企業(yè)合同評審及風(fēng)險管理模板一、適用場景與價值定位本模板適用于各類企業(yè)對外簽訂合同時的標準化評審流程，涵蓋采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、租賃合同等常見類型。通過系統(tǒng)化評審與風(fēng)險管控，可幫助企業(yè)識別合同條款中的法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險及財務(wù)風(fēng)險，保證合同內(nèi)容符合企業(yè)戰(zhàn)略目標與合規(guī)要求，降低履約糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。同時模板強調(diào)跨部門協(xié)作（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等），推動合同管理從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動防控”，提升企業(yè)整體風(fēng)險抵御能力。二、標準化操作流程詳解（一）合同接收與初步審核責(zé)任主體：行政部/合同管理員關(guān)鍵動作：合同接收：對接業(yè)務(wù)部門獲取合同文本（含電子版與紙質(zhì)版），核對合同基本信息（合同名稱、編號、簽訂主體、簽訂日期等），保證信息完整、無遺漏。初步合規(guī)性檢查：審核合同主體是否為依法注冊的法人/其他組織，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)強制性規(guī)定（如經(jīng)營范圍、禁止性條款等）；合同形式是否符合法定要求（如書面合同、簽字蓋章頁完整性）。流轉(zhuǎn)分配：根據(jù)合同類型（如采購、銷售）及金額大小，將合同流轉(zhuǎn)至對應(yīng)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人*處，同步填寫《合同評審流轉(zhuǎn)表》（模板1），明確各環(huán)節(jié)時限（一般不超過3個工作日）。輸出成果：《合同評審流轉(zhuǎn)表》（含初步審核意見）。（二）業(yè)務(wù)部門評審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人*及相關(guān)業(yè)務(wù)專員核心評審維度：商業(yè)條款合理性：合同標的（產(chǎn)品/服務(wù)）是否符合企業(yè)業(yè)務(wù)需求，質(zhì)量標準、交付期限、驗收方式是否明確；價格條款是否與市場行情、企業(yè)預(yù)算匹配，折扣、返利等約定是否清晰。履約可行性：對方履約能力（產(chǎn)能、技術(shù)、資質(zhì)等）是否滿足合同要求，企業(yè)自身履約資源（人員、資金、設(shè)備）是否充足；違約責(zé)任是否與商業(yè)風(fēng)險對等（如逾期交付、質(zhì)量不達標的責(zé)任界定）。合作背景匹配度：對方企業(yè)信譽、行業(yè)口碑、歷史合作記錄（如有）是否符合企業(yè)合作標準，是否存在潛在的商業(yè)糾紛風(fēng)險。輸出成果：業(yè)務(wù)部門評審意見（需在《合同評審流轉(zhuǎn)表》中明確“通過/不通過/需修訂”及具體修改建議，由業(yè)務(wù)負責(zé)人*簽字確認）。（三）法務(wù)部門評審責(zé)任主體：法務(wù)專員及法務(wù)負責(zé)人核心評審維度：合法性審查：合同條款是否違反《民法典》《公司法》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)；合同主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如法定代表人授權(quán)委托書是否有效）。條款嚴謹性：關(guān)鍵條款（如標的、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式）是否表述清晰、無歧義；免責(zé)條款、格式條款是否公平合理，是否存在“霸王條款”。法律風(fēng)險點識別：知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、合同解除條件等約定是否完善；爭議解決方式（訴訟/仲裁）管轄地是否對企業(yè)有利，仲裁機構(gòu)/法院選擇是否合規(guī)。輸出成果：法務(wù)部門評審意見（需在《合同評審流轉(zhuǎn)表》中列明法律風(fēng)險點及修訂建議，由法務(wù)負責(zé)人*簽字確認）。（四）財務(wù)部門評審責(zé)任主體：財務(wù)經(jīng)理及財務(wù)專員核心評審維度：財務(wù)合規(guī)性：合同價款是否與企業(yè)財務(wù)制度、預(yù)算流程一致；付款條件（如預(yù)付款、進度款、尾款比例）是否合理，資金支付方式是否符合企業(yè)財務(wù)管控要求。成本與收益分析：合同總成本（含稅費、運輸費等附加成本）是否在預(yù)算范圍內(nèi)，預(yù)期收益（如銷售利潤、成本節(jié)約）是否滿足企業(yè)目標；是否存在隱性成本（如違約金、賠償金風(fēng)險）。稅務(wù)風(fēng)險管控：合同中的發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、稅率、開票時間等約定是否符合稅法規(guī)定；是否存在稅務(wù)籌劃風(fēng)險（如關(guān)聯(lián)交易定價不合規(guī)）。輸出成果：財務(wù)部門評審意見（需在《合同評審流轉(zhuǎn)表》中明確財務(wù)風(fēng)險點及調(diào)整建議，由財務(wù)經(jīng)理*簽字確認）。（五）修訂與確認責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（牽頭）、法務(wù)部門、財務(wù)部門*關(guān)鍵動作：意見匯總：合同管理員匯總業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)三部門評審意見，整理成《合同修訂清單》（模板2），明確需修改的條款及修改建議。溝通協(xié)商：業(yè)務(wù)部門牽頭與對方就修訂條款進行溝通協(xié)商，爭取達成一致；若對方拒絕修改重大風(fēng)險條款（如違約責(zé)任不對等、管轄地不利），需及時上報企業(yè)決策層（如總經(jīng)理/分管副總*）。