《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

編制說明

一、工作簡(jiǎn)況

(一)任務(wù)來源

《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)管理協(xié)會(huì)ESG

(環(huán)境、社會(huì)、治理)分會(huì)2022年團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目，計(jì)劃編號(hào)T/ZCXXXXXX—

XXXX，由中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司、上海壹愛肆季信息技術(shù)有限公司、運(yùn)

澤道達(dá)（北京）智能財(cái)務(wù)科技有限公司等單位起草制訂。

(二)編制目的及意義

隨著ESG理念逐漸成為國(guó)際社會(huì)的主流，國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的人才需求大幅度

增加。根據(jù)CFA協(xié)會(huì)研究，約三分之一的投資組織擁有專門的ESG專家，三分之

一的投資組合經(jīng)理進(jìn)行ESG分析；對(duì)10,000多個(gè)LinkedIn投資職位的審查發(fā)

現(xiàn)，6%的職位提到與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的技能，但在100萬投資專業(yè)人士中，只有

不到1%的人在資料中列出相關(guān)技能。我國(guó)香港特區(qū)政府已將ESG專才列入香港

人才清單，上海市也將綠色金融人才納入緊缺人才目錄。由于ESG在我國(guó)的起步

較晚，市場(chǎng)需求和實(shí)際的供給形成嚴(yán)重失衡的局勢(shì)。因此，建立中國(guó)自有的ESG

從業(yè)人員體系，穩(wěn)步培養(yǎng)國(guó)內(nèi)ESG人才是大勢(shì)所趨。同時(shí)，隨著我國(guó)ESG領(lǐng)域從

業(yè)人員隊(duì)伍的發(fā)展，在初期，有必要對(duì)相關(guān)從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、倫理道德以及

行業(yè)操守進(jìn)行規(guī)范和管理。這樣才能支持我國(guó)ESG相關(guān)投資、信息披露、評(píng)級(jí)、

咨詢等活動(dòng)的蓬勃發(fā)展，助力我國(guó)加快實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

(三)主要起草單位和起草組成員

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司、上海壹愛肆季信息技術(shù)

有限公司、運(yùn)澤道達(dá)（北京）智能財(cái)務(wù)科技有限公司、北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有

限公司、芝麻信用管理有限公司、華住集團(tuán)、北京金問律師事務(wù)所、上海安住其

心家化有限公司、鼎力可持續(xù)數(shù)字科技（深圳）有限公司、北京市中倫律師事務(wù)

所、清電光伏科技有限公司、國(guó)信（杭州）大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究院、時(shí)創(chuàng)農(nóng)業(yè)（上海）

股份有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李鐵男、王榮、謝修平、羅賢平、戚效嘉、呂軍、劉曉

晨、唐素君、岳怡辰、何又佳、薛紫宸、鐘長(zhǎng)秀、黃才華。

(四)主要工作過程

1.開展調(diào)研與資料分析

項(xiàng)目啟動(dòng)之初，重點(diǎn)開展了以下調(diào)研：一是國(guó)內(nèi)外ESG從業(yè)人員現(xiàn)狀調(diào)研；

二是梳理行業(yè)對(duì)ESG領(lǐng)域從業(yè)人員的需求。

2.成立起草組

2022年2月22日相關(guān)起草單位開展了第一次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，在做好前期調(diào)研

的基礎(chǔ)上，于2022年9月正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組，制定任務(wù)計(jì)劃，明確任務(wù)分工，

確定主要負(fù)責(zé)人。

3.完成標(biāo)準(zhǔn)初稿

2022年9月-10月，標(biāo)準(zhǔn)起草組就編制內(nèi)容的框架和內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)研討，廣

