合同簽訂審核與風險管理檢查表：工具模板與應用指南一、適用場景與價值定位本工具模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織開展合同簽訂前的審核與風險管理工作，具體場景包括但不限于：日常業(yè)務合作：采購合同、銷售合同、服務外包合同、租賃合同等常規(guī)商業(yè)合同的簽訂審核；重大項目合作：戰(zhàn)略合作協(xié)議、合資合同、并購協(xié)議、長期框架協(xié)議等復雜合同的專項風險評估；跨部門協(xié)作：內部資源調配協(xié)議、項目分工責任書等涉及多部門協(xié)作的契約文件合規(guī)性審查；合規(guī)性管控：為滿足監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷、勞動用工等）對合同條款的合法性校驗。通過系統(tǒng)化審核流程與標準化檢查工具，可有效識別合同潛在風險（如法律漏洞、履約障礙、權益失衡等），降低合同糾紛概率，保障企業(yè)合法權益，提升合同管理的規(guī)范性與效率。二、審核流程與操作步驟合同審核需遵循“全面覆蓋、重點突出、風險導向”原則，分階段推進操作，具體步驟第一步：審核準備——明確范圍與資料收集確定審核類型：根據(jù)合同性質（如買賣、服務、技術等）及重要性等級（常規(guī)/重大），匹配審核深度（如常規(guī)合同側重條款合規(guī)性，重大合同需增加商業(yè)邏輯與可行性評估）。收集基礎資料：合同文本（含附件、補充協(xié)議，保證為最新版本）；合作方背景資料（如營業(yè)執(zhí)照、資質證書、過往履約記錄、信用報告等）；業(yè)務背景說明（如合作目的、交易需求、前期溝通記錄等）；企業(yè)內部管理要求（如合同審批權限、預算標準、合規(guī)紅線等）。組建審核小組：根據(jù)合同復雜程度，明確參與人員（如法務專員、業(yè)務負責人、財務人員、技術專家等），分配審核職責（法務負責法律條款，業(yè)務負責商業(yè)條款，財務負責價款支付等）。第二步：初步審查——形式與完整性校驗合同形式合規(guī)性：檢查合同是否為書面形式（法律法規(guī)要求書面形式的合同，如建設工程合同、技術開發(fā)合同等，不得采用口頭形式）；核對合同份數(shù)、簽署頁完整性（如需多方簽署，保證各方簽署頁齊全，個人合同需核對身份證信息）。內容完整性：檢查合同基本要素是否齊全：合同主體（雙方名稱、地址、法定代表人/授權代表）、標的（名稱、規(guī)格、型號等）、數(shù)量與質量標準、價款與支付方式、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式、生效條件等核心條款是否存在缺失；確認附件是否完整（如技術附件、驗收標準、清單等，需在合同中注明附件名稱及效力）。第三步：核心條款逐項審核——法律與商業(yè)風險排查針對合同核心條款，從“合法性、合規(guī)性、合理性、可操作性”四維度展開審核，具體檢查要點如下（以商業(yè)合同為例）：條款類型審核要點合同主體信息-主體資格：企業(yè)需核對營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內、經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內容）、法定代表人身份證明；個人需核對身份證及授權委托書（如非本人簽署）。-信用狀況：通過“信用中國”等公開渠道查詢合作方是否為失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常名錄；重大合作需委托第三方機構做盡職調查。-授權代表：簽署人是否具有合法授權（如授權委托書需載明授權范圍、期限，并加蓋公章）。合同標的與數(shù)量-標的描述：是否明確、具體（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、技術參數(shù)等，避免使用“大概”“左右”等模糊表述）。-數(shù)量單位：是否采用國家標準計量單位（如“噸”“件”“平方米”等），避免口語化表述（如“一車”“一批”）。-質量標準：是否明確約定質量驗收標準（如國家標準、行業(yè)標準、還是雙方約定的技術協(xié)議），并注明檢驗方法、期限及責任劃分。價款與支付方式-價格構成：是否明確單價、總價、是否含稅（稅率類型）、是否包含運費、安裝費等附加費用，避免后續(xù)爭議。-支付條件：支付節(jié)點是否清晰（如“預付款30%到賬后發(fā)貨”“驗收合格后支付尾款”），支付方式是否符合企業(yè)財務規(guī)定（如對公賬戶轉賬，禁止個人賬戶收款）。-發(fā)票要求：是否明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時間及交付方式。履行期限與方式-履行期限：起始/結束時間是否明確（如“合同簽訂后30日內交付”“2024年12月31日前完成驗收”），避免“盡快”“適時”等模糊表述。-履行地點：交貨/服務地點是否具體（如“甲方倉庫地址：市區(qū)路號”），涉及管轄權及風險轉移。-履行方式：運輸方式（如“代辦托運，運費由乙方承擔”）、驗收流程（如“貨到后3個工作日內驗收，逾期未視為合格”）是否約定明確。違約責任-違約情形：是否列明常見違約情形（如逾期交貨、質量不達標、拖欠款項等），避免“違約方承擔相應責任”等籠統(tǒng)表述。-違約責任：是否與違約行為匹配（如逾期交貨按日計算違約金，上限不超過合同總額的30%；質量問題需明確“免費更換”“退貨退款”等具體責任）；是否約定違約金調整機制（如過高或過低時可申請法院調整）。