防止透支交易。15.ABCDE解析：期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻慕灰鬃杂?、嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、保護客戶的合法權(quán)益、充分揭示風(fēng)險和免除客戶的交易責(zé)任。16.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度和客戶投訴處理制度，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。17.ABCDE解析：期貨交易中，價格波動風(fēng)險、國際市場波動、自然災(zāi)害、交易者操作失誤、期貨公司破產(chǎn)都屬于市場風(fēng)險，這些風(fēng)險是期貨交易中常見的風(fēng)險類型。18.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險監(jiān)控部門、交易管理部門、結(jié)算管理部門、客戶服務(wù)部門和監(jiān)事會，以保障交易的順利進行。19.ABCDE解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻谋ＷC金安全、限制客戶的保證金比例、自行決定保證金比例、保護客戶的合法權(quán)益和免除保證金責(zé)任。20.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度、交易投訴處理制度、風(fēng)險投訴處理制度、監(jiān)管投訴處理制度和信息披露制度，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所不可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例，這需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。2.×解析：我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不可以承諾保本保息，因為這屬于違規(guī)行為。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)由交易所會員選舉產(chǎn)生，以保證交易所的民主性和代表性。4.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額不得低于5000萬元人民幣，這是硬性要求。5.×解析：期貨交易中，利用內(nèi)幕信息進行交易屬于內(nèi)幕交易行為，這是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的行為。6.×解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督委員會，而不是監(jiān)事會，以監(jiān)督交易所的運作。7.×解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，必須要求客戶提供身份證明，這是為了保障交易的合法性和風(fēng)險的可控性。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，由中國證監(jiān)會認(rèn)定，而不是期貨業(yè)協(xié)會。9.×解析：期貨交易中，價格大幅波動屬于市場風(fēng)險，而不是操作風(fēng)險，操作風(fēng)險主要指交易者操作失誤。10.×解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，以保證決策的公正性。11.×解析：期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，必須嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則，不可以自行制定結(jié)算規(guī)則。12.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可以限制客戶的交易規(guī)模或品種，應(yīng)當(dāng)確保客戶的交易自由。13.√解析：期貨交易中，連續(xù)買賣屬于操縱市場行為，這是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的行為。14.×解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，不可以參照銀行存款制度，因為期貨交易的風(fēng)險較高。15.×解析：期貨公司為客戶進行期貨交易，不可以免除客戶的交易責(zé)任，客戶應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負(fù)責(zé)。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，以保障投資者的知情權(quán)。17.√解析：期貨交易中，國際市場波動屬于市場風(fēng)險，這是期貨交易中最主要的風(fēng)險類型之一。18.√解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險監(jiān)控部門，以監(jiān)控市場的風(fēng)險狀況。19.×解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，必須確保客戶的保證金安全，不可以不確保，這是期貨公司的基本職責(zé)。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理制度，以保護客戶的合法權(quán)益。四、不定項選擇題答案及解析1.ACD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易者的交易行為和組織期貨品種的上市審核，但不包括管理期貨公司的保證金。2.ABC解析：我國《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、充分揭示風(fēng)險和承諾收益，但不包括限制客戶的交易規(guī)?；蛎獬蛻舻慕灰棕?zé)任。3.ABCDE解析：期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、豐富的交易經(jīng)驗、較高的經(jīng)濟實力、較強的管理能力和良好的職業(yè)道德。4.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足注冊資本最低限額為5000萬元人民幣、具有相應(yīng)的專業(yè)人員、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有豐富的交易經(jīng)驗和具有較高的經(jīng)濟實力等條件。5.ABCDE解析：期貨交易中，利用內(nèi)幕信息進行交易、向他人泄露內(nèi)幕信息、與內(nèi)幕信息人約定交易、聯(lián)合交易和低價買入都屬于內(nèi)幕交易行為。6.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會、風(fēng)險控制部門、交易管理部門、結(jié)算管理部門和客戶服務(wù)部門，以保障交易的順利進行。7.ABCDE解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明、資產(chǎn)證明、學(xué)歷證明、工作證明和簽署風(fēng)險揭示書，以保障交易的合法性和風(fēng)險的可控性。8.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、豐富的從業(yè)經(jīng)驗、良好的職業(yè)道德、較高的經(jīng)濟實力和較強的管理能力。9.ABCDE解析：期貨交易中，宏觀經(jīng)濟政策變化、國際市場波動、自然災(zāi)害、交易者操作失誤、期貨公司破產(chǎn)都屬于系統(tǒng)性風(fēng)險，這些風(fēng)險是無法通過分散投資來消除的。10.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、組織期貨品種的上市審核、保護投資者的合法權(quán)益和管理期貨公司的保證金。11.ABCDE解析：期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守期貨交易所的結(jié)算規(guī)則、確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時性、保護客戶的合法權(quán)益、自行制定結(jié)算規(guī)則和參照銀行結(jié)算規(guī)則。12.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險、嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、保護客戶的合法權(quán)益、承諾收益和免除客戶的交易責(zé)任。13.ABCDE解析：期貨交易中，連續(xù)買賣、洗售交易、對倒交易、聯(lián)合交易和低價買入都屬于操縱市場行為，這些行為是明確違反相關(guān)法律法規(guī)的。14.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行、確保保證金安全、防止透支交易、參照銀行存款制度和放寬執(zhí)行。15.ABCDE解析：期貨公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)確保客戶的交易自由、嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則、保護客戶的合法權(quán)益、充分揭示風(fēng)險和免除客戶的交易責(zé)任。16.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易管理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度和客戶投訴處理制度，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性。17.ABCDE解析：期貨交易中，價格波動風(fēng)險、國際市場波動、自然災(zāi)害、交易者操作失誤、期貨公司破產(chǎn)都屬于市場風(fēng)險，這些風(fēng)險是期貨交易中常見的風(fēng)險類型。18.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險監(jiān)控部門、交易管理部門、結(jié)算管理部門、客戶服務(wù)部門和監(jiān)事會，以保障交易的順利進行。19.ABCDE解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻谋ＷC金安全、限制客戶的保證金比例、自行決定保證金比例、保護客戶的合法權(quán)益和免除保證金責(zé)任。20.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公