企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板全面版引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，企業(yè)信息安全面臨的外部威脅（如黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露）和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)（如誤操作、管理漏洞）日益復(fù)雜。系統(tǒng)化的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)識(shí)別隱患、制定防護(hù)策略的核心手段。本模板基于《信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（GB/T20984-2022）及行業(yè)實(shí)踐，提供全流程評(píng)估框架，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“可識(shí)別、可分析、可管控”。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)（尤其金融、醫(yī)療、能源等數(shù)據(jù)密集型行業(yè)）的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括：常規(guī)年度評(píng)估：全面梳理企業(yè)信息資產(chǎn)安全狀況，形成年度風(fēng)險(xiǎn)基線；重大系統(tǒng)上線前評(píng)估：針對(duì)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、核心改造項(xiàng)目開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證“安全同步設(shè)計(jì)、同步建設(shè)”；合規(guī)性審計(jì)支撐：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)的合規(guī)性要求；安全事件后復(fù)盤：發(fā)生信息安全事件后，通過(guò)評(píng)估分析事件根源，優(yōu)化防護(hù)措施。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估目標(biāo)與范圍確定評(píng)估目標(biāo)：明確本次評(píng)估的核心目的（如“識(shí)別核心數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”“驗(yàn)證新系統(tǒng)安全架構(gòu)有效性”），避免目標(biāo)泛化。界定評(píng)估范圍：范圍維度：涵蓋信息資產(chǎn)（硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人員）、管理流程（安全策略、應(yīng)急響應(yīng)、人員安全）、物理環(huán)境（機(jī)房、辦公場(chǎng)所）等；邊界劃分：明確納入評(píng)估的系統(tǒng)/部門（如“企業(yè)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及信息部”），排除與本次目標(biāo)無(wú)關(guān)的內(nèi)容（如非聯(lián)網(wǎng)的辦公打印機(jī)）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：核心成員：信息安全負(fù)責(zé)人（信息安全總監(jiān)）、IT運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)部門代表（業(yè)務(wù)部經(jīng)理）、法務(wù)合規(guī)人員；外部支持：必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)（如安信技術(shù)服務(wù)有限公司）提供技術(shù)支持。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類：梳理核心信息資產(chǎn)操作要點(diǎn)：通過(guò)“資產(chǎn)清單表”全面記錄企業(yè)信息資產(chǎn)，區(qū)分核心資產(chǎn)與一般資產(chǎn)，明確責(zé)任人及重要性等級(jí)。資產(chǎn)類別資產(chǎn)示例責(zé)任人重要性等級(jí)（高/中/低）硬件資產(chǎn)服務(wù)器、防火墻、終端設(shè)備運(yùn)維部主管高（核心業(yè)務(wù)服務(wù)器）軟件資產(chǎn)操作系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)部經(jīng)理高（客戶管理系統(tǒng)）數(shù)據(jù)資產(chǎn)客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)管理專員高（客戶身份證號(hào)）人員資產(chǎn)安全管理員、關(guān)鍵崗位人員人力資源部中（掌握核心密碼人員）管理資產(chǎn)安全策略、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄信息安全總監(jiān)中（數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度）（三）威脅識(shí)別：分析潛在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源操作要點(diǎn)：結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境，識(shí)別可能對(duì)資產(chǎn)造成損害的威脅，從“人為、環(huán)境、技術(shù)”三個(gè)維度分類，評(píng)估威脅可能性（1-5分，5分最高）。