-不可抗力：是否定義不可抗力情形（如自然災害、戰(zhàn)爭等），及通知義務、免責范圍、合同解除條件。爭議解決方式-管轄法院/仲裁機構：是否明確約定（如“向甲方所在地有管轄權的人民法院起訴”“提交仲裁委員會仲裁”），避免“由雙方協(xié)商解決”（無實質約束力）。-管轄地選擇：盡量選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機構，降低異地維權成本。第四步：風險識別與綜合評估法律風險：審核條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權歸甲方所有”）、無效情形（如違反強制性規(guī)定）。商業(yè)風險：評估合同條款是否與企業(yè)戰(zhàn)略目標一致，是否存在履約能力風險（如合作方無相關業(yè)績經(jīng)驗）、市場價格波動風險（如原材料價格大幅上漲是否約定調價機制）。操作風險：審核流程是否合規(guī)（如是否履行內部審批程序）、合同文本是否與企業(yè)印章管理規(guī)范一致（如嚴禁在空白合同上蓋章）。第五步：溝通整改與審核輸出反饋與溝通：對審核中發(fā)覺的問題（如條款缺失、表述模糊、風險點未覆蓋等），形成《合同審核意見清單》，與業(yè)務部門及合作方溝通整改方案，明確修改時限。復核與確認：整改完成后，重新審核合同文本，保證問題閉環(huán)；重大合同需提交法務負責人或管理層最終審批。輸出審核結果：審核通過：出具《合同審核確認書》，注明審核意見、生效建議，流轉至簽署環(huán)節(jié)；審核不通過：出具《合同駁回通知書》，說明駁回理由及整改要求，暫緩簽署。三、合同審核核心檢查表（模板）合同基本信息合同名稱編號簽署日期甲方（委托方）名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：法定代表人：乙方（服務方）名稱：統(tǒng)一社會信用代碼：地址：法定代表人：合同類型□買賣合同□服務合同□技術合同□租賃合同□其他：________審核等級□常規(guī)（金額≤10萬元）□重要（10萬元＜金額≤50萬元）□重大（金額＞50萬元）審核項目與結果記錄一級檢查項二級檢查項審核要點審核結果（打√）審核意見/整改要求一、合同主體信息1.1主體資格合法性甲方/乙方營業(yè)執(zhí)照是否有效？經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內容？□通過□不通過□需修改1.2授權代表合法性簽署人是否為法定代表人？若為授權代表，授權委托書是否有效（范圍、期限、公章）？□通過□不通過□需修改1.3合作方信用狀況是否查詢失信記錄/經(jīng)營異常？重大合作是否完成盡職調查？□通過□不通過□需修改二、合同標的與數(shù)量2.1標的描述清晰性標的名稱、規(guī)格、型號、技術參數(shù)是否明確？無模糊表述（如“優(yōu)質”“合格”）？□通過□不通過□需修改2.2數(shù)量與計量單位數(shù)量是否準確？計量單位是否為國家標準？□通過□不通過□需修改2.3質量標準與驗收質量標準是否明確（國標/行標/約定）？驗收流程、期限、責任是否約定？□通過□不通過□需修改三、價款與支付3.1價格構成完整性單價、總價、是否含稅、附加費用（運費、安裝費等）是否明確？□通過□不通過□需修改3.2支付方式與節(jié)點支付節(jié)點是否清晰（預付款/進度款/尾款）？支付方式是否符合財務規(guī)定（對公賬戶）？□通過□不通過□需修改3.3發(fā)票要求發(fā)票類型、開具時間、交付方式是否約定？□通過□不通過□需修改四、履行與違約4.1履行期限與地點起始/結束時間是否明確？履行地點是否具體（涉及管轄權與風險轉移）？□通過□不通過□需修改4.2履行方式與驗收運輸方式、費用承擔方是否約定？驗收流程、標準是否可操作？□通過□不通過□需修改4.3違約責任是否列明常見違約情形？違約責任是否與違約行為匹配？是否約定違約金調整機制？□通過□不通過□需修改4.4不可抗力是否定義不可抗力情形？通知義務、免責范圍、解除條件是否約定？□通過□不通過□需修改五、爭議解決5.1管轄約定是否明確約定法院管轄或仲裁機構？管轄地是否為企業(yè)所在地？□通過□不通過□需修改六、合規(guī)性6.1法律法規(guī)符合性是否存在違反《民法典》《反壟斷法》等強制性規(guī)定？是否存在“霸王條款”？□通過□不通過□需修改6.2企業(yè)內部合規(guī)是否符合企業(yè)合同審批流程？印章使用是否符合規(guī)范？□通過□不通過□需修改審核結論□審核通過，建議簽署（審核人：_________日期：_________）□需修改后復審（修改內容：_________________________________________）□審核不通過，建議終止合作（主要風險：_________________________________________）四、關鍵注意事項與風險提示時效性管理：合同審核需在承諾簽署前完成，避免因超期導致業(yè)務延誤或違約；重大合同應預留至少3-5個工作日審核周期，保證風險排查充分。專業(yè)協(xié)作：法務、業(yè)務、財務、技術等部門需協(xié)同審核，避免“單一視角”漏洞（如業(yè)務部門關注商業(yè)條款，法務部門關注法律合規(guī)，財務部門關注支付風險）。文檔留存：審核過程中形成的《合同審核意見清單》《溝通記錄》《審核確認書》等文件需歸檔保存，保存期限不少于合同履行期滿后5年，便于追溯與復盤。動態(tài)更新：法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化時（如《民法典》實施后格式條款規(guī)則調整），需及時更新檢查表審核要點，保證工具時效性。特殊條