證券從業(yè)資格通關(guān)考試題庫考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）一般來說,下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：C

2、（單選題）下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C..董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

正確答案：D

3、（單選題）普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。

A.購買優(yōu)先股票

B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

正確答案：B

4、（單選題）關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

B.本罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體

C.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

D.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

正確答案：C

5、（單選題）證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司相關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，理應(yīng)遵循（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠實(shí)信用

C.公平公正

D.審慎盡責(zé)

正確答案：A

6、（單選題）下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D..國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

正確答案：B

7、（單選題）下列不屬于衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品特征的是

A.聯(lián)動(dòng)性

B.跨期性

C.杠桿性

D.低風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：D

8、（單選題）通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購入者

正確答案：A

9、（單選題）下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖

Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正確答案：B

10、（單選題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()。

A..ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

正確答案：B

11、（單選題）關(guān)于方差最小化法，說法正確的是（）。

Ⅰ債券組合收益與指數(shù)收益之間的偏差稱為追隨誤差

Ⅱ求得追隨誤差方差最小化的債券組合

Ⅲ適用債券數(shù)目較大的情況

Ⅳ要求采用大量的歷史數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

12、（單選題）股價(jià)在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后反而向下突破了上升趨勢的支撐線，則意味著（）。

A.上升趨勢開始

B.上升趨勢保持

C.上升趨勢已經(jīng)結(jié)束

D.無法判斷

正確答案：C

13、（單選題）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

正確答案：C

14、（單選題）根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正確答案：C

15、（單選題）()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力

A.A級債券

B.B級債券

C.C級債券

D.D級債券

正確答案：B

16、（單選題）股票本身沒有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

17、（單選題）由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場指的是A.場內(nèi)交易市場B.柜臺(tái)交易市場C.場外交易市場D..店頭交易市場正確答案：A18、（單選題）下列各項(xiàng)屬于投資適當(dāng)性要求的是

A.特定的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

B.適合的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

C.適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.特定的投資者購買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

正確答案：C

19、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共計(jì)5分）1、（多選題）在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。

A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方