威脅維度威脅類型威脅描述可能性等級(jí)人為威脅惡意攻擊黑客利用漏洞入侵系統(tǒng)竊取數(shù)據(jù)4內(nèi)部人員誤操作員工誤刪數(shù)據(jù)庫(kù)文件3社會(huì)工程學(xué)攻擊釣魚郵件騙取員工賬號(hào)密碼3環(huán)境威脅自然災(zāi)害洪水、火災(zāi)導(dǎo)致機(jī)房設(shè)備損毀1電力故障停電導(dǎo)致業(yè)務(wù)系統(tǒng)中斷2技術(shù)威脅軟件漏洞操作系統(tǒng)未修復(fù)高危漏洞，被利用4硬件故障服務(wù)器硬盤損壞導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失2（四）脆弱性識(shí)別：查找資產(chǎn)防護(hù)短板操作要點(diǎn)：針對(duì)每項(xiàng)資產(chǎn)，識(shí)別其存在的脆弱性（技術(shù)或管理層面），評(píng)估脆弱性嚴(yán)重程度（1-5分，5分最高）。資產(chǎn)名稱脆弱性類型脆弱性描述嚴(yán)重程度核心業(yè)務(wù)服務(wù)器技術(shù)脆弱性未部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）4客戶管理系統(tǒng)管理脆弱性數(shù)據(jù)未加密存儲(chǔ)，明文傳輸用戶信息5員工終端技術(shù)脆弱性終端未安裝殺毒軟件，病毒庫(kù)未更新3安全管理制度管理脆弱性未定期開展安全意識(shí)培訓(xùn)，員工防范意識(shí)弱3（五）現(xiàn)有控制措施評(píng)估：分析防護(hù)有效性操作要點(diǎn)：梳理當(dāng)前已實(shí)施的安全控制措施（技術(shù)防護(hù)、管理策略、應(yīng)急機(jī)制），評(píng)估其對(duì)威脅的規(guī)避、降低或轉(zhuǎn)移效果?？刂拼胧╊愋痛胧┟Q覆蓋威脅/脆弱性效果評(píng)價(jià)（有效/部分有效/無(wú)效）技術(shù)控制防火墻訪問(wèn)控制策略非授權(quán)外部訪問(wèn)威脅有效管理控制數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)制度硬件故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失脆弱性部分有效（備份周期過(guò)長(zhǎng)）應(yīng)急控制安全事件應(yīng)急預(yù)案惡意攻擊事件響應(yīng)無(wú)效（未定期演練，流程不清晰）（六）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與等級(jí)判定操作要點(diǎn)：采用“可能性（L）×影響程度（F）”計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R），結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)值判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）。資產(chǎn)名稱威脅名稱脆弱性名稱可能性(L)影響程度(F)風(fēng)險(xiǎn)值(R=L×F)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶管理系統(tǒng)惡意攻擊數(shù)據(jù)未加密存儲(chǔ)4520高核心業(yè)務(wù)服務(wù)器黑客入侵未部署IDS4416中員工終端病毒感染殺毒軟件未更新326低注：影響程度（F）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：5分（導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、重大數(shù)據(jù)泄露，造成重大經(jīng)濟(jì)損失/聲譽(yù)損害）；4分（業(yè)務(wù)部分中斷、數(shù)據(jù)泄露，造成較大損失）；3分（輕微業(yè)務(wù)影響，數(shù)據(jù)局部泄露）；2分（幾乎無(wú)業(yè)務(wù)影響，數(shù)據(jù)未泄露）；1分（無(wú)影響）。（七）風(fēng)險(xiǎn)處理：制定管控策略操作要點(diǎn)：針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化處理策略，明確措施、責(zé)任人和完成時(shí)限。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理策略具體措施責(zé)任人完成時(shí)限高降低（規(guī)避）對(duì)客戶管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，部署數(shù)據(jù)防泄漏（DLP）系統(tǒng)信息安全總監(jiān)2024年X月X日中降低（減輕）在核心業(yè)務(wù)服務(wù)器部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)，定期漏洞掃描（每月1次）運(yùn)維部主管2024年X月X日低接受（監(jiān)控）加強(qiáng)終端殺毒軟件更新提醒（每周1次），定期抽查IT支持專員長(zhǎng)期（八）報(bào)告編制與結(jié)果輸出操作要點(diǎn)：匯總評(píng)估過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)清單、處理措施等內(nèi)容，形成《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提交企業(yè)管理層審議。