第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)考試19年變動(dòng)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨公司保證金比例的要求，相較于原條例的主要變化是（__）。

（A）提高了最低保證金比例

（B）取消了維持保證金的概念

（C）將維持保證金比例的最低要求由原條例的30%調(diào)整為40%

（D）允許交易所根據(jù)市場(chǎng)情況自行設(shè)定保證金比例

2.根據(jù)2019年《關(guān)于進(jìn)一步明確期貨交易中介業(yè)務(wù)監(jiān)管要求有關(guān)問題的通知》，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時(shí)，以下做法中不符合規(guī)定的是（__）。

（A）在客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書前，向客戶充分解釋期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

（B）為客戶單獨(dú)開立交易賬戶，確保交易指令與客戶意愿一致

（C）將客戶的交易資金與其他客戶資金混存，但單獨(dú)核算

（D）按照客戶要求，代為決定交易品種和交易方向

3.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司凈資本的規(guī)定，以下表述正確的是（__）。

（A）凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的20%

（B）凈資本不得低于公司凈資產(chǎn)總額的50%

（C）凈資本不得低于公司凈資產(chǎn)總額的30%，且不得低于2000萬元人民幣

（D）凈資本具體比例由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整

4.2019年《期貨公司監(jiān)督管理辦法》新增的監(jiān)管要求中，以下哪項(xiàng)不屬于對(duì)期貨公司內(nèi)部控制體系的要求？（__）

（A）建立完善的合規(guī)管理制度

（B）加強(qiáng)交易、結(jié)算、風(fēng)控等關(guān)鍵崗位的職責(zé)分離

（C）要求公司主要管理人員持有期貨從業(yè)資格

（D）強(qiáng)化對(duì)客戶保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)

5.2019年修訂的《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，關(guān)于從業(yè)人員行為規(guī)范，以下說法錯(cuò)誤的是（__）。

（A）從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為下單

（B）從業(yè)人員可以以個(gè)人名義參與期貨交易

（C）從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取不正當(dāng)利益

（D）從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

6.根據(jù)2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》，以下哪種行為屬于禁止的“操縱市場(chǎng)”行為？（__）

（A）期貨交易者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣

（B）期貨交易者利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響市場(chǎng)價(jià)格

（C）期貨交易者泄露內(nèi)幕信息給關(guān)聯(lián)方，使其獲利

（D）期貨交易者通過控制賬戶組連續(xù)買賣同一合約

7.2019年《期貨保證金安全存管辦法》修訂的主要內(nèi)容之一是（__）。

（A）降低了期貨公司存管保證金的最低比例

（B）取消了銀行存管專戶的要求

（C）要求期貨公司必須將客戶保證金存放在證券公司

（D）明確了銀行在保證金監(jiān)控中的責(zé)任，要求銀行實(shí)時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告異常情況

8.2019年修訂的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的規(guī)定，以下表述正確的是（__）。

（A）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

（B）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%

（C）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于120%，且不得低于150%

（D）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整

9.2019年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，關(guān)于投資者分類，以下說法錯(cuò)誤的是（__）。

（A）將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者

（B）專業(yè)投資者需滿足一定的資產(chǎn)規(guī)模和交易經(jīng)驗(yàn)要求

（C）普通投資者可以參與所有期貨及衍生品交易品種

（D）專業(yè)投資者在交易時(shí)可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)揭示要求

10.2019年修訂的《期貨交易規(guī)則》中，關(guān)于交易指令的有效期限，以下說法正確的是（__）。

（A）限價(jià)指令的有效期限由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定，不得協(xié)商

（B）市價(jià)指令的有效期限最長(zhǎng)為1交易日

（C）取消指令的有效期限由客戶自行決定，最長(zhǎng)不超過3交易日

（D）當(dāng)日交割合約的指令有效期限不得超過當(dāng)日收盤前1小時(shí)

11.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的意見》中，對(duì)期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的主要要求不包括（__）。

（A）建立完善的客戶身份識(shí)別制度

（B）確?？蛻艚灰仔畔⒌陌踩院捅Ｃ苄?/p>

（C）允許期貨公司通過非自營平臺(tái)進(jìn)行營銷推廣

（D）加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控

12.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格要求，以下表述正確的是（__）。

（A）持有期貨從業(yè)資格即可擔(dān)任期貨公司董事

（B）擬任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在期貨公司任職滿3年

（C）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在其他期貨公司兼任職務(wù)

