2025年能源經(jīng)濟(jì)專業(yè)題庫——能源市場監(jiān)管與競爭政策考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、名詞解釋（每小題3分，共15分）1.自然壟斷2.價(jià)格監(jiān)管3.反壟斷法4.搭售5.能源市場監(jiān)管二、簡答題（每小題5分，共25分）1.簡述能源市場監(jiān)管的主要目標(biāo)。2.能源市場中常見的市場結(jié)構(gòu)有哪些？簡要說明其監(jiān)管需求。3.簡述績效監(jiān)管在能源市場監(jiān)管中的應(yīng)用。4.簡述濫用市場支配地位的行為主要表現(xiàn)形式。5.能源領(lǐng)域?qū)嵤┓磯艛嗾呙媾R哪些特殊挑戰(zhàn)？三、論述題（每小題10分，共30分）1.試述不同類型的能源價(jià)格監(jiān)管機(jī)制（如成本加成、價(jià)格cap等）的優(yōu)缺點(diǎn)及其適用條件。2.結(jié)合具體案例或情境，論述能源市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場公平競爭方面應(yīng)履行的職責(zé)。3.在能源轉(zhuǎn)型和數(shù)字化背景下，能源市場監(jiān)管政策應(yīng)如何演進(jìn)以適應(yīng)新的市場格局？四、案例分析題（15分）某國電力市場長期以來由一家大型國有發(fā)電集團(tuán)（A公司）和一家區(qū)域性電網(wǎng)公司（B公司）主導(dǎo)。A公司擁有大部分發(fā)電裝機(jī)，并通過B公司的電網(wǎng)進(jìn)行輸配電。近年來，隨著可再生能源的大規(guī)模發(fā)展，多家獨(dú)立可再生能源發(fā)電企業(yè)（C、D等）崛起，對(duì)A公司的市場地位構(gòu)成挑戰(zhàn)。然而，市場觀察發(fā)現(xiàn)，B公司在電網(wǎng)接入和調(diào)度方面，似乎對(duì)C、D等企業(yè)的接入設(shè)置了一定的“隱性門檻”，且電價(jià)形成機(jī)制未能完全反映可再生能源的成本和環(huán)境價(jià)值，導(dǎo)致市場公平性受到質(zhì)疑。同時(shí)，A公司利用其市場影響力，試圖通過游說影響監(jiān)管政策，以期維持其優(yōu)勢(shì)地位。基于上述情境，請(qǐng)分析：1.該案例中可能存在哪些市場失靈和監(jiān)管問題？2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取哪些競爭政策和監(jiān)管措施來應(yīng)對(duì)這些問題，促進(jìn)電力市場的公平競爭和可持續(xù)發(fā)展？試卷答案一、名詞解釋1.自然壟斷：指在特定行業(yè)或市場領(lǐng)域，由于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等原因，單一企業(yè)提供產(chǎn)品或服務(wù)的成本低于多家企業(yè)競爭時(shí)的總成本，從而形成該企業(yè)壟斷該市場的狀態(tài)。在能源領(lǐng)域，如電網(wǎng)輸配電、某些大型能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等常呈現(xiàn)自然壟斷特征。**解析思路：*定義核心概念，并點(diǎn)明其在能源領(lǐng)域的典型表現(xiàn)和成因（技術(shù)經(jīng)濟(jì)性）。2.價(jià)格監(jiān)管：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場主體（通常是具有壟斷或顯著市場勢(shì)力地位的企業(yè)）的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格進(jìn)行制定、調(diào)整、限制或監(jiān)督的過程。目的是防止價(jià)格過高損害消費(fèi)者利益，或確保價(jià)格合理反映成本和社會(huì)效益。**解析思路：*闡述價(jià)格監(jiān)管的定義、主體（通常是對(duì)有市場勢(shì)力的企業(yè)）、方式和目的。3.反壟斷法：指旨在防止市場壟斷、限制競爭、保護(hù)市場公平競爭秩序的法律規(guī)范的總稱。其核心內(nèi)容包括禁止壟斷協(xié)議（如價(jià)格卡特爾、分割市場）、禁止濫用市場支配地位、限制經(jīng)營者集中以及控制具有或可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者并購等。**解析思路：*定義反壟斷法，并列舉其主要規(guī)制對(duì)象和行為（壟斷協(xié)議、濫用支配地位、經(jīng)營者集中）。4.搭售：指經(jīng)營者銷售一種商品或服務(wù)時(shí)，強(qiáng)制或以不合理?xiàng)l件要求購買者同時(shí)購買另一種不同的商品或服務(wù)的行為。