企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查表：通用工具模板指南一、適用場(chǎng)景與價(jià)值企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查表是系統(tǒng)性梳理、識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的核心工具，適用于以下場(chǎng)景：常規(guī)管理：企業(yè)年度/半年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作復(fù)盤(pán)，全面排查經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；重大決策：新項(xiàng)目投資、市場(chǎng)擴(kuò)張、組織架構(gòu)調(diào)整等關(guān)鍵決策前，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可行性；合規(guī)檢查：應(yīng)對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等部門(mén)）要求，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)；問(wèn)題整改：發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件（如安全、客戶(hù)投訴、財(cái)務(wù)異常）后，溯源管理漏洞并制定改進(jìn)措施。通過(guò)自查，企業(yè)可明確風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、優(yōu)化資源配置、降低損失概率，為戰(zhàn)略制定和日常運(yùn)營(yíng)提供風(fēng)險(xiǎn)管控依據(jù)。二、自查流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確自查范圍與分工成立自查小組：由企業(yè)負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理）牽頭，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人（如財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、法務(wù)部等），明確組長(zhǎng)及組員職責(zé)（如組長(zhǎng)統(tǒng)籌全局，組員負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查）。確定自查范圍：根據(jù)企業(yè)實(shí)際，聚焦核心風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、人力資源等），避免范圍過(guò)大或遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)。收集基礎(chǔ)資料：整理近1-3年企業(yè)規(guī)章制度、審計(jì)報(bào)告、應(yīng)急預(yù)案、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、行業(yè)監(jiān)管政策等，作為自查依據(jù)。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)排查與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分解風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：參考《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架》（COSO），將風(fēng)險(xiǎn)分為四大類(lèi)，每類(lèi)細(xì)化具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)定位偏差、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手沖擊、戰(zhàn)略目標(biāo)未達(dá)成等；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：資金鏈斷裂、應(yīng)收賬款逾期、稅務(wù)合規(guī)問(wèn)題、投資虧損等；運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈中斷、產(chǎn)品質(zhì)量缺陷、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)泄露等；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反行業(yè)法規(guī)（如環(huán)保、勞動(dòng)法）、合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等。現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合排查：非現(xiàn)場(chǎng)檢查：通過(guò)數(shù)據(jù)分析（如財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶(hù)投訴記錄、系統(tǒng)日志）識(shí)別異常指標(biāo)；現(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地走訪生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、辦公場(chǎng)所，觀察操作流程是否規(guī)范，訪談員工（如一線操作人員、部門(mén)主管）知曉潛在風(fēng)險(xiǎn)。記錄風(fēng)險(xiǎn)信息：對(duì)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，詳細(xì)描述“風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)”“觸發(fā)條件”“可能導(dǎo)致的后果”（如“原材料供應(yīng)商單一，若遇自然災(zāi)害導(dǎo)致供貨中斷，將造成生產(chǎn)停滯，預(yù)計(jì)月?lián)p失萬(wàn)元”）。（三）評(píng)估階段：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與現(xiàn)有措施分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“可能性-影響程度”矩陣，從高到低劃分為“重大風(fēng)險(xiǎn)（高）、較大風(fēng)險(xiǎn)（中）、一般風(fēng)險(xiǎn)（低）”三級(jí)：可能性：參考?xì)v史發(fā)生頻率（如“近3年發(fā)生≥2次”為高，“1次”為中，“未發(fā)生”為低）；影響程度：從經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)影響、合規(guī)處罰、人員安全等維度綜合判斷（如“造成100萬(wàn)元以上損失或重大負(fù)面輿情”為高）。分析現(xiàn)有控制措施：針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，檢查已采取的管控措施（如“建立供應(yīng)商備選名單”“安裝消防設(shè)施”“定期稅務(wù)自查”），評(píng)估其有效性（“完全有效”“部分有效”“無(wú)效”）。