企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全管理自查清單引言企業(yè)信息化程度不斷加深，網(wǎng)絡(luò)安全已成為保障業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全及合規(guī)運營的核心環(huán)節(jié)。為幫助企業(yè)系統(tǒng)性識別網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險、規(guī)范安全管理流程，特制定本自查清單。本清單覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理的關(guān)鍵領(lǐng)域，適用于企業(yè)定期安全評估、合規(guī)性檢查、安全事件前置排查等場景，助力企業(yè)構(gòu)建主動防御、持續(xù)改進的網(wǎng)絡(luò)安全管理體系。一、適用范圍與核心價值適用對象本清單適用于各類企業(yè)，尤其是涉及數(shù)據(jù)處理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)運行、客戶信息管理的中大型企業(yè)及中小企業(yè)，也可作為IT部門、安全管理部門、合規(guī)部門開展工作的參考工具。核心應(yīng)用場景定期安全體檢：企業(yè)按季度/半年/年度開展全面網(wǎng)絡(luò)安全自查，評估安全防護措施有效性。合規(guī)性檢查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如等保2.0）的要求。安全事件前置排查：在重大活動、系統(tǒng)升級前，或發(fā)覺異常行為時，針對性檢查潛在風(fēng)險點。新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線前評估：保證新增業(yè)務(wù)或系統(tǒng)符合企業(yè)安全策略及合規(guī)要求。核心價值風(fēng)險識別：通過結(jié)構(gòu)化檢查，全面梳理物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等環(huán)節(jié)的安全隱患。規(guī)范管理：推動企業(yè)建立完善的安全管理制度、操作流程及責(zé)任機制。提升意識：促進全員參與網(wǎng)絡(luò)安全管理，強化安全風(fēng)險防范意識。二、自查流程與操作步驟（一）自查準(zhǔn)備階段明確自查目標(biāo)與范圍根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點及近期安全重點，確定本次自查的核心目標(biāo)（如“數(shù)據(jù)安全專項自查”“主機安全漏洞排查”等）。劃定自查范圍，包括物理環(huán)境（機房、辦公區(qū)）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機、防火墻）、主機系統(tǒng)（服務(wù)器、終端）、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、人員管理等。組建自查小組組建跨部門自查團隊，成員應(yīng)包括IT部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、數(shù)據(jù)管理員及合規(guī)專員。明確分工：經(jīng)理（安全負(fù)責(zé)人）統(tǒng)籌整體工作，主管（網(wǎng)絡(luò)工程師）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備檢查，工程師（系統(tǒng)管理員）負(fù)責(zé)主機及應(yīng)用系統(tǒng)檢查，專員（合規(guī)）負(fù)責(zé)管理制度核查。制定自查計劃編制《自查日程表》，明確各環(huán)節(jié)檢查時間、責(zé)任人及輸出成果（如檢查記錄、問題清單）。準(zhǔn)備檢查工具：漏洞掃描器、端口掃描工具、日志審計系統(tǒng)、滲透測試工具（可選）等。收集基礎(chǔ)資料整理企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》）、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)清單、應(yīng)急預(yù)案等文件，作為檢查依據(jù)。（二）自查實施階段逐項開展檢查對照本清單“三、網(wǎng)絡(luò)安全管理自查明細(xì)表”，按檢查大類（物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全等）逐項展開，保證無遺漏。每項檢查需通過“查閱文檔+現(xiàn)場核查+工具檢測”結(jié)合方式驗證，例如：檢查“機房出入管理”時，需查閱《機房出入登記表》（文檔核查）、現(xiàn)場核查門禁系統(tǒng)是否啟用（現(xiàn)場核查）、測試門禁記錄完整性（工具檢測）。檢查“服務(wù)器補丁更新”時，需查閱《服務(wù)器補丁管理記錄》（文檔核查）、運行漏洞掃描工具檢測未修復(fù)漏洞（工具檢測）。記錄檢查結(jié)果對每項檢查內(nèi)容，如實記錄“檢查結(jié)果”（符合/不符合），若為“不符合”，需詳細(xì)描述問題（如“服務(wù)器存在高危漏洞，未在規(guī)定時間內(nèi)修復(fù)”）。保留檢查證據(jù)：如截圖、照片、日志片段、訪談記錄等，保證問題可追溯。問題分類與初步分析將發(fā)覺的問題按“嚴(yán)重等級”（高/中/低）分類：高危：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險（如未授權(quán)訪問核心數(shù)據(jù)庫、防火墻策略失效）。