在能源領(lǐng)域，可能表現(xiàn)為要求購買電力的同時(shí)必須購買某個(gè)品牌的電力套餐或附加服務(wù)。**解析思路：*定義搭售行為，并給出能源領(lǐng)域可能的例子以助理解。5.能源市場監(jiān)管：指國家相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)能源市場主體的市場準(zhǔn)入、運(yùn)營行為、價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行監(jiān)督、管理和規(guī)范的活動(dòng)，旨在維護(hù)市場秩序，保障能源供應(yīng)安全，保護(hù)消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，促進(jìn)能源資源有效配置。**解析思路：*定義能源市場監(jiān)管，概括其監(jiān)管內(nèi)容（準(zhǔn)入、行為、價(jià)格、服務(wù)、安全等）和目標(biāo)（市場秩序、供應(yīng)安全、權(quán)益保護(hù)、資源優(yōu)化）。二、簡答題1.簡述能源市場監(jiān)管的主要目標(biāo)。*答：能源市場監(jiān)管的主要目標(biāo)包括：保障能源供應(yīng)安全穩(wěn)定；維護(hù)市場公平競爭秩序，防止壟斷行為；保護(hù)消費(fèi)者（特別是弱勢(shì)群體）的合法權(quán)益；促進(jìn)能源資源高效和可持續(xù)利用；推動(dòng)能源技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；確保能源服務(wù)質(zhì)量和安全。**解析思路：*從保障供應(yīng)、維護(hù)競爭、保護(hù)消費(fèi)者、促進(jìn)效率與可持續(xù)、保障安全與服務(wù)質(zhì)量等多個(gè)維度回答監(jiān)管目標(biāo)。2.能源市場中常見的市場結(jié)構(gòu)有哪些？簡要說明其監(jiān)管需求。*答：能源市場中常見的市場結(jié)構(gòu)包括：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和自然壟斷市場。其監(jiān)管需求差異顯著：完全競爭和壟斷競爭市場通常監(jiān)管需求較少，主要依靠市場機(jī)制；寡頭壟斷市場需要關(guān)注潛在的合作共謀和濫用市場勢(shì)力，需加強(qiáng)反壟斷和競爭政策監(jiān)管；自然壟斷市場（如電網(wǎng)）則需要重點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)入控制、價(jià)格監(jiān)管、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管和效率監(jiān)管。**解析思路：*列舉常見市場結(jié)構(gòu)，并針對(duì)每種結(jié)構(gòu)的核心問題（競爭充分性或壟斷程度）說明相應(yīng)的監(jiān)管需求。3.簡述績效監(jiān)管在能源市場監(jiān)管中的應(yīng)用。*答：績效監(jiān)管是監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定特定績效目標(biāo)（如服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供電可靠性指標(biāo)、能源效率目標(biāo)等），允許企業(yè)在其為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而進(jìn)行的競爭性領(lǐng)域內(nèi)擁有較大的經(jīng)營自主權(quán)，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)達(dá)成績效目標(biāo)的情況進(jìn)行評(píng)估和激勵(lì)或懲罰的一種監(jiān)管方式。在能源領(lǐng)域，常應(yīng)用于自然壟斷環(huán)節(jié)，如要求電網(wǎng)公司達(dá)到一定的供電可靠性、線損率等指標(biāo)。**解析思路：*解釋績效監(jiān)管的定義，強(qiáng)調(diào)其“設(shè)定目標(biāo)+賦予自主權(quán)+評(píng)估結(jié)果”的核心機(jī)制，并結(jié)合能源領(lǐng)域（如電網(wǎng)）的實(shí)例。4.簡述濫用市場支配地位的行為主要表現(xiàn)形式。