泛聽取各行業(yè)的企業(yè)管理人員和行業(yè)專家意見，整合多方資源形成標(biāo)準(zhǔn)初稿。

4.形成標(biāo)準(zhǔn)草案

形成評(píng)價(jià)規(guī)范初稿后，標(biāo)準(zhǔn)起草組成員進(jìn)行集中討論，對(duì)術(shù)語和一些有不同

理解的內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)分析，形成了標(biāo)準(zhǔn)草案初稿。2023年2月24日，標(biāo)準(zhǔn)起

草組在北京召開第二次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜页鱿瘯?huì)議并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的文書

細(xì)節(jié)進(jìn)行了深入探討。會(huì)后，標(biāo)準(zhǔn)起草組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案第1稿進(jìn)行討論和修改，在

此基礎(chǔ)上形成標(biāo)準(zhǔn)草案第2稿。

2023年3月17日，標(biāo)準(zhǔn)起草組線上召開第三次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，來自各行業(yè)的

企業(yè)管理人員和行業(yè)專家出席會(huì)議，并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)提出寶貴意見，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案第2稿

進(jìn)行討論并修改完善，形成標(biāo)準(zhǔn)草案第3稿。

5.形成征求意見稿

2023年3月24日，標(biāo)準(zhǔn)起草組綜合所有修改意見對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案第3稿進(jìn)行了

細(xì)致化、專業(yè)化、科學(xué)化的完善，形成征求意見稿，擬通過全國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)信息平

臺(tái)和中國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)管理協(xié)會(huì)官網(wǎng)對(duì)外公開征求意見。

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和主要內(nèi)容的確定

(一)編制原則

標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中，遵循以下原則：

1.規(guī)范性

標(biāo)準(zhǔn)的編制符合GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件

的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定和要求。

2.一致性

本標(biāo)準(zhǔn)在語言表述上與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，采用已經(jīng)定義的術(shù)語和概念，與

企業(yè)管理、企業(yè)財(cái)務(wù)等相關(guān)領(lǐng)域的通用術(shù)語和指標(biāo)內(nèi)涵保持一致。

3.通俗性

使用易于理解的語言表述，從而增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的可讀性及其推廣應(yīng)用。

(二)標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容

本《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》，從職業(yè)能力要求、能力培訓(xùn)、評(píng)價(jià)程序

以及特殊情況處置要求四個(gè)方面提出了評(píng)價(jià)考核ESG從業(yè)人員的方法，做到了既

符合國(guó)情又接軌國(guó)際。

三、標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)驗(yàn)證情況分析

不涉及。

四、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況

本標(biāo)準(zhǔn)未直接采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

五、在標(biāo)準(zhǔn)體系中的位置，與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)的關(guān)系

國(guó)內(nèi)尚無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)體系。

六、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

無重大分歧意見。

七、貫徹團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議

開展標(biāo)準(zhǔn)宣貫，擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)知度，鼓勵(lì)ESG相關(guān)從業(yè)者參與職業(yè)能力評(píng)價(jià)，

并在實(shí)踐中不斷完善ESG分析師能力要求。

八、專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況說明

無涉及。

九、其他應(yīng)予說明的事項(xiàng)

無。

《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草組

2023年3月

《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

編制說明

一、工作簡(jiǎn)況

(一)任務(wù)來源

《ESG分析師職業(yè)能力評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是中國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)管理協(xié)會(huì)ESG

(環(huán)境、社會(huì)、治理)分會(huì)2022年團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定項(xiàng)目，計(jì)劃編號(hào)T/ZCXXXXXX—

XXXX，由中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司、上海壹愛肆季信息技術(shù)有限公司、運(yùn)

澤道達(dá)（北京）智能財(cái)務(wù)科技有限公司等單位起草制訂。

(二)編制目的及意義

隨著ESG理念逐漸成為國(guó)際社會(huì)的主流，國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的人才需求大幅度

增加。根據(jù)CFA協(xié)會(huì)研究，約三分之一的投資組織擁有專門的ESG專家，三分之

一的投資組合經(jīng)理進(jìn)行ESG分析；對(duì)10,000多個(gè)LinkedIn投資職位的審查發(fā)

