2023年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料證券基礎(chǔ)押題卷三題目單項(xiàng)選擇題1.金融市場(chǎng)以（）為交易對(duì)象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)答案：C分析：金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)，交易對(duì)象是金融資產(chǎn)。2.下列關(guān)于直接融資和間接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資是指資金盈余單位通過(guò)直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購(gòu)買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用B.間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用C.直接融資的融資成本較高D.間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位答案：C分析：直接融資的融資成本較低，因?yàn)槭∪チ私鹑跈C(jī)構(gòu)中介環(huán)節(jié)。3.以下不屬于貨幣市場(chǎng)的是（）。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.回購(gòu)市場(chǎng)答案：C分析：股票市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，貨幣市場(chǎng)包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)等。4.（）是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.企業(yè)和事業(yè)法人答案：C分析：個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。5.我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：A分析：我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。6.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A.賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.理論價(jià)值答案：B分析：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。7.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.有面額股票和無(wú)面額股票C.普通股票和優(yōu)先股票D.份額股票和比例股票答案：C分析：按股東享有權(quán)利不同，股票分為普通股票和優(yōu)先股票。8.優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)答案：D分析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股特征。9.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券是一種有價(jià)證券B.債券是發(fā)行人向投資者出具的、在一定時(shí)期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證C.債券的票面利率固定不變D.債券的收益相對(duì)穩(wěn)定答案：C分析：債券票面利率有固定的也有浮動(dòng)的。10.按債券形態(tài)分類，債券可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券答案：C分析：按債券形態(tài)分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。11.以下屬于政府債券特征的是（）。A.收益不穩(wěn)定B.安全性低C.流動(dòng)性弱D.免稅待遇答案：D分析：政府債券收益穩(wěn)定、安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)，且有免稅待遇。12.（）是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。A.一般債券B.專項(xiàng)債券C.建設(shè)債券D.普通債券答案：A分析：一般債券是地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足發(fā)行的債券。13.金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A.政策性銀行B.商業(yè)銀行C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司D.公司制企業(yè)答案：D分析：金融債券發(fā)行主體是金融機(jī)構(gòu)，公司制企業(yè)不屬于金融機(jī)構(gòu)。14.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格是指（）。A.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格B.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格C.可轉(zhuǎn)換債券的票面價(jià)格D.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行價(jià)格答案：A分析：可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格是轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格。15.以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額的方式募集資金C.證券投資基金由基金托管人管理和運(yùn)用資金D.證券投資基金的投資收益由基金投資者共享答案：C分析：基金由基金管理人管理和運(yùn)用資金，基金托管人負(fù)責(zé)托管。16.按照基金的運(yùn)作方式，基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.股票基金、債券基金和混合基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金答案：A分析：按運(yùn)作方式，基金分為開放式和封閉式基金。17.以下不屬于基金當(dāng)事人的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金托管人答案：C分析：基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、管理人、托管人，銷售機(jī)構(gòu)不是當(dāng)事人。18.基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.編制中期和年度基金報(bào)告D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見答案：C分析：編制中期和年度基金報(bào)告是基金管理人職責(zé)。19.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：證券投資基金主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)、管理能力、技術(shù)等風(fēng)險(xiǎn)，匯率風(fēng)險(xiǎn)一般不是主要風(fēng)險(xiǎn)。20.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類，不包括（）。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.內(nèi)置型衍生工具答案：D分析：內(nèi)置型衍生工具是按產(chǎn)品形態(tài)分類，不是按基礎(chǔ)工具分類。21.以下關(guān)于金融期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.金融期貨交易實(shí)行保證金制度B.金融期貨交易可以進(jìn)行對(duì)沖平倉(cāng)C.金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約D.金融期貨交易一般不進(jìn)行實(shí)物交割答案：D分析：金融期貨交易一般進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。22.金融期權(quán)的基本類型是（）。A.歐式期權(quán)和美式期權(quán)B.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)C.