2025企業(yè)合同風(fēng)險防范與合規(guī)管理通則試行正文鑒于合同是企業(yè)經(jīng)營活動中最重要的法律文書之一，為有效防范合同風(fēng)險，規(guī)范合同管理，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合企業(yè)實際情況，制定本《企業(yè)合同風(fēng)險防范與合規(guī)管理通則試行》（以下簡稱“本通則”）。本通則旨在指導(dǎo)企業(yè)全面識別、評估、控制和規(guī)避合同風(fēng)險，確保合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的合法性和合規(guī)性，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第一章總則第一條目的與依據(jù)本通則的制定旨在規(guī)范企業(yè)合同管理流程，提升合同風(fēng)險防范意識，確保合同的合法性和可操作性，為企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供保障。本通則的制定依據(jù)包括但不限于《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。第二條適用范圍本通則適用于企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中與自然人、法人或其他組織簽訂的所有合同（以下簡稱“合同”）。本通則所指合同包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作合同、技術(shù)服務(wù)合同等。第三條基本原則合法性原則：合同內(nèi)容和簽訂程序必須符合國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。公平性原則：合同條款應(yīng)當(dāng)公平合理，不得顯失公平，確保雙方權(quán)益平衡。風(fēng)險防范原則：在合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面的風(fēng)險評估和防范措施設(shè)計，避免合同履行過程中可能出現(xiàn)的糾紛。合規(guī)性原則：合同管理應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系要求，確保企業(yè)經(jīng)營行為合法合規(guī)。第二章合同簽訂管理第四條合同簽訂前的審查主體資格審查：在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)對合同相對人的主體資格進(jìn)行審查，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、授權(quán)委托書等，確保合同相對人具備相應(yīng)的民事行為能力和履約能力。內(nèi)容合法性審查：合同條款應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得包含任何違法或無效的內(nèi)容。對于特殊行業(yè)的合同，需符合行業(yè)監(jiān)管要求。風(fēng)險評估：對合同可能涉及的風(fēng)險進(jìn)行評估，包括市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、履約風(fēng)險等，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。第五條合同條款的擬定條款完整性：合同應(yīng)當(dāng)包含以下基本條款：合同編號、簽訂地點、簽訂日期、合同雙方信息、合同標(biāo)的、數(shù)量與質(zhì)量、價款或報酬、履行期限與方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等。條款明確性：合同條款應(yīng)當(dāng)明確具體，避免模糊表述。對于特殊條款，應(yīng)當(dāng)采取加粗或特別提示等方式提醒雙方注意。公平性審查：合同條款應(yīng)當(dāng)公平合理，不得單方面加重對方責(zé)任或減輕自身責(zé)任。第六條合同簽訂程序簽字或蓋章：合同應(yīng)當(dāng)由雙方簽字或蓋章確認(rèn)，簽字人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的授權(quán)。對于法人或其他組織，應(yīng)當(dāng)加蓋公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字。見證與公證：對于重大合同或涉及特殊條款的合同，可以考慮邀請第三方見證或進(jìn)行公證，以增強(qiáng)合同的法律效力。備案管理：合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行備案，確保合同的合法性和可追溯性。第三章合同履行管理第七條合同履行的監(jiān)督履行跟蹤：合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)建立履約跟蹤機(jī)制，定期檢查合同履行情況，確保合同按約定履行。風(fēng)險預(yù)警：對于可能出現(xiàn)的履約風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時預(yù)警，并采取相應(yīng)措施。記錄保存：合同履行過程中，應(yīng)當(dāng)妥善保存相關(guān)證據(jù)，包括但不限于函件、會議紀(jì)要、付款憑證等，以備不時之需。第八條違約處理違約認(rèn)定：合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)合同相對人違約，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)合同約定和法律規(guī)定采取相應(yīng)措施。協(xié)商解決：在發(fā)現(xiàn)違約行為后，應(yīng)當(dāng)與合同相對人協(xié)商解決，盡量通過友好方式化解矛盾。法律手段：如協(xié)商不成，可以通過仲裁或訴訟等法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。第四章合同的變更與解除第九條合同變更變更條件：合同變更應(yīng)當(dāng)符合合同約定或法律規(guī)定，雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。風(fēng)險控制：合同變更應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險評估，確保變更后的內(nèi)容合法合規(guī)，避免因變更引發(fā)新的風(fēng)險。第十條合同解除解除條件：合同解除應(yīng)當(dāng)符合合同約定或法律規(guī)定，雙方協(xié)商一致或因違約等情形導(dǎo)致合同解除。解除程序：合同解除應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行，確保解除的合法性。后續(xù)處理：合同解除后，應(yīng)當(dāng)妥善處理后續(xù)事宜，包括結(jié)算、清理等，避免因解除引發(fā)糾紛。第五章爭議解決第十一條爭議解決機(jī)制協(xié)商解決：合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商方式解決。調(diào)解：如協(xié)商不成，可以向相關(guān)行業(yè)調(diào)解組織申請調(diào)解。仲裁或訴訟：如調(diào)解不成，可以依據(jù)合同約定或法律規(guī)定，向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第六章合同檔案管理第十二條檔案建立檔案內(nèi)容：合同檔案應(yīng)當(dāng)包括合同文本、簽訂記錄、履行記錄、變更記錄、解除記錄等相關(guān)資料。檔案管理：合同檔案應(yīng)當(dāng)指定專人管理，確保檔案的完整性和安全性。第十三條檔案查閱查閱權(quán)限：合同檔案的查閱應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行，確保檔案的安全性和保密性。查閱程序：查閱合同檔案應(yīng)當(dāng)填寫查閱申請，并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第七章附則第十四條解釋權(quán)限本通則的解釋權(quán)歸所有。本通則中未盡事宜，按照國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行。第十五條實施時間本通則自年月日起試行，試行期為年。試行期滿后，根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂和完善。第十六條其他事項本通則為試行版本，具體實施過程中可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整。