證券從業(yè)資格考試黑鉆押題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)()年代初期。

A.70

B.80

C.60

D.90

正確答案：B

2、（單選題）恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

正確答案：B

3、（單選題）在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)()。

A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間

B.是貨幣政策實施的遠(yuǎn)期操作目標(biāo)

C.是貨幣政策工具操作的遠(yuǎn)期目標(biāo)

D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間

正確答案：D

4、（單選題）貨幣期貨又稱()。

A.股票期貨

B.外匯期貨

C.債券期貨

D.利率期貨

正確答案：B

5、（單選題）虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質(zhì)

正確答案：A

6、（單選題）世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

正確答案：D

7、（單選題）以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是()。A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣D.制造、販賣假幣金額巨大正確答案：D8、（單選題）協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（）內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

正確答案：D

9、（單選題）與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對基金運作的影響力()。

A.較小

B.較大

C.相同

D.不確定

正確答案：B

10、（單選題）按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

11、（單選題）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.銀監(jiān)會

正確答案：A

12、（單選題）資本資產(chǎn)定價理論認(rèn)為，當(dāng)引入無風(fēng)險證券后，有效邊界為（）

A.證券市場線

B.資本市場線

C.特征線

D.無差異曲線

正確答案：B

13、（單選題）證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風(fēng)險。

A.操作風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.承銷風(fēng)險

D.道德風(fēng)險

正確答案：C

14、（單選題）按付息方式，債券可以分為()。

Ⅰ.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔(dān)保債券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

15、（單選題）中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()。

A.政府支持機構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國債

正確答案：A

16、（單選題）我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的（）列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

正確答案：B

17、（單選題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。

Ⅰ.貨幣衍生工具

Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

Ⅳ.OTC交易的衍生工具

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：A

18、（單選題）穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

正確答案：A

19、（單選題）關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。

Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，