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)D.股票期權(quán)和外匯期權(quán)答案：C分析：金融期權(quán)基本類型是看漲和看跌期權(quán)。23.（）是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格（遠(yuǎn)期價(jià)格）在約定的未來(lái)日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。A.金融期貨合約B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期權(quán)合約D.金融互換合約答案：B分析：這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。24.信用違約互換屬于（）。A.股權(quán)類衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具答案：D分析：信用違約互換屬于信用衍生工具。25.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.自律管理原則答案：D分析：證券市場(chǎng)監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護(hù)投資者利益、“三公”原則，自律管理是監(jiān)管方式。26.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制經(jīng)歷了從地方監(jiān)管到中央監(jiān)管的過(guò)程，目前我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案：C分析：目前我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。27.以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.輿論手段答案：D分析：證券市場(chǎng)監(jiān)管手段有法律、經(jīng)濟(jì)、行政手段，輿論手段不是。28.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括（）。A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.基金投資收益答案：D分析：證券投資者保護(hù)基金來(lái)源不包括基金投資收益。29.以下關(guān)于證券公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券公司不能從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)答案：D分析：證券公司可以從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。30.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.業(yè)務(wù)的多樣性答案：D分析：業(yè)務(wù)多樣性不是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)有對(duì)象廣泛、中介性、客戶指令權(quán)威等。多項(xiàng)選擇題31.金融市場(chǎng)的功能包括（）。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.提供流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)管理答案：ABCD分析：金融市場(chǎng)具有資金融通、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、提供流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等功能。32.資本市場(chǎng)包括（）。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)答案：ABCD分析：資本市場(chǎng)包括股票、債券、基金市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)。33.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.財(cái)政政策答案：ABCD分析：宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、周期循環(huán)、貨幣和財(cái)政政策都會(huì)影響股價(jià)。34.債券的基本性質(zhì)包括（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券具有收益性答案：ABC分析：債券基本性質(zhì)有屬于有價(jià)證券、是虛擬資本、是債權(quán)表現(xiàn)，收益性是其特征。35.政府債券的功能包括（）。A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.籌集建設(shè)資金C.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)D.增加財(cái)政收入答案：ABC分析：政府債券功能有彌補(bǔ)赤字、籌集資金、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，不是增加財(cái)政收入。36.金融債券的特點(diǎn)包括（）。A.發(fā)行主體是金融機(jī)構(gòu)B.資信等級(jí)相對(duì)較高C.多為中長(zhǎng)期債券D.利率通常低于一般企業(yè)債券答案：ABCD分析：金融債券發(fā)行主體是金融機(jī)構(gòu)，資信高，多中長(zhǎng)期，利率低于一般企業(yè)債。37.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD分析：證券投資基金特點(diǎn)有集合理財(cái)專業(yè)管理、組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、嚴(yán)格監(jiān)管信息透明。38.基金托管人的職責(zé)包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立D.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)答案：ABCD分析：基金托管人有安全保管、開戶、分賬、信息披露等職責(zé)。39.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD分析：金融衍生工具基本特征有跨期、杠桿、聯(lián)動(dòng)、不確定或高風(fēng)險(xiǎn)。40.金融期貨的主要交易制度包括（）。A.集中交易制度B.保證金制度C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.限倉(cāng)制度答案：ABCD分析：金融期貨交易制度有集中交易、保證金、無(wú)負(fù)債結(jié)算、限倉(cāng)等制度。41.金融期權(quán)的要素包括（）。A.基礎(chǔ)資產(chǎn)B.期權(quán)的買方C.期權(quán)的賣方D.執(zhí)行價(jià)格答案：ABCD分析：金融期權(quán)要素有基礎(chǔ)資產(chǎn)、買賣雙方、執(zhí)行價(jià)格等。42.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括（）。A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要答案：ABCD分析：證券市場(chǎng)監(jiān)管意義有保障投資者權(quán)益、維護(hù)秩序、完善體系、防止危機(jī)等。43.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)答案：ABCD分析：證券公司主要，業(yè)務(wù)有經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷保薦、投資咨詢等業(yè)務(wù)。44.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%答案：ABCD分析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有上述比例要求。45.證券投資者保護(hù)基金的作用包括（）。A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益B.有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散C.可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展D.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制答案：ABD分析：證券投資者保護(hù)基金主要是保護(hù)證券投資者，與推動(dòng)其他金融