修訂確認：雙方達成一致后，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)《合同修訂清單》完成合同文本修訂，修訂后需再次經(jīng)法務(wù)、財務(wù)部門復(fù)核（確認風(fēng)險點已消除或可控），形成最終版合同文本。輸出成果：最終版合同文本、《合同修訂清單》（含修訂前后對比）。（六）最終審批與簽署責(zé)任主體：企業(yè)決策層（如總經(jīng)理、分管副總）、法定代表人*或授權(quán)代表關(guān)鍵動作：審批報備：業(yè)務(wù)部門將最終版合同文本、《合同評審流轉(zhuǎn)表》《合同修訂清單》提交至決策層審批，審批重點為合同金額、戰(zhàn)略匹配度、重大風(fēng)險處置方案。簽署授權(quán)：審批通過后，由法定代表人*或其授權(quán)代表（需提供《授權(quán)委托書》，模板3）在合同上簽字并加蓋企業(yè)公章/合同專用章；授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期。文本分發(fā)：簽署完成后，合同管理員將合同文本分發(fā)給業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等部門（各部門留存1份原件，電子版同步歸檔），并填寫《合同簽署登記表》（模板4）。輸出成果：簽署生效的合同文本、《合同簽署登記表》。（七）履約跟蹤與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（牽頭）、法務(wù)部門、財務(wù)部門*關(guān)鍵動作：履約監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門負責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進度、質(zhì)量驗收、付款到賬），定期（如每月/每季度）填寫《合同履約跟蹤表》（模板5），記錄履約異常情況（如逾期、違約）及處理措施。風(fēng)險預(yù)警：若發(fā)覺對方存在履約風(fēng)險（如延遲交付、質(zhì)量不達標），業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即啟動風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案（如發(fā)送催告函、暫停付款），并同步法務(wù)、財務(wù)部門評估是否需采取法律措施。歸檔管理：合同履行完畢或終止后，由合同管理員收集合同文本、評審記錄、履約憑證（如驗收單、付款憑證）、往來函件等資料，整理成合同檔案，按“一合同一檔”原則歸檔（電子檔案保存期限不少于10年，紙質(zhì)檔案保存期限不少于15年）。輸出成果：《合同履約跟蹤表》、合同檔案。三、核心工具模板清單模板1：合同評審流轉(zhuǎn)表合同名稱合同編號簽訂主體合同金額（元）甲方：乙方：評審環(huán)節(jié)責(zé)任部門評審人評審意見初步審核行政部/合同管理員*業(yè)務(wù)部門評審業(yè)務(wù)部門*法務(wù)部門評審法務(wù)部門*財務(wù)部門評審財務(wù)部門*最終審批決策層*備注：需明確“通過/不通過/需修訂”，不通過需說明理由，需修訂需列明具體條款及修改建議。模板2：合同修訂清單合同條款編號原條款內(nèi)容修訂建議修訂后內(nèi)容責(zé)任部門確認人備注：修訂建議需明確法律/業(yè)務(wù)/財務(wù)依據(jù)，修訂后內(nèi)容需經(jīng)法務(wù)、財務(wù)部門復(fù)核。模板3：授權(quán)委托書授權(quán)人（企業(yè)名稱）統(tǒng)一社會信用代碼被授權(quán)人姓名：*職務(wù)：*授權(quán)事項代表我方簽署《______合同》（合同編號：______）授權(quán)范圍1.談判、修改合同條款；2.簽署合同文本；3.處理合同履約相關(guān)事宜（不含放棄權(quán)利、承認義務(wù)等重大事項）。授權(quán)期限自______年_月_日至______年_月_日聲明被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)簽署的合同文件，我方均予以承認。授權(quán)人（蓋章）法定代表人簽字：*日期：______年_月_日模板4：合同簽署登記表合同名稱合同編號簽署日期簽署地點甲方簽署信息簽字人：*職務(wù)：*蓋章情況：*乙方簽署信息簽字人：*職務(wù)：*蓋章情況：*合同文本份數(shù)甲方留存：____份，乙方留存：____份，行政部歸檔：____份歸檔日期歸檔人：*模板5：合同履約跟蹤表合同名稱合同編號履約階段（如：交付/驗收/付款）跟蹤日期履約情況記錄異常情況（如：逾期交付、質(zhì)量不達標等）處理措施責(zé)任部門責(zé)任人：*備注四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與管理要點（一）時效性管理合同評審需在收到文本后3個工作日內(nèi)完成（重大/復(fù)雜合同可延長至5個工作日），避免因拖延導(dǎo)致履約風(fēng)險（如超過訴訟時效、錯過商機）。履約跟蹤需定期進行（至少每月1次），異常情況需24小時內(nèi)上報部門負責(zé)人，48小時內(nèi)啟動應(yīng)對預(yù)案。（二）跨部門協(xié)作建立“業(yè)務(wù)牽頭、法務(wù)支撐、財務(wù)把關(guān)”的協(xié)同機制，明確各部門職責(zé)邊界，避免推諉或遺漏評審維度。重大合同（如金額超過100萬元/企業(yè)年營收5%）需召開跨部門評審會，由決策層主持，保證風(fēng)險可控。（三）風(fēng)險動態(tài)更新定期（如每季度）梳理合同履約案例，更新《企業(yè)合同風(fēng)險清單》（模板6），補充新出現(xiàn)的風(fēng)險點及應(yīng)對措施。法律法規(guī)、行業(yè)政策變化時（如《民法典》相關(guān)司法解釋更新），法務(wù)部門需及時組織培訓(xùn)，修訂合同模板及評審標準。（四）檔案管理合同檔案需包含“全生命周期”資料：評審記錄、簽署文本、履約憑證、往來函件、糾紛處理文件等，保證可追溯。電子檔案需加密存儲（如企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)），設(shè)置訪問權(quán)限（僅合同管理員、部門