現(xiàn)，6%的職位提到與可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的技能，但在100萬投資專業(yè)人士中，只有

不到1%的人在資料中列出相關(guān)技能。我國(guó)香港特區(qū)政府已將ESG專才列入香港

人才清單，上海市也將綠色金融人才納入緊缺人才目錄。由于ESG在我國(guó)的起步

較晚，市場(chǎng)需求和實(shí)際的供給形成嚴(yán)重失衡的局勢(shì)。因此，建立中國(guó)自有的ESG

從業(yè)人員體系，穩(wěn)步培養(yǎng)國(guó)內(nèi)ESG人才是大勢(shì)所趨。同時(shí)，隨著我國(guó)ESG領(lǐng)域從

業(yè)人員隊(duì)伍的發(fā)展，在初期，有必要對(duì)相關(guān)從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、倫理道德以及

行業(yè)操守進(jìn)行規(guī)范和管理。這樣才能支持我國(guó)ESG相關(guān)投資、信息披露、評(píng)級(jí)、

咨詢等活動(dòng)的蓬勃發(fā)展，助力我國(guó)加快實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

(三)主要起草單位和起草組成員

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司、上海壹愛肆季信息技術(shù)

有限公司、運(yùn)澤道達(dá)（北京）智能財(cái)務(wù)科技有限公司、北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有

限公司、芝麻信用管理有限公司、華住集團(tuán)、北京金問律師事務(wù)所、上海安住其

心家化有限公司、鼎力可持續(xù)數(shù)字科技（深圳）有限公司、北京市中倫律師事務(wù)

所、清電光伏科技有限公司、國(guó)信（杭州）大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究院、時(shí)創(chuàng)農(nóng)業(yè)（上海）

股份有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李鐵男、王榮、謝修平、羅賢平、戚效嘉、呂軍、劉曉

晨、唐素君、岳怡辰、何又佳、薛紫宸、鐘長(zhǎng)秀、黃才華。

(四)主要工作過程

1.開展調(diào)研與資料分析

項(xiàng)目啟動(dòng)之初，重點(diǎn)開展了以下調(diào)研：一是國(guó)內(nèi)外ESG從業(yè)人員現(xiàn)狀調(diào)研；

二是梳理行業(yè)對(duì)ESG領(lǐng)域從業(yè)人員的需求。

2.成立起草組

2022年2月22日相關(guān)起草單位開展了第一次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，在做好前期調(diào)研

的基礎(chǔ)上，于2022年9月正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組，制定任務(wù)計(jì)劃，明確任務(wù)分工，

確定主要負(fù)責(zé)人。

3.完成標(biāo)準(zhǔn)初稿

2022年9月-10月，標(biāo)準(zhǔn)起草組就編制內(nèi)容的框架和內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)研討，廣

泛聽取各行業(yè)的企業(yè)管理人員和行業(yè)專家意見，整合多方資源形成標(biāo)準(zhǔn)初稿。

4.形成標(biāo)準(zhǔn)草案

形成評(píng)價(jià)規(guī)范初稿后，標(biāo)準(zhǔn)起草組成員進(jìn)行集中討論，對(duì)術(shù)語和一些有不同

理解的內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)分析，形成了標(biāo)準(zhǔn)草案初稿。2023年2月24日，標(biāo)準(zhǔn)起

草組在北京召開第二次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜页鱿瘯?huì)議并對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的文書

細(xì)節(jié)進(jìn)行了深入探討。會(huì)后，標(biāo)準(zhǔn)起草組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案第1稿進(jìn)行討論和修改，在

此基礎(chǔ)上形成標(biāo)準(zhǔn)草案第2稿。

2023年3月17日，標(biāo)準(zhǔn)起草組線上召開第三次標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)，來自各行業(yè)的

企業(yè)管理人員和