中危：可能削弱安全防護能力或引發(fā)局部問題的風(fēng)險（如終端未安裝殺毒軟件、備份策略不完整）。低危：管理不規(guī)范但短期影響較小的風(fēng)險（如安全記錄未歸檔、員工安全培訓(xùn)記錄缺失）。（三）整改與復(fù)查階段制定整改方案針對每項“不符合”問題，明確整改措施、責(zé)任人及完成期限。例如：問題：“核心數(shù)據(jù)庫未開啟訪問審計”整改措施：立即啟用數(shù)據(jù)庫審計功能，配置敏感操作審計規(guī)則；責(zé)任人：*工程師（數(shù)據(jù)庫管理員）；完成期限：3個工作日內(nèi)。跟蹤整改落實自查小組定期召開整改推進會，監(jiān)督責(zé)任人按計劃推進整改，對延期問題分析原因并協(xié)調(diào)解決。整改效果驗證整改期限屆滿后，由自查小組對問題點進行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決（如再次核查數(shù)據(jù)庫審計功能是否正常開啟、漏洞是否修復(fù)）。整改完成后，更新《網(wǎng)絡(luò)安全管理臺賬》，記錄問題及整改情況，形成閉環(huán)管理。三、網(wǎng)絡(luò)安全管理自查明細(xì)表檢查大類檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合）問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)（未完成/已完成）物理安全機房環(huán)境管理1.機房是否配備門禁系統(tǒng)，且權(quán)限分級管理；2.是否有完善的出入登記記錄（含時間、人員、事由）；3.機房是否配備消防設(shè)施（如氣體滅火器），且定期檢測。1.現(xiàn)場測試門禁功能；2.抽查近3個月出入登記表；3.查看消防設(shè)施檢測報告。設(shè)備與介質(zhì)安全1.服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等是否固定放置，防止移動或盜竊；2.廢棄存儲介質(zhì)（硬盤、U盤）是否進行物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除；3.重要設(shè)備是否有明確標(biāo)識（責(zé)任人、用途）。1.現(xiàn)場核查設(shè)備固定情況；2.抽查廢棄介質(zhì)處理記錄；3.檢查設(shè)備標(biāo)簽。網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護1.是否在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻，且訪問控制策略按“最小權(quán)限”原則配置；2.是否啟用入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），并及時更新規(guī)則；3.是否禁止外部網(wǎng)絡(luò)直接訪問內(nèi)部核心服務(wù)器。1.核查防火墻策略配置文檔；2.查看IDS/IPS規(guī)則更新記錄及告警日志；3.模擬外部掃描驗證訪問控制。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全1.路由器、交換機等設(shè)備是否修改默認(rèn)密碼，且密碼complexity符合要求（長度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符）；2.是否啟用設(shè)備日志功能，且日志保存時間≥90天；3.遠程管理（如SSH、Telnet）是否限制IP地址。1.嘗試登錄設(shè)備檢查密碼；2.查看設(shè)備日志配置及保存情況；3.核查遠程管理訪問控制列表。主機安全服務(wù)器安全1.服務(wù)器操作系統(tǒng)是否及時安裝安全補?。ǜ呶Ｑa丁修復(fù)時間≤7天）；2.是否關(guān)閉非必要端口和服務(wù)（如FTP、Telnet）；3.是否啟用主機入侵檢測系統(tǒng)（HIDS）。1.運行漏洞掃描工具檢測補??；2.查看端口掃描結(jié)果及服務(wù)列表；3.檢查HIDS運行狀態(tài)。終端安全1.終端是否安裝殺毒軟件，且病毒庫實時更新；2.是否啟用終端防火墻，并禁止未授權(quán)程序聯(lián)網(wǎng)；3.員工終端是否禁用USB存儲設(shè)備（或經(jīng)審批后使用）。1.抽查終端殺毒軟件狀態(tài)；2.測試終端防火墻規(guī)則；3.檢查終端USB管控策略。應(yīng)用安全應(yīng)用系統(tǒng)安全1.應(yīng)用系統(tǒng)是否進行過安全測試（如滲透測試、代碼審計）；2.是否存在默認(rèn)口令、SQL注入、跨站腳本（XSS）等高危漏洞；3.敏感操作（如密碼修改、數(shù)據(jù)刪除）是否二次驗證。1.查看安全測試報告；2.使用Web漏洞掃描工具檢測；3.模擬操作驗證二次認(rèn)證。身份認(rèn)證與訪問控制1.是否采用“用戶名+密碼+動態(tài)口令”等多因素認(rèn)證（MFA）；2.賬號權(quán)限是否按崗位分配，定期review權(quán)限清單；3.員工離職后是否及時禁用賬號。1.抽查關(guān)鍵系統(tǒng)登錄方式；2.核查權(quán)限清單及review記錄；3.檢查離職賬號處理流程。數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類與分級1.是否對數(shù)據(jù)分類（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）并分級（核心/重要/一般）；2.是否明確不同級別數(shù)據(jù)的標(biāo)記、存儲要求。