（D）資格審批條件由證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整

13.2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)信息發(fā)布和傳播工作的通知》中，對(duì)信息發(fā)布者的要求不包括（__）。

（A）確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

（B）不得發(fā)布可能誤導(dǎo)投資者的信息

（C）可以未經(jīng)核實(shí)發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息

（D）及時(shí)澄清或糾正虛假信息

14.2019年修訂的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，關(guān)于流動(dòng)性覆蓋率的規(guī)定，以下表述正確的是（__）。

（A）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

（B）流動(dòng)性覆蓋率不得低于150%

（C）流動(dòng)性覆蓋率不得低于120%，且不得低于150%

（D）流動(dòng)性覆蓋率由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整

15.2019年《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（__）。

（A）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

（B）期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)

（C）內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況由證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)督

（D）期貨公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)操作流程分離

16.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所的責(zé)任，以下表述正確的是（__）。

（A）期貨交易所可以擅自調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)

（B）期貨交易所應(yīng)當(dāng)維護(hù)期貨市場(chǎng)公平、公正、公開

（C）期貨交易所可以允許會(huì)員透支交易

（D）期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行全權(quán)控制

17.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，關(guān)于期貨公司銷售行為規(guī)范，以下說法錯(cuò)誤的是（__）。

（A）期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分解釋產(chǎn)品特點(diǎn)

（B）期貨公司不得以不正當(dāng)手段誘導(dǎo)投資者購買不適合的產(chǎn)品

（C）期貨公司可以收取與銷售業(yè)績(jī)掛鉤的傭金

（D）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理機(jī)制

18.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司資本金管理的要求，以下表述正確的是（__）。

（A）期貨公司資本金可以用于非經(jīng)營性用途

（B）期貨公司資本金的增加無需經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

（C）期貨公司應(yīng)當(dāng)將資本金用于維護(hù)公司正常運(yùn)營

（D）期貨公司資本金的運(yùn)用由股東自行決定

19.2019年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，關(guān)于投資者教育的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（__）。

（A）期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供必要的風(fēng)險(xiǎn)教育

（B）投資者教育內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋期貨基礎(chǔ)知識(shí)

（C）投資者教育可以采用線上線下相結(jié)合的方式

（D）投資者教育由行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織實(shí)施

20.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨保證金的管理，以下表述正確的是（__）。

（A）期貨保證金可以用于彌補(bǔ)公司經(jīng)營虧損

（B）期貨公司可以挪用客戶保證金

（C）期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶保證金進(jìn)行獨(dú)立保管

（D）期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所的職責(zé)，包括（__）。

（A）制定期貨交易規(guī)則

（B）監(jiān)督會(huì)員的交易行為

（C）決定期貨品種的上市

（D）對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

22.根據(jù)2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》，禁止的“欺詐客戶”行為包括（__）。

（A）以虛假信息誘導(dǎo)客戶交易

（B）未經(jīng)客戶同意，擅自改變交易指令

（C）挪用客戶保證金

（D）在客戶交易中牟取不正當(dāng)利益

23.2019年《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的要求，包括（__）。

（A）建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（B）加強(qiáng)關(guān)鍵崗位職責(zé)分離

（C）定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估

（D）將內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)操作流程結(jié)合

24.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，關(guān)于投資者分類的標(biāo)準(zhǔn)，包括（__）。

（A）資產(chǎn)規(guī)模

（B）交易經(jīng)驗(yàn)

（C）風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（D）收入水平

25.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易的基本原則，包括（__）。

（A）公平原則

（B）公正原則

（C）公開原則

（D）誠實(shí)信用原則

26.根據(jù)2019年《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（__）。

（A）凈資本

（B）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

（C）流動(dòng)性覆蓋率

（D）資本杠桿率

27.2019年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，對(duì)期貨公司銷售行為規(guī)范的要求包括（__）。

（A）充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

（B）禁止誤導(dǎo)性宣傳

（C）確保交易指令與客戶意愿一致

（D）收取合理傭金

28.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格要求，包括（__）。

（A）品行端正

（B）熟悉期貨法律、行政法規(guī)

（C）在期貨公司任職滿3年

（D）具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

29.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)信息發(fā)布和傳播工作的通知》中，對(duì)信息發(fā)布者的要求包括（__）。