報(bào)告核心內(nèi)容：評(píng)估背景與范圍；資產(chǎn)識(shí)別與分類結(jié)果；威脅與脆弱性分析；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與分布；風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃；持續(xù)改進(jìn)建議。三、核心評(píng)估工具表格（一）信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（匯總版）序號(hào)資產(chǎn)名稱威脅名稱脆弱性描述現(xiàn)有控制措施可能性(L)影響程度(F)風(fēng)險(xiǎn)值(R)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處理策略責(zé)任人完成時(shí)限1客戶管理系統(tǒng)惡意攻擊數(shù)據(jù)未加密存儲(chǔ)無(wú)4520高降低信息安全總監(jiān)2024年X月X日2核心業(yè)務(wù)服務(wù)器黑客入侵未部署IDS防火墻訪問(wèn)控制4416中降低運(yùn)維部主管2024年X月X日3員工終端病毒感染殺毒軟件未更新終端安全管理軟件326低接受IT支持專員長(zhǎng)期（二）資產(chǎn)清單明細(xì)表（示例）資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類別所在位置責(zé)任人重要性等級(jí)資產(chǎn)價(jià)值（萬(wàn)元）備注（如是否聯(lián)網(wǎng)）ZC001核心數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器硬件資產(chǎn)機(jī)房A區(qū)機(jī)柜3運(yùn)維部主管高50聯(lián)網(wǎng)，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)ZC002客戶信息表數(shù)據(jù)資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器數(shù)據(jù)管理專員高-含客戶身份證號(hào)、聯(lián)系方式ZC003員工辦公電腦硬件資產(chǎn)辦公區(qū)工位人力資源部中0.5聯(lián)網(wǎng)，訪問(wèn)內(nèi)部OA系統(tǒng)（三）風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述（資產(chǎn)+威脅）處理措施當(dāng)前狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成）完成進(jìn)度存在問(wèn)題下一步行動(dòng)FX001客戶管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)被竊取部署DLP系統(tǒng)，數(shù)據(jù)加密進(jìn)行中60%DLP系統(tǒng)采購(gòu)延遲跟進(jìn)供應(yīng)商交期FX002核心業(yè)務(wù)服務(wù)器被入侵部署IDS，定期漏洞掃描未開始0%IDS選型未確定本周完成方案評(píng)審四、實(shí)施過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）資產(chǎn)識(shí)別需“全面無(wú)遺漏”覆蓋“物理-虛擬-人員”全維度資產(chǎn)，避免忽略“隱性資產(chǎn)”（如員工安全意識(shí)、第三方接口數(shù)據(jù)）；邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門參與資產(chǎn)識(shí)別，避免IT部門“單打獨(dú)斗”（如業(yè)務(wù)部門掌握核心數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑）。（二）威脅與脆弱性評(píng)估要“客觀中立”基于歷史數(shù)據(jù)（如近1年安全事件記錄）和行業(yè)威脅情報(bào)（如OWASPTop10）評(píng)估可能性，避免主觀臆斷；脆弱性識(shí)別需區(qū)分“技術(shù)漏洞”和“管理缺陷”，例如“未定期修改密碼”屬于管理脆弱性，“系統(tǒng)未打補(bǔ)丁”屬于技術(shù)脆弱性。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)需“統(tǒng)一明確”提前制定“可能性-影響程度”評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（參考附件評(píng)分表），避免不同評(píng)估人員尺度不一；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定需結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特性（如金融企業(yè)對(duì)“數(shù)據(jù)泄露”的影響程度評(píng)分應(yīng)高于一般制造企業(yè)）。（四）風(fēng)險(xiǎn)處理措施需“可落地、可追溯”措施需具體到“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)完成”，避免“加強(qiáng)安全防護(hù)”等模糊表述；建立風(fēng)險(xiǎn)處理跟蹤機(jī)制，定期（如每月）更新風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃表，保證措施按期落實(shí)。（五）重視“人員安全”與管理脆弱性內(nèi)部人員誤操作/惡意行為是導(dǎo)致安全事件的主要原因之一，需加強(qiáng)對(duì)員工的安全意識(shí)培訓(xùn)（如每年至少2次釣魚郵件演練）；完善權(quán)限管理制度，遵循“最小權(quán)限原則”，避免員工過(guò)度訪問(wèn)非業(yè)務(wù)必需數(shù)據(jù)。五、模板使