*答：濫用市場支配地位的行為主要表現(xiàn)為：不公平的高價(jià)銷售或低價(jià)購買（掠奪性定價(jià)）；沒有正當(dāng)理由，低于成本銷售商品；沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易（搭售或附加不合理交易條件）；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇（價(jià)格歧視）；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。**解析思路：*列舉反壟斷法中規(guī)定的典型濫用市場支配地位的行為類型，并進(jìn)行簡要說明。5.能源領(lǐng)域?qū)嵤┓磯艛嗾呙媾R哪些特殊挑戰(zhàn)？*答：能源領(lǐng)域?qū)嵤┓磯艛嗾呙媾R特殊挑戰(zhàn)：①市場結(jié)構(gòu)特殊，自然壟斷與競爭性市場并存，監(jiān)管與反壟斷需協(xié)同；②行業(yè)具有自然壟斷特性，干預(yù)可能影響供應(yīng)安全；③基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強(qiáng)，信息不對(duì)稱問題突出；④跨地域、跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)難度大；⑤能源價(jià)格波動(dòng)性大，影響反壟斷分析；⑥可再生能源等新技術(shù)新業(yè)態(tài)對(duì)現(xiàn)有規(guī)則帶來挑戰(zhàn)；⑦國際能源貿(mào)易和投資中的反壟斷執(zhí)法司法管轄權(quán)問題。**解析思路：*從市場結(jié)構(gòu)、供應(yīng)安全、信息不對(duì)稱、監(jiān)管協(xié)調(diào)、價(jià)格波動(dòng)、新技術(shù)、國際性問題等多個(gè)方面闡述能源領(lǐng)域反壟斷的特殊挑戰(zhàn)。三、論述題1.試述不同類型的能源價(jià)格監(jiān)管機(jī)制（如成本加成、價(jià)格cap等）的優(yōu)缺點(diǎn)及其適用條件。*答：能源價(jià)格監(jiān)管機(jī)制主要包括成本加成監(jiān)管和價(jià)格上限（cap）監(jiān)管等。*成本加成監(jiān)管：優(yōu)點(diǎn)是簡單易懂，能夠保證企業(yè)的投資回報(bào)，促使其正常運(yùn)營和投資；缺點(diǎn)是容易導(dǎo)致企業(yè)缺乏降低成本的激勵(lì)（因?yàn)閮r(jià)格上漲有保障），可能導(dǎo)致效率低下，且成本核算可能不準(zhǔn)確。適用于自然壟斷程度高、成本變化較慢、信息相對(duì)透明的行業(yè)或環(huán)節(jié)。*價(jià)格上限監(jiān)管（PriceCap）：優(yōu)點(diǎn)是能夠激勵(lì)企業(yè)提高效率（因?yàn)閮r(jià)格上漲有限制），與消費(fèi)者利益聯(lián)系更緊密；缺點(diǎn)是如果未能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)成本或技術(shù)進(jìn)步，可能導(dǎo)致企業(yè)虧損，或價(jià)格下降過快影響投資積極性。通常采用“x%下降”或“RPI-X”等形式，需要設(shè)定合理的初始價(jià)格和調(diào)整因子。適用于競爭程度相對(duì)較高或技術(shù)進(jìn)步較快的領(lǐng)域，或作為成本加成監(jiān)管的改進(jìn)。*其他形式：如收益率監(jiān)管（RateofReturnRegulation）、激勵(lì)性合同等，各有其適用場景和優(yōu)缺點(diǎn)。*選擇哪種機(jī)制取決于市場結(jié)構(gòu)、信息可得性、監(jiān)管目標(biāo)（效率vs.穩(wěn)定回報(bào)）、技術(shù)進(jìn)步速度等因素。實(shí)踐中常根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)的變化調(diào)整或組合使用不同機(jī)制。**解析思路：*分別介紹兩種主要的價(jià)格監(jiān)管機(jī)制，清晰闡述各自的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，并結(jié)合其內(nèi)在邏輯說明其適用條件（如市場結(jié)構(gòu)、成本特性、信息、目標(biāo)、技術(shù)進(jìn)步等），最后進(jìn)行總結(jié)和比較。2.結(jié)合具體案例或情境，論述能源市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場公平競爭方面應(yīng)履行的職責(zé)。*答：能源市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)在維護(hù)市場公平競爭方面承擔(dān)著重要職責(zé)。*制定和執(zhí)行市場準(zhǔn)入規(guī)則：確保市場主體能夠公平地進(jìn)入能源市場，防止不正當(dāng)?shù)臏?zhǔn)入壁壘，例如對(duì)新技術(shù)、新進(jìn)入者設(shè)置不合理的障礙。