（A）確保信息真實(shí)準(zhǔn)確

（B）及時(shí)澄清虛假信息

（C）不得發(fā)布誤導(dǎo)性信息

（D）可以發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息

30.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨保證金的管理，要求（__）。

（A）保證金必須存放在指定銀行

（B）保證金不得用于彌補(bǔ)公司經(jīng)營虧損

（C）保證金必須用于維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定

（D）期貨公司應(yīng)當(dāng)將保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)2019年《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司凈資本不得低于公司凈資產(chǎn)總額的30%。（__）

32.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，取消了維持保證金的概念。（__）

33.2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》中，禁止期貨交易者利用虛假信息影響市場(chǎng)價(jià)格。（__）

34.期貨公司可以收取與銷售業(yè)績(jī)掛鉤的傭金。（__）

35.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，要求期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須持有期貨從業(yè)資格。（__）

36.期貨公司可以允許會(huì)員透支交易。（__）

37.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，專業(yè)投資者在交易時(shí)可以不遵守風(fēng)險(xiǎn)揭示要求。（__）

38.期貨交易所可以擅自調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。（__）

39.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分。（__）

40.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨保證金的管理，要求期貨交易所對(duì)客戶保證金進(jìn)行獨(dú)立保管。（__）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所的職責(zé)，包括制定________和監(jiān)督會(huì)員的交易行為。

42.根據(jù)2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》，禁止的“________”行為包括以虛假信息誘導(dǎo)客戶交易。

43.2019年《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的要求，包括建立________和加強(qiáng)關(guān)鍵崗位職責(zé)分離。

44.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，關(guān)于投資者分類的標(biāo)準(zhǔn)，包括________和交易經(jīng)驗(yàn)。

45.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易的基本原則，包括公平原則和________原則。

46.根據(jù)2019年《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本和________。

47.2019年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》中，對(duì)期貨公司銷售行為規(guī)范的要求包括充分揭示________。

48.2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格要求，包括品行端正和________。

49.2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)信息發(fā)布和傳播工作的通知》中，對(duì)信息發(fā)布者的要求包括及時(shí)澄清________。

50.2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨保證金的管理，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)將________與自有資金嚴(yán)格區(qū)分。

五、簡(jiǎn)答題（共30分）

51.簡(jiǎn)述2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所職責(zé)的主要變化。（10分）

52.根據(jù)2019年《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》，簡(jiǎn)述禁止的“操縱市場(chǎng)”行為的主要類型。（10分）

53.結(jié)合2019年《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，簡(jiǎn)述期貨公司如何進(jìn)行投資者分類。（10分）

六、案例分析題（共15分）

某期貨公司2019年發(fā)生一起事件：客戶張某在該公司開戶進(jìn)行期貨交易，張某的資金賬戶中有100萬元人民幣，公司工作人員在未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)的情況下，建議張某使用50萬元資金進(jìn)行杠桿交易，并承諾張某可以獲利10%。后因市場(chǎng)波動(dòng)，張某虧損20%。張某要求公司賠償損失，公司以“風(fēng)險(xiǎn)揭示書已簽署”為由拒絕。

問題：

（1）分析該公司在此次事件中存在哪些違規(guī)行為？（5分）

（2）根據(jù)2019年相關(guān)法規(guī)，簡(jiǎn)述期貨公司在投資者適當(dāng)性管理方面的主要責(zé)任。（5分）

（3）針對(duì)此案例，提出防范類似事件發(fā)生的建議。（5分）

參考答案及解析

一、單選題

1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第26條，維持保證金比例的最低要求由原條例的30%調(diào)整為40%。

2.C解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確期貨交易中介業(yè)務(wù)監(jiān)管要求有關(guān)問題的通知》（2019年），期貨公司不得將客戶的交易資金與其他客戶資金混存，必須單獨(dú)核算。

3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第53條，凈資本不得低于公司凈資產(chǎn)總額的30%，且不得低于2000萬元人民幣。

4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第44條，要求公司主要管理人員持有期貨從業(yè)資格，屬于人員管理要求，而非內(nèi)部控制體系要求。

5.B解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2019年修訂）第15條，從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易。

6.A解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》（2019年），合謀集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買賣屬于禁止的操縱市場(chǎng)行為。

