第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試總結(jié)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）

A.代理交易

B.信用交易

C.證券自營

D.通道業(yè)務

2.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估，并向（）報送客戶信用風險等級。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.證券投資顧問向客戶提供證券投資建議，不得（），并不得對證券投資業(yè)績進行預測。

A.依據(jù)客戶提供的財務狀況、投資經(jīng)驗等提供個性化建議

B.引導客戶進行風險較高的投資

C.解釋證券投資分析方法和投資決策依據(jù)

D.告知客戶可能面臨的風險

4.下列關于證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的表述，正確的是（）

A.集合計劃的資金規(guī)模不得低于500萬元

B.集合計劃的份額登記應當由證券登記結(jié)算機構辦理

C.集合計劃的投資范圍僅限于股票和債券

D.集合計劃的參與人數(shù)不得超過200人

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示（），并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

A.《證券公司信用業(yè)務管理辦法》

B.《證券公司開立信用證券賬戶指引》

C.信用證券賬戶開戶協(xié)議

D.信用風險等級評估報告

6.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保（）與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確保客戶資產(chǎn)的安全。

A.證券公司自有資產(chǎn)

B.證券公司員工個人資產(chǎn)

C.證券公司經(jīng)營收益

D.證券公司負債

7.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員（）應當具備基金從業(yè)資格。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人

B.總經(jīng)理、部門負責人

C.副總經(jīng)理、部門負責人

D.總經(jīng)理、財務負責人

8.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于（）年。

A.2

B.5

C.10

D.20

9.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當（），并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.設置專門部門負責融資融券業(yè)務

C.對客戶進行風險評估

D.以上都是

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）向客戶充分揭示融資融券的風險。

A.在客戶簽署風險揭示書前

B.在客戶開通信用賬戶后

C.在客戶申請融資融券前

D.在客戶提交擔保物后

11.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（），規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

A.內(nèi)部控制制度

B.風險管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理（）應當具備基金從業(yè)資格。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理、部門負責人

C.副總經(jīng)理、部門負責人

D.投資經(jīng)理本人

14.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示（），并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

A.《證券公司信用業(yè)務管理辦法》

B.《證券公司開立信用證券賬戶指引》

C.信用證券賬戶開戶協(xié)議

D.信用風險等級評估報告

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保（）與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確保客戶資產(chǎn)的安全。

A.證券公司自有資產(chǎn)

B.證券公司員工個人資產(chǎn)

C.證券公司經(jīng)營收益

D.證券公司負債

16.根據(jù)我國《證券法》，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得（），并不得以個人名義進行自營業(yè)務。

A.違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)

B.違反規(guī)定占用公司資產(chǎn)

C.違反規(guī)定進行利益輸送

D.以上都是

17.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當（），并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.設置專門部門負責融資融券業(yè)務

C.對客戶進行風險評估

D.以上都是

18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）向客戶充分揭示融資融券的風險。

A.在客戶簽署風險揭示書前

B.在客戶開通信用賬戶后

C.在客戶申請融資融券前

D.在客戶提交擔保物后

19.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（），規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

A.內(nèi)部控制制度

B.風險管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格

B.凈資本不低于2億元

C.具有相應的投資研究能力

D.具有完善的內(nèi)部控制制度

22.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示（），并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

A.《證券公司信用業(yè)務管理辦法》

B.《證券公司開立信用證券賬戶指引》

C.信用證券賬戶開戶協(xié)議

D.信用風險等級評估報告

23.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（），規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

A.內(nèi)部控制制度

B.風險管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（），并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.設置專門部門負責融資融券業(yè)務

C.對客戶進行風險評估

D.以上都是

26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）向客戶充分揭示融資融券的風險。

A.在客戶簽署風險揭示書前

B.在客戶開通信用賬戶后

C.在客戶申請融資融券前

D.在客戶提交擔保物后

27.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得（），并不得以個人名義進行自營業(yè)務。

A.違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)

B.違反規(guī)定占用公司資產(chǎn)

C.違反規(guī)定進行利益輸送

D.以上都是

28.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當（），并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.設置專門部門負責融資融券業(yè)務

