合同審核管理標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍與核心應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)（含中小企業(yè)、大型集團(tuán)）的合同全生命周期管理，覆蓋采購(gòu)、銷售、服務(wù)、租賃、合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等類型合同。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：日常合同審核：法務(wù)部門、行政部門或業(yè)務(wù)部門對(duì)擬簽訂合同進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查；風(fēng)險(xiǎn)排查：對(duì)企業(yè)歷史合同進(jìn)行復(fù)盤，識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)漏洞；新人培訓(xùn)：作為法務(wù)或業(yè)務(wù)新人的審核操作指引，統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)；跨部門協(xié)作：明確業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門在合同審核中的職責(zé)分工，提升協(xié)同效率。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）第一步：合同接收與初步登記提交材料：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*需提交完整合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，電子版命名格式為“合同類型-甲方名稱-合同編號(hào)-簽訂日期”）、合同審批單（需業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字）、對(duì)方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）。登記備案：行政部門/法務(wù)部門指定專人（如合同管理員）接收材料，在《合同臺(tái)賬》中登記基礎(chǔ)信息，包括合同編號(hào)、合同名稱、提交部門、經(jīng)辦人、提交日期、合同類型、預(yù)計(jì)簽訂日期等，并唯一“合同審核流水號(hào)”反饋給經(jīng)辦人*。（二）第二步：形式審查（完整性審查）重點(diǎn)審查合同表面要素是否齊全，避免因形式缺陷導(dǎo)致后續(xù)爭(zhēng)議。審查要點(diǎn)包括：合同主體信息：甲方/乙方名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致（核對(duì)“三證合一”統(tǒng)一社會(huì)信用代碼），避免使用簡(jiǎn)稱（除非在合同中明確約定簡(jiǎn)稱與全稱的對(duì)應(yīng)關(guān)系）；合同必備條款：是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等核心條款（根據(jù)《民法典》第470條）；簽字蓋章完整性：法定代表人/授權(quán)代表人簽字是否清晰（需核對(duì)授權(quán)委托書載明的權(quán)限范圍），企業(yè)公章是否為“合同專用章”或“公章”（避免使用“財(cái)務(wù)章”“部門章”代替）；附件完整性：合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)單等）是否一并提交，附件內(nèi)容是否與主合同沖突。（三）第三步：實(shí)質(zhì)審查（風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)審查）法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行深度審查，核心維度1.主體資格審查對(duì)方企業(yè)：是否為合法存續(xù)的企業(yè)（通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢狀態(tài)，避免與吊銷、注銷的企業(yè)簽約）；經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；是否具備相應(yīng)的資質(zhì)許可（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑施工資質(zhì)等，根據(jù)行業(yè)要求核查）。自然人：是否為完全民事行為能力人（需核對(duì)身份證信息），授權(quán)代理人是否持有有效的《授權(quán)委托書》（載明代理權(quán)限、代理期限及委托人簽字）。2.內(nèi)容合法性審查合同條款是否符合法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得約定高利貸”“不得損害社會(huì)公共利益”等）；涉及特許經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)、外商投資等特殊領(lǐng)域的合同，是否已取得相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或許可（如外商投資企業(yè)需商務(wù)部門備案）。3.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性審查雙方責(zé)任是否平衡：避免出現(xiàn)“甲方單方面免責(zé)”“乙方承擔(dān)所有違約責(zé)任”等顯失公平的條款；履行方式是否明確：如交貨地點(diǎn)（具體到省/市/區(qū)號(hào)）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（“符合國(guó)家GB標(biāo)準(zhǔn)”而非“合格”）、付款節(jié)點(diǎn)（“驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)支付”而非“驗(yàn)收后付款”）。4.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決審查違約責(zé)任是否量化：避免“承擔(dān)相應(yīng)損失”等模糊表述，明確違約金計(jì)算方式（如“逾期付款違約金按應(yīng)付金額0.05%/日計(jì)算，上限不超過(guò)合同總金額的20%”）；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先選擇“被告所在地人民法院”或“合同簽訂地仲裁委員會(huì)”，避免選擇與合同無(wú)實(shí)際聯(lián)系的法院（如某小縣城合同約定異地管轄，增加維權(quán)成本）。5.財(cái)務(wù)與稅務(wù)條款審查價(jià)款是否含稅：明確“本合同價(jià)格為含稅價(jià)，開具增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票”；付款方式是否與企業(yè)財(cái)務(wù)制度匹配：如大額合同是否約定“分期付款”“履約保證金”等，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。（四）第四步：風(fēng)險(xiǎn)溝通與修訂反饋出具《合同審查意見書》：法務(wù)部門將審查出的問(wèn)題（如“違約責(zé)任未量化”“爭(zhēng)議解決約定不明”）逐條列明，標(biāo)注“高風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“低風(fēng)險(xiǎn)”等級(jí)，并提出具體修改建議（如“建議將‘驗(yàn)收合格后付款’修改為‘驗(yàn)收合格且收到全額發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)付款’”）。反饋與溝通：將《合同審查意見書》反饋至業(yè)務(wù)經(jīng)辦人，由經(jīng)辦人與對(duì)方協(xié)商修訂；若對(duì)方不接受修改，需由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人提交《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明報(bào)告》，闡述不修改的理由及應(yīng)對(duì)措施，報(bào)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。