7.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》（2019年修訂），銀行在保證金監(jiān)控中的責(zé)任是實(shí)時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告異常情況。

8.B解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（2019年修訂）第7條，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于150%。

9.C解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），普通投資者在交易時(shí)仍需遵守風(fēng)險(xiǎn)揭示要求。

10.B解析：根據(jù)《期貨交易規(guī)則》（2019年修訂）第9條，市價(jià)指令的有效期限最長(zhǎng)為1交易日。

11.C解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的意見》（2019年），期貨公司不得通過非自營平臺(tái)進(jìn)行營銷推廣。

12.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第49條，擬任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在期貨公司任職滿3年。

13.C解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)信息發(fā)布和傳播工作的通知》（2019年），不得發(fā)布未經(jīng)核實(shí)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息。

14.B解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（2019年修訂）第8條，流動(dòng)性覆蓋率不得低于150%。

15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第45條，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況由期貨公司內(nèi)部監(jiān)督。

16.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第12條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)維護(hù)期貨市場(chǎng)公平、公正、公開。

17.D解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理機(jī)制。

18.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第54條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資本金用于維護(hù)公司正常運(yùn)營。

19.D解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），投資者教育由期貨公司自行組織實(shí)施。

20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第28條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分。

二、多選題

21.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第11條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、決定期貨品種的上市、對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

22.ABCD解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》（2019年），禁止的“欺詐客戶”行為包括以虛假信息誘導(dǎo)客戶交易、未經(jīng)客戶同意擅自改變交易指令、挪用客戶保證金、在客戶交易中牟取不正當(dāng)利益。

23.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第44條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)關(guān)鍵崗位職責(zé)分離、定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估、將內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)操作流程結(jié)合。

24.ABC解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），投資者分類的標(biāo)準(zhǔn)包括資產(chǎn)規(guī)模、交易經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

25.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第5條，期貨交易的基本原則包括公平原則、公正原則、公開原則、誠實(shí)信用原則。

26.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（2019年修訂），期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、流動(dòng)性覆蓋率、資本杠桿率。

27.ABCD解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），對(duì)期貨公司銷售行為規(guī)范的要求包括充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、禁止誤導(dǎo)性宣傳、確保交易指令與客戶意愿一致、收取合理傭金。

28.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第49條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格要求包括品行端正、熟悉期貨法律、行政法規(guī)、具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)。

29.ABCD解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)信息發(fā)布和傳播工作的通知》（2019年），對(duì)信息發(fā)布者的要求包括確保信息真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)澄清虛假信息、不得發(fā)布誤導(dǎo)性信息、可以發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息。

30.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第28條，保證金必須存放在指定銀行、不得用于彌補(bǔ)公司經(jīng)營虧損、期貨公司應(yīng)當(dāng)將保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分。

三、判斷題

31.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第53條，凈資本不得低于公司凈資產(chǎn)總額的30%。

32.×解析：2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，維持保證金的概念仍然存在。

33.√解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)交易行為的若干規(guī)定》（2019年），禁止期貨交易者利用虛假信息影響市場(chǎng)價(jià)格。

34.×解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），期貨公司不得收取與銷售業(yè)績(jī)掛鉤的傭金。

35.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（2019年修訂）第49條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要滿足一定條件，但并非必須持有期貨從業(yè)資格。

36.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第29條，期貨公司不得允許會(huì)員透支交易。

37.×解析：根據(jù)《關(guān)于規(guī)范期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（2019年），專業(yè)投資者在交易時(shí)仍需遵守風(fēng)險(xiǎn)揭示要求。

38.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第12條，期貨交易所不得擅自調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

39.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第28條，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金與自有資金嚴(yán)格區(qū)分。

40.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2019年修訂）第28條，保證金由期貨交易所保管，但交易所不負(fù)責(zé)獨(dú)立保管。

四、填空題

41.期貨交易規(guī)則

42.欺詐客戶

43.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

44.資產(chǎn)規(guī)模

45.公正

46.流動(dòng)性覆蓋率

47.風(fēng)險(xiǎn)

48.熟悉期貨法律、行政法規(guī)

49.虛假信息

50.客戶保證金

五、簡(jiǎn)答題

51.答：2019年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所職責(zé)的主要變化包括：

①增加了制定期貨交易規(guī)則的職責(zé)；

②強(qiáng)調(diào)了監(jiān)