C.對客戶進行風險評估

D.以上都是

29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）向客戶充分揭示融資融券的風險。

A.在客戶簽署風險揭示書前

B.在客戶開通信用賬戶后

C.在客戶申請融資融券前

D.在客戶提交擔保物后

30.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指代理交易。

32.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估，并向中國證監(jiān)會報送客戶信用風險等級。

33.證券投資顧問向客戶提供證券投資建議，不得依據(jù)客戶提供的財務狀況、投資經(jīng)驗等提供個性化建議，并不得對證券投資業(yè)績進行預測。

34.證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的資金規(guī)模不得低于500萬元。

35.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司信用業(yè)務管理辦法》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

36.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保證券公司自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

37.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員總經(jīng)理應當具備基金從業(yè)資格。

38.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于5年。

39.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。

41.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的60%。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

44.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)，并不得以個人名義進行自營業(yè)務。

45.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當設置專門部門負責融資融券業(yè)務，并對客戶進行風險評估。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于______年。

47.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全______，規(guī)范融資融券業(yè)務運作。

48.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的______。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全______，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

50.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示______，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當具備的條件。

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務應當履行的職責。

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務應當遵守的原則。

54.簡述證券公司為客戶開立信用證券賬戶的流程。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司為客戶開立信用證券賬戶，客戶提交了以下材料：（1）身份證復印件；（2）信用證券賬戶開戶協(xié)議；（3）信用風險等級評估報告。請問該證券公司是否需要向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》？為什么？

一、單選題（共20分）

1.A

2.A

3.B

4.B

5.B

6.A

7.A

8.C

9.D

10.A

11.C

12.D

13.D

14.B

15.A

16.D

17.D

18.A

19.C

20.D

解析：

1.A選項正確，代理交易是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的行為，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。B選項錯誤，信用交易是指投資者向證券公司融入資金購買證券或賣出證券后立即融入證券的行為。C選項錯誤，證券自營是指證券公司以自己的名義，使用自有資金或者依法籌集的資金，買賣證券的行為。D選項錯誤，通道業(yè)務是指證券公司為客戶提供交易通道，不提供投資建議或服務的業(yè)務。

2.A選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估，并向中國證監(jiān)會報送客戶信用風險等級。B選項錯誤，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，不是證券公司的監(jiān)管機構。C選項錯誤，證券交易所是證券交易的場所，不是證券公司的監(jiān)管機構。D選項錯誤，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，不是證券公司的監(jiān)管機構。

3.B選項錯誤，根據(jù)我國《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供證券投資建議，不得引導客戶進行風險較高的投資。A、C、D選項正確，證券投資顧問應當依據(jù)客戶提供的財務狀況、投資經(jīng)驗等提供個性化建議，解釋證券投資分析方法和投資決策依據(jù)，告知客戶可能面臨的風險。

4.B選項正確，根據(jù)我國《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合計劃的份額登記應當由證券登記結(jié)算機構辦理。A選項錯誤，集合計劃的資金規(guī)模不得低于1000萬元。C選項錯誤，集合計劃的投資范圍不僅限于股票和債券，還可以包括基金、期貨、期權等金融產(chǎn)品。D選項錯誤，集合計劃的參與人數(shù)不得超過200人。

5.B選項正確，根據(jù)《證券公司開立信用證券賬戶指引》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。A、C、D選項錯誤，這些材料不是必須出示的。

6.A選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保證券公司自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確保客戶資產(chǎn)的安全。B、C、D選項錯誤，這些資產(chǎn)不屬于客戶資產(chǎn)，不需要嚴格分離。

7.A選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人應當具備基金從業(yè)資格。B、C、D選項錯誤，這些人員不是必須具備基金從業(yè)資格。

8.C選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百三十五條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于10年。A、B、D選項錯誤，這些保存期限不符合法律規(guī)定。

9.D選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，設置專門部門負責融資融券業(yè)務，對客戶進行風險評估，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。A、B、C選項錯誤，這些只是融資融券業(yè)務的一部分，不是全部條件。

10.A選項正確，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。B、C、D選項錯誤，這些時間點不符合法律規(guī)定。

11.C選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。A、B、D選項錯誤，這些比例不符合法律規(guī)定。