（五）第五步：審核意見出具與審批審核結(jié)果分類：通過(guò)：無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)或已按意見修訂完成，法務(wù)部門在《合同審批單》上簽字確認(rèn)；有條件通過(guò)：存在輕微風(fēng)險(xiǎn)（如條款表述歧義），需補(bǔ)充說(shuō)明后通過(guò)；不通過(guò)：存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、違法條款），法務(wù)部門出具《不予審核通知書》，說(shuō)明原因并終止流程。最終審批：重大合同（如金額超100萬(wàn)元、涉及核心業(yè)務(wù)）需提交企業(yè)總經(jīng)理/分管副總審批；常規(guī)合同可由法務(wù)部門負(fù)責(zé)人直接審批。（六）第六步：合同簽訂與歸檔管理簽訂規(guī)范：審批通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*按《合同審查意見書》最終版本與對(duì)方簽訂，簽訂日期需晚于審批日期，合同份數(shù)滿足“企業(yè)留存2份（原件+復(fù)印件）、對(duì)方1份、財(cái)務(wù)1份（若涉及付款）”需求。歸檔流程：合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人將合同原件、審批單、審查意見書、對(duì)方主體資格證明等材料移交至合同管理員；合同管理員*按“合同編號(hào)”分類歸檔（電子版存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版裝入檔案盒），并在《合同臺(tái)賬》中更新“歸檔日期”“檔案保管人”等信息；歸檔后，財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門可憑審批單向合同管理員*借閱合同復(fù)印件（原件原則上不外借，確需借閱需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門審批）。三、合同審核關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)記錄表合同審核管理表合同基本信息內(nèi)容合同編號(hào)（由行政部門按“年份-合同類型-流水號(hào)”編制，如“2024-購(gòu)-001”）合同名稱（與合同文本標(biāo)題一致，如“設(shè)備采購(gòu)合同”）甲方信息名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________乙方信息名稱：____________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：____________________合同金額大寫：____________________小寫：____________________幣種：_______合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□合作□其他：__________履行期限自_年_月_日至_年_月_日提交部門________部經(jīng)辦人*________________聯(lián)系方式（虛擬）：138附件清單1.________________2.________________3.________________審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)主體資格審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營(yíng)范圍、授權(quán)委托書權(quán)限內(nèi)容完整性審核是否具備《民法典》第470條規(guī)定的核心條款合法性審核是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、是否需特殊審批權(quán)利義務(wù)對(duì)等性審核雙方責(zé)任是否平衡、履行方式是否明確違約責(zé)任審核是否量化、是否合理爭(zhēng)議解決審核管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確、是否與企業(yè)有利害關(guān)系審核結(jié)果□通過(guò)□有條件通過(guò)（需補(bǔ)充：____________________）□不通過(guò)（原因：______）審批意見審批人*：________________審批日期：____年_月_日歸檔信息歸檔日期：____年_月_日歸檔編號(hào)：__________檔案保管人*：_______四、審核過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體真實(shí)性核查“三查三對(duì)”查執(zhí)照：通過(guò)官方渠道（國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照狀態(tài)，避免與“吊銷”“注銷”“異常經(jīng)營(yíng)”的企業(yè)簽約；對(duì)公章：合同簽字蓋章處的企業(yè)名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱完全一致，避免使用“分公司章”（需提供總公司授權(quán)書）；核授權(quán)：自然人簽約需核對(duì)身份證原件，代理人簽約需提供《授權(quán)委托書》（載明“代理權(quán)限、代理期限、委托人簽字”）。（二）條款表述“四避免”避免模糊表述：如“盡快”“合理期限內(nèi)”“大約”，需明確具體時(shí)間、數(shù)量（如“收到貨物后3個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”“采購(gòu)數(shù)量100臺(tái)，誤差不超過(guò)±5%”）；避免責(zé)任轉(zhuǎn)嫁：如“因不可抗力導(dǎo)致的違約，雙方互不擔(dān)責(zé)”，需明確“不可抗力范圍”（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)政策）及“通知義務(wù)”（不可抗力發(fā)生后3日內(nèi)書面通知對(duì)方）；避免管轄沖突：主合同與附件中的爭(zhēng)議解決方式、管轄法院需一致，避免“主合同約定訴訟，附件約定仲裁”的矛盾；避免法律術(shù)語(yǔ)混用：如“定金”與“訂金”（“定金”適用定金罰則，“訂金”無(wú)法律效力），需根據(jù)合同性質(zhì)準(zhǔn)確使用。（三）特殊合同“額外審查要點(diǎn)”買賣合同：關(guān)注標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間（如“交付時(shí)轉(zhuǎn)移”）、質(zhì)量異議期（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)提出異議”）；服務(wù)合同：明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（如“響應(yīng)時(shí)間2小時(shí)內(nèi)，解決時(shí)間24小時(shí)內(nèi)”）、驗(yàn)收方式（如“階段性驗(yàn)收需雙方簽字確認(rèn)《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》”）；勞動(dòng)合同：需單獨(dú)審查（不適用本模板核心條款），重點(diǎn)核查試用期（不超過(guò)6個(gè)月）、社保繳納、競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金（不低于離職前12個(gè)月平均工資的30%）等。（四）審核時(shí)限與責(zé)任追溯常規(guī)合同：審核時(shí)限為3個(gè)工作日（自收到完整材料之日起計(jì)算），重大合同（金額超500萬(wàn)元或涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)）為5個(gè)工作日；超時(shí)處理：若因法務(wù)部門原因?qū)е鲁瑫r(shí)未審核，需向業(yè)務(wù)部門出具《延遲說(shuō)明》，并納入部門績(jī)效考核；責(zé)任追溯：因?qū)徍耸杪?dǎo)致企業(yè)損失的（如未發(fā)覺(jué)合同條款違法導(dǎo)致訴訟敗訴），由審核人*承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（根據(jù)企業(yè)《獎(jiǎng)懲管理制度》執(zhí)行）。（五）保密與檔案管