1.查閱《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》；2.抽查數(shù)據(jù)存儲位置及標(biāo)記情況。數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全1.敏感數(shù)據(jù)傳輸是否加密（如、VPN）；2.數(shù)據(jù)庫中敏感信息（身份證號、手機號）是否加密存儲；3.是否定期備份數(shù)據(jù)（核心數(shù)據(jù)每日備份），且備份數(shù)據(jù)異地存放。1.抓包檢測傳輸數(shù)據(jù)是否加密；2.查看數(shù)據(jù)庫字段加密配置；3.核查備份記錄及異地存儲情況。數(shù)據(jù)銷毀安全1.徹底刪除的數(shù)據(jù)是否進行不可恢復(fù)性擦除；2.數(shù)據(jù)銷毀是否有審批記錄及執(zhí)行人簽字。1.使用數(shù)據(jù)恢復(fù)工具嘗試恢復(fù)已刪除數(shù)據(jù)；2.查看數(shù)據(jù)銷毀審批單。管理制度安全組織與職責(zé)1.是否明確網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人及專職安全人員；2.是否制定《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任書》，明確各崗位安全職責(zé)。1.查看企業(yè)組織架構(gòu)文件；2.核查《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任書》及簽字記錄。安全管理制度1.是否建立《網(wǎng)絡(luò)安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》等制度；2.制度是否定期更新（每年至少1次），且告知員工。1.檢查制度文件完整性；2.查看制度更新記錄及員工告知記錄（如培訓(xùn)簽到表）。安全運維管理1.是否制定《安全運維操作規(guī)范》，變更、配置、故障處理等流程是否規(guī)范；2.是否有安全事件處置記錄（含時間、原因、處理措施）。1.查閱《安全運維操作規(guī)范》；2.抽查近3個月運維記錄及安全事件處置報告。人員安全安全意識與培訓(xùn)1.是否定期開展網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)（每季度至少1次），內(nèi)容包含釣魚郵件識別、密碼安全等；2.培訓(xùn)是否有考核，員工是否簽署《安全承諾書》。1.查看培訓(xùn)計劃、課件及簽到表；2.檢查考核記錄及《安全承諾書》。人員背景審查1.IT、安全等敏感崗位員工入職是否進行背景審查；2.是否建立員工安全行為準(zhǔn)則（如禁止泄露密碼、隨意拷貝數(shù)據(jù)）。1.查看背景審查記錄；2.核查《員工安全行為準(zhǔn)則》及告知記錄。應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案與演練1.是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案（含數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、勒索病毒等場景）；2.是否每年至少開展1次應(yīng)急演練，并有演練總結(jié)報告。1.查閱《應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》；2.檢查演練記錄及總結(jié)報告。應(yīng)急響應(yīng)能力1.是否建立7×24小時應(yīng)急響應(yīng)機制，明確聯(lián)系人及聯(lián)系方式；2.是否配備應(yīng)急工具（如殺毒工具、數(shù)據(jù)恢復(fù)工具），且定期更新。1.核查應(yīng)急響應(yīng)聯(lián)系人列表；2.現(xiàn)場測試應(yīng)急工具可用性。四、使用說明與關(guān)鍵提醒（一）自查的全面性與針對性全面覆蓋：需按清單所有檢查大類逐項核查，避免遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如數(shù)據(jù)銷毀、應(yīng)急演練等“冷門但重要”的項目）。突出重點：結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點，對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、敏感數(shù)據(jù)存儲環(huán)節(jié)、外部互聯(lián)網(wǎng)暴露點等高風(fēng)險領(lǐng)域加大檢查頻次和深度。（二）記錄的真實性與可追溯性問題描述具體化：避免“存在安全隱患”等模糊表述，需明確問題位置、表現(xiàn)及影響（如“生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫表存在SQL注入漏洞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露”）。證據(jù)留存完整：檢查過程中的截圖、日志、記錄等需整理歸檔，保證問題可驗證、整改可追溯。（三）整改的閉環(huán)管理“定人定責(zé)定時”：每項問題需明確唯一責(zé)任人和具體整改期限，避免責(zé)任推諉。整改效果復(fù)核：嚴(yán)禁“紙面整改”，復(fù)查時需通過技術(shù)手段驗證問題是否徹底解決（如漏洞修復(fù)后需再次掃描確認(rèn)）。（四）清單的動態(tài)更新定期評估清單有效性：建議每年結(jié)合最新法律法規(guī)（如等保2.0新要求）、行業(yè)威脅態(tài)勢（如新型勒索病毒特點）及企