*實(shí)施反壟斷和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法：依法查處壟斷協(xié)議（如卡特爾）、濫用市場支配地位（如搭售、價(jià)格歧視）、濫用行政權(quán)力排除限制競爭等行為，打擊不正當(dāng)競爭手段，維護(hù)市場秩序。例如，在電力市場中調(diào)查A公司利用影響力干預(yù)政策的行為。*實(shí)施價(jià)格監(jiān)管：通過合理的價(jià)格形成機(jī)制和監(jiān)管手段，防止價(jià)格欺詐、哄抬物價(jià)等行為，保護(hù)消費(fèi)者利益，同時(shí)也要考慮企業(yè)的合理回報(bào)，保障供應(yīng)。*監(jiān)管市場信息披露：要求能源市場主體及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)鍵信息（如成本、定價(jià)方法、運(yùn)營數(shù)據(jù)等），減少信息不對(duì)稱，使市場主體能夠基于透明信息進(jìn)行決策，促進(jìn)公平競爭。*監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量：制定并監(jiān)督執(zhí)行服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如供電可靠性、天然氣供應(yīng)穩(wěn)定性等），確保所有合格的市場主體都能達(dá)到基本的服務(wù)水平，防止優(yōu)者劣汰或劣幣驅(qū)逐良幣。*促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施共享：監(jiān)督能源基礎(chǔ)設(shè)施（如管網(wǎng)、港口）的公平開放和使用，降低市場進(jìn)入成本，防止基礎(chǔ)設(shè)施所有者濫用其控制權(quán)。*處理消費(fèi)者投訴：建立有效的消費(fèi)者投訴處理機(jī)制，快速解決消費(fèi)者與能源企業(yè)之間的糾紛，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。*開展競爭政策宣傳和咨詢：向市場主體和公眾宣傳競爭政策法規(guī)，提供咨詢服務(wù)，營造公平競爭的市場環(huán)境。**解析思路：*列舉監(jiān)管機(jī)構(gòu)維護(hù)公平競爭的核心職責(zé)，并逐一解釋?？山Y(jié)合案例（如B公司對(duì)C、D企業(yè)的“隱性門檻”）來說明監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何履行這些職責(zé)（如調(diào)查接入問題、監(jiān)管信息披露、反壟斷執(zhí)法等）。3.在能源轉(zhuǎn)型和數(shù)字化背景下，能源市場監(jiān)管政策應(yīng)如何演進(jìn)以適應(yīng)新的市場格局？*答：能源轉(zhuǎn)型和數(shù)字化對(duì)能源市場格局帶來深刻變革，市場監(jiān)管政策需要相應(yīng)演進(jìn)：*適應(yīng)新的市場結(jié)構(gòu)：充電基礎(chǔ)設(shè)施、虛擬電廠、綜合能源服務(wù)商等新主體涌現(xiàn)，市場競爭加劇，監(jiān)管需從關(guān)注單一環(huán)節(jié)（發(fā)電、輸配）轉(zhuǎn)向關(guān)注跨環(huán)節(jié)、全鏈條的競爭。*監(jiān)管數(shù)據(jù)化和智能化：利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)提升監(jiān)管能力，實(shí)現(xiàn)更精準(zhǔn)的市場監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違規(guī)識(shí)別。例如，通過數(shù)據(jù)分析監(jiān)測(cè)電網(wǎng)異常波動(dòng)、識(shí)別價(jià)格操縱行為。*制定適應(yīng)新能源特性的監(jiān)管規(guī)則：針對(duì)可再生能源的間歇性、波動(dòng)性，完善電力市場調(diào)度規(guī)則、儲(chǔ)能配置激勵(lì)政策、并網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)和管理，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。*加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管：隨著能源系統(tǒng)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化程度提高，必須強(qiáng)化能源信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)。