12.D選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。A、B、C選項錯誤，這些只是資產(chǎn)管理業(yè)務的一部分，不是全部條件。

13.D選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理本人應當具備基金從業(yè)資格。A、B、C選項錯誤，這些人員不是必須具備基金從業(yè)資格。

14.B選項正確，根據(jù)《證券公司開立信用證券賬戶指引》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。A、C、D選項錯誤，這些材料不是必須出示的。

15.A選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保證券公司自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。B、C、D選項錯誤，這些資產(chǎn)不屬于客戶資產(chǎn)，不需要嚴格分離。

16.D選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)，不得違反規(guī)定占用公司資產(chǎn)，不得違反規(guī)定進行利益輸送，并不得以個人名義進行自營業(yè)務。A、B、C選項錯誤，這些只是自營業(yè)務的一部分，不是全部條件。

17.D選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，設置專門部門負責融資融券業(yè)務，對客戶進行風險評估，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。A、B、C選項錯誤，這些只是融資融券業(yè)務的一部分，不是全部條件。

18.A選項正確，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。B、C、D選項錯誤，這些時間點不符合法律規(guī)定。

19.C選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。A、B、D選項錯誤，這些比例不符合法律規(guī)定。

20.D選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。A、B、C選項錯誤，這些只是資產(chǎn)管理業(yè)務的一部分，不是全部條件。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCD

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

解析：

21.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格、凈資本不低于2億元、具有相應的投資研究能力、具有完善的內(nèi)部控制制度等條件。

22.ABCD選項均正確，根據(jù)《證券公司開立信用證券賬戶指引》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

23.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。

24.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

25.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，設置專門部門負責融資融券業(yè)務，對客戶進行風險評估，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

26.ABCD選項均正確，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。

27.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)，不得違反規(guī)定占用公司資產(chǎn)，不得違反規(guī)定進行利益輸送，并不得以個人名義進行自營業(yè)務。

28.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，設置專門部門負責融資融券業(yè)務，對客戶進行風險評估，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

29.ABCD選項均正確，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。

30.ABCD選項均正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.×

34.×

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

41.×

42.√

43.√

44.√

45.√

解析：

31.√選項正確，根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

32.√選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，應當按照規(guī)定對客戶的信用風險進行評估，并向中國證監(jiān)會報送客戶信用風險等級。

33.×選項錯誤，根據(jù)我國《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供證券投資建議，應當依據(jù)客戶提供的財務狀況、投資經(jīng)驗等提供個性化建議，并不得對證券投資業(yè)績進行預測。

34.×選項錯誤，根據(jù)我國《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合計劃的資金規(guī)模不得低于1000萬元。

35.√選項正確，根據(jù)《證券公司開立信用證券賬戶指引》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

36.√選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保證券公司自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)嚴格分離，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全。

37.√選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員總經(jīng)理應當具備基金從業(yè)資格。

38.√選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百三十五條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于10年。

39.√選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，設置專門部門負責融資融券業(yè)務，對客戶進行風險評估，并向中國證監(jiān)會報送相關資料。

40.√選項正確，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當在客戶簽署風險揭示書前向客戶充分揭示融資融券的風險。

41.×選項錯誤，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。

42.√選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務運作。

43.√選項正確，根據(jù)《證券公司開立信用證券賬戶指引》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當向客戶出示《證券公司開立信用證券賬戶指引》，并按照規(guī)定方式記載客戶的信用風險等級。

44.√選項正確，根據(jù)我國《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定使用客戶資產(chǎn)，并不得以個人名義進行自營業(yè)務。

45.√選項正確，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當設置專門部門負責融資融券業(yè)務，并對客戶進行風險評估。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.10

47.內(nèi)部控制制度

48.70%

49.內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度

50.《證券公司開立信用證券賬戶指引》

解析：

46.10年，根據(jù)我國《證券法》第一百三十五條規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備客戶交易記錄，并按照規(guī)定保存，保存期限不得少于10年。

47.內(nèi)部控制制度，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范融資融券業(yè)務運作。

48.70%，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的70%。

49.內(nèi)部控制制度、風險管理制度和信息披露制度，根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理