證券從業(yè)考試題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（總共10題，每題2分）1.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？（A）A.中央銀行B.證券公司C.投資者D.證券交易所2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？（C）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.商品期貨交易D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3.以下哪種金融工具屬于固定收益證券？（B）A.股票B.債券C.期權(quán)D.期貨4.證券交易所以什么為主要交易場(chǎng)所？（D）A.線上交易平臺(tái)B.電話交易系統(tǒng)C.現(xiàn)場(chǎng)交易市場(chǎng)D.電子化交易系統(tǒng)5.以下哪項(xiàng)不是證券投資的基本分析內(nèi)容？（A）A.技術(shù)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.行業(yè)分析D.公司分析6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件不包括？（C）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員C.有足夠的自有資金D.有健全的內(nèi)部控制制度7.證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素不包括？（B）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.社會(huì)責(zé)任C.投資目標(biāo)D.投資期限8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是？（A）A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.增加市場(chǎng)流動(dòng)性C.提高市場(chǎng)效率D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展9.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被暫停業(yè)務(wù)？（D）A.資本充足率低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.交易量低于平均水平C.投資者投訴增加D.財(cái)務(wù)狀況良好10.證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段不包括？（C）A.分散投資B.設(shè)定止損點(diǎn)C.投資短期證券D.定期評(píng)估投資組合二、多項(xiàng)選擇題（總共10題，每題2分）1.證券市場(chǎng)的參與者包括？（ABCD）A.證券公司B.投資者C.證券交易所D.證監(jiān)會(huì)2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？（ABCD）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)3.固定收益證券的特點(diǎn)包括？（ABC）A.收益穩(wěn)定B.風(fēng)險(xiǎn)較低C.期限固定D.流動(dòng)性強(qiáng)4.證券交易所以及交易方式包括？（ABD）A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所5.證券投資的基本分析內(nèi)容包括？（BCD）A.技術(shù)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.行業(yè)分析D.公司分析6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？（ABCD）A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的高級(jí)管理人員C.有足夠的資本金D.有健全的內(nèi)部控制制度7.證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素包括？（ABCD）A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.投資目標(biāo)C.投資期限D(zhuǎn).投資成本8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括？（ABCD）A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者權(quán)益C.防范金融風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展9.證券公司可能面臨的處罰包括？（ABCD）A.暫停業(yè)務(wù)B.停業(yè)整頓C.吊銷業(yè)務(wù)許可證D.沒(méi)收違法所得10.證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段包括？（ABCD）A.分散投資B.設(shè)定止損點(diǎn)C.定期評(píng)估投資組合D.使用衍生品進(jìn)行對(duì)沖三、判斷題（總共10題，每題2分）1.證券公司可以經(jīng)營(yíng)所有類型的證券業(yè)務(wù)。（×）2.證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素是社會(huì)責(zé)任。（×）3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是增加市場(chǎng)流動(dòng)性。（×）4.證券公司被暫停業(yè)務(wù)是一種常見的處罰措施。（√）5.證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段是投資短期證券。（×）6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，必須具備足夠的資本金。（√）7.證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素是投資成本。（√）8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保護(hù)投資者權(quán)益。（√）9.證券公司可能面臨的處罰包括吊銷業(yè)務(wù)許可證。（√）10.證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段是使用衍生品進(jìn)行對(duì)沖。（√）四、簡(jiǎn)答題（總共4題，每題5分）1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為投資者提供證券買賣的代理服務(wù)；投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為企業(yè)和政府提供融資、并購(gòu)等服務(wù)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為投資者提供資產(chǎn)管理的服務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司使用自有資金進(jìn)行證券買賣的業(yè)務(wù)。2.簡(jiǎn)述證券投資的基本分析內(nèi)容。證券投資的基本分析內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析。宏觀經(jīng)濟(jì)分析是指分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)證券市場(chǎng)的影響；行業(yè)分析是指分析特定行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)；公司分析是指分析特定公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況。3.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的。證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、防范金融風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。維護(hù)市場(chǎng)秩序是指確保市場(chǎng)的公平、公正和透明；保護(hù)投資者權(quán)益是指保護(hù)投資者的合法權(quán)益不受侵害；防范金融風(fēng)險(xiǎn)是指防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定；促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展是指促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，提高市場(chǎng)效率。4.簡(jiǎn)述證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段。證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段包括分散投資、設(shè)定止損點(diǎn)、定期評(píng)估投資組合和使用衍生品進(jìn)行對(duì)沖。分散投資是指將資金分散投資于不同的證券，以降低風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)定止損點(diǎn)是指設(shè)定一個(gè)價(jià)格水平，當(dāng)證券價(jià)格下跌到該水平時(shí)，及時(shí)賣出證券，以避免更大的損失；定期評(píng)估投資組合是指定期評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益，及時(shí)調(diào)整投資組合；使用衍生品進(jìn)行對(duì)沖是指使用期貨、期權(quán)等衍生品進(jìn)行對(duì)沖，以降低風(fēng)險(xiǎn)。五、討論題（總共4題，每題5分）1.討論證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須具備的條件。證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須具備的條件包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有合格的高級(jí)管理人員、有足夠的資本金和有健全的內(nèi)部控制制度。公司章程是公司的基本制度，規(guī)定了公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍等；高級(jí)管理人員是公司的決策者，必須具備相應(yīng)的資格和能力；資本金是公司經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)，必須滿足監(jiān)管要求；內(nèi)部控制制度是公司管理的重要手段，必須健全有效。2.討論證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素。證券投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，主要考慮的因素包括風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資期限和投資成本。風(fēng)險(xiǎn)承受能力是指投資者能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)程度，不同的投資者有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；投資目標(biāo)是指投資者投資的目的，不同的投資者有不同的投資目標(biāo)；投資期限是指投資者投資的期限，不同的投資者有不同的投資期限；投資成本是指投資者投資所需支付的費(fèi)用，不同的投資者有不同的投資成本。3.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、防范金融風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。維護(hù)市場(chǎng)秩序是指確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為；保護(hù)投資者權(quán)益是指保護(hù)投資者的合法權(quán)益不受侵害，維護(hù)投資者的利益；防范金融風(fēng)險(xiǎn)是指防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，防止系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展是指促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，提高市場(chǎng)效率，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。4.討論證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段。證券投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要手段包括分散投資、設(shè)定止損點(diǎn)、定期評(píng)估投資