*促進(jìn)數(shù)字技術(shù)應(yīng)用和公平競爭：鼓勵(lì)基于數(shù)字技術(shù)的能源創(chuàng)新服務(wù)，同時(shí)監(jiān)管平臺(tái)型企業(yè)，防止數(shù)據(jù)壟斷、算法歧視等新型不正當(dāng)競爭行為。*調(diào)整監(jiān)管模式：探索更靈活、更適應(yīng)市場變化的監(jiān)管模式，如加強(qiáng)行為監(jiān)管而非僅關(guān)注結(jié)果，實(shí)施更動(dòng)態(tài)的監(jiān)管評(píng)估和調(diào)整。*完善跨境監(jiān)管合作：能源貿(mào)易和投資全球化趨勢(shì)增強(qiáng)，需要加強(qiáng)與其他國家和地區(qū)的監(jiān)管合作，共同應(yīng)對(duì)跨國壟斷、市場操縱等問題。*平衡創(chuàng)新激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)防范：監(jiān)管政策需在鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭的同時(shí)，有效防范潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。**解析思路：*從市場結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)發(fā)展（數(shù)據(jù)化、智能化）、新能源特性、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字競爭、監(jiān)管模式、國際合作、風(fēng)險(xiǎn)防范等多個(gè)維度，論述監(jiān)管政策需要進(jìn)行的調(diào)整和改進(jìn)方向。四、案例分析題1.該案例中可能存在哪些市場失靈和監(jiān)管問題？*答：該案例中可能存在以下市場失靈和監(jiān)管問題：*市場準(zhǔn)入壁壘：B公司對(duì)可再生能源企業(yè)（C、D）的電網(wǎng)接入設(shè)置“隱性門檻”，構(gòu)成了不合理的市場準(zhǔn)入壁壘，阻礙了新進(jìn)入者參與競爭。*潛在的市場勢(shì)力濫用：B公司作為電網(wǎng)獨(dú)家運(yùn)營者，可能濫用其市場支配地位，通過控制接入條件來排擠競爭對(duì)手。*價(jià)格形成機(jī)制失靈：現(xiàn)行電價(jià)機(jī)制未能充分反映可再生能源的成本和環(huán)境價(jià)值，可能導(dǎo)致價(jià)格信號(hào)扭曲，影響可再生能源的健康發(fā)展。*競爭不公平：A公司利用其市場影響力游說影響監(jiān)管政策，可能損害公平競爭環(huán)境，構(gòu)成不正當(dāng)競爭或潛在的市場操縱。*信息不對(duì)稱與透明度不足：B公司的接入標(biāo)準(zhǔn)和電價(jià)形成機(jī)制可能不夠透明，導(dǎo)致信息不對(duì)稱，新進(jìn)入者難以公平競爭。*監(jiān)管不到位：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能未能有效監(jiān)管B公司的接入行為和電價(jià)機(jī)制，或未能及時(shí)應(yīng)對(duì)市場結(jié)構(gòu)和競爭格局的變化。**解析思路：*識(shí)別案例中描述的現(xiàn)象（接入門檻、價(jià)格機(jī)制問題、游說行為），將其與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場失靈概念（如壟斷、準(zhǔn)入壁壘、價(jià)格扭曲、不公平競爭、信息不對(duì)稱）相對(duì)應(yīng)，指出可能存在的監(jiān)管缺位或不當(dāng)之處。2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取哪些競爭政策和監(jiān)管措施來應(yīng)對(duì)這些問題，促進(jìn)電力市場的公平競爭和可持續(xù)發(fā)展？*答：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下措施：*加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管：明確并簡化可再生能源企業(yè)進(jìn)入電力市場的接入標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保公平、非歧視性對(duì)待所有市場參與者。對(duì)B公司的接入行為進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管。