（四）匯總階段：?jiǎn)栴}梳理與整改方案制定編制自查報(bào)告：匯總所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按“風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”排序，列出“不符合項(xiàng)”（現(xiàn)有措施無(wú)效或缺失的風(fēng)險(xiǎn)），明確責(zé)任部門(mén)（如“財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)安全問(wèn)題”由信息部*負(fù)責(zé)）。制定整改方案：對(duì)不符合項(xiàng)，制定“整改措施”“責(zé)任人”“完成時(shí)限”（如“3個(gè)月內(nèi)引入2家備選供應(yīng)商，由采購(gòu)部*負(fù)責(zé)，2024年X月X日前完成”）。評(píng)審與發(fā)布：自查小組報(bào)告提交企業(yè)決策層（如董事會(huì)*）評(píng)審，通過(guò)后正式發(fā)布，并同步至各部門(mén)執(zhí)行。（五）跟蹤階段：整改落實(shí)與復(fù)盤(pán)優(yōu)化定期跟蹤整改進(jìn)度：責(zé)任部門(mén)按月提交整改報(bào)告，自查小組每季度召開(kāi)推進(jìn)會(huì)，對(duì)未按期完成的項(xiàng)目分析原因（如資源不足、難度過(guò)大）并調(diào)整計(jì)劃。驗(yàn)證整改效果：整改期限后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、數(shù)據(jù)核驗(yàn)等方式確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否消除（如“備選供應(yīng)商已簽約，供貨中斷風(fēng)險(xiǎn)降低至‘一般風(fēng)險(xiǎn)’”）。更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)：將新增風(fēng)險(xiǎn)、已消除風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化后的控制措施記錄歸檔，形成動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，為下次自查提供參考。三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查表（模板）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述（具體表現(xiàn)、觸發(fā)條件、后果）現(xiàn)有控制措施措施有效性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）自查結(jié)果（符合/部分符合/不符合）整改責(zé)任人整改措施整改期限戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入本地市場(chǎng)，通過(guò)低價(jià)策略搶占份額，可能導(dǎo)致企業(yè)營(yíng)收下滑10%以上定期競(jìng)品分析報(bào)告部分符合中不符合市場(chǎng)部*增加產(chǎn)品差異化投入，拓展線上銷(xiāo)售渠道2024年X月X日財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款逾期大客戶(hù)（如A公司）付款周期延長(zhǎng)，導(dǎo)致回款延遲，現(xiàn)金流緊張，可能影響原材料采購(gòu)客戶(hù)信用評(píng)估制度、逾期催收流程完全符合高符合財(cái)務(wù)部*與客戶(hù)簽訂分期付款協(xié)議，縮短信用期至30天長(zhǎng)期持續(xù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)備故障關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備（如注塑機(jī)）未定期維護(hù)，突發(fā)故障導(dǎo)致停產(chǎn)，日均損失5萬(wàn)元設(shè)備月度保養(yǎng)計(jì)劃不符合高不符合生產(chǎn)部*立即停機(jī)檢修，建立設(shè)備“日巡檢+月保養(yǎng)”制度，增加備用設(shè)備2024年X月X日合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)保排放不達(dá)標(biāo)生產(chǎn)廢氣處理設(shè)施未及時(shí)更新，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示顆粒物濃度超標(biāo)，可能面臨環(huán)保部門(mén)罰款10-50萬(wàn)元環(huán)保設(shè)備年度檢修計(jì)劃部分符合高不符合行政部*1個(gè)月內(nèi)更換廢氣處理濾芯，委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成復(fù)檢2024年X月X日人力資源風(fēng)險(xiǎn)核心員工流失技術(shù)部*3名核心工程師提出離職，可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期及技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、離職面談制度完全符合中符合人力資源部*加強(qiáng)技術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增加項(xiàng)目獎(jiǎng)金比例，開(kāi)展離職風(fēng)險(xiǎn)訪談長(zhǎng)期持續(xù)四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與建議保證自查全面性：避免“避重就輕”，需覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)流程和部門(mén)，尤其關(guān)注“高頻發(fā)生、影響重大”的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如安全生產(chǎn)、資金安全）。堅(jiān)持客觀中立：自查結(jié)果需基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷；對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題不隱瞞、不推諉，保證整改措施落地。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：行業(yè)政策、市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略變化時(shí)，需及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)清單（如新增“數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)”因數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求），避免自查表與實(shí)際脫節(jié)。注重員工參與：一線員工對(duì)操作流程中的風(fēng)險(xiǎn)最敏感，可通過(guò)匿名問(wèn)卷、座談會(huì)等方式收集風(fēng)