企業(yè)法律合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、適用范圍與工作目標(biāo)本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各類法律合同的審查工作，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議、租賃合同等。旨在通過(guò)規(guī)范化的審查步驟、明確的責(zé)任分工及標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)控制，保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性及商業(yè)合理性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，同時(shí)提升合同審查效率與質(zhì)量，支撐企業(yè)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟（一）合同接收與初步登記合同材料接收業(yè)務(wù)部門（或合同發(fā)起人）向法務(wù)部提交合同審查材料時(shí)，需提供以下完整文件：合同草案（最終版，需明確標(biāo)注“合同審查稿”）；合同相對(duì)方的主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等，涉及特殊行業(yè)的需提供資質(zhì)證書(shū)）；與合同相關(guān)的背景資料（如合作意向書(shū)、招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、技術(shù)規(guī)格書(shū)等，有助于理解合同簽訂目的及核心條款）；業(yè)務(wù)部門對(duì)合同核心需求（如價(jià)格、履行期限、付款方式等）的書(shū)面說(shuō)明。登記與編號(hào)法務(wù)專員收到材料后，需在《合同審查臺(tái)賬》中登記合同基本信息，包括：合同名稱、合同編號(hào)（規(guī)則：年份+部門簡(jiǎn)稱+合同類型序號(hào)，如“2024-采-001”）、合同相對(duì)方、合同金額、簽訂日期、業(yè)務(wù)部門對(duì)接人、預(yù)計(jì)審查時(shí)限等，并唯一合同審查編號(hào)，同步反饋至業(yè)務(wù)部門。（二）形式審查：文件完整性與基礎(chǔ)信息核對(duì)文件完整性檢查核對(duì)提交材料是否齊全，重點(diǎn)檢查：合同草案是否為最終版本、主體資格證明是否在有效期內(nèi)、背景資料是否與合同內(nèi)容一致。若材料缺失，法務(wù)專員*需在1個(gè)工作日內(nèi)通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，并更新臺(tái)賬記錄?；A(chǔ)信息核對(duì)合同標(biāo)題與內(nèi)容是否一致，合同主體名稱（全稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等證明材料完全一致，避免簡(jiǎn)稱或錯(cuò)誤表述；合同首頁(yè)、頁(yè)碼、簽字頁(yè)是否完整，關(guān)鍵條款（如金額、日期、違約責(zé)任）是否存在涂改（涂改處需雙方蓋章或簽字確認(rèn)）；合同份數(shù)是否符合企業(yè)存檔及簽署要求（如一式三份，企業(yè)留存兩份）。（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款與法律風(fēng)險(xiǎn)排查1.主體資格審查企業(yè)主體：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)核查合同相對(duì)方是否為存續(xù)企業(yè)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信等記錄；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)藥、食品等）的，需核查其是否具備相應(yīng)的行業(yè)許可證件。自然人主體：核查身份證件真實(shí)性，確認(rèn)其是否具備完全民事行為能力（如為限制民事行為能力人，需法定代理人追認(rèn)）。授權(quán)代表：若合同由授權(quán)代表簽署，需核查授權(quán)委托書(shū)是否載明明確的授權(quán)范圍、授權(quán)期限及授權(quán)日期，確認(rèn)簽字人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。2.合同條款合法性審查核心條款完整性：檢查合同是否包含《民法典》等法律規(guī)定的必備條款，如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。條款合法性：審查各條款內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在“霸王條款”（如排除對(duì)方主要權(quán)利、加重對(duì)方責(zé)任），例如格式合同中“本合同最終解釋權(quán)歸甲方所有”等條款需修改。條款明確性：避免使用模糊表述（如“大概”“左右”“盡快”），對(duì)金額、履行期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T1-2023”）。3.商業(yè)條款合理性審查標(biāo)的與數(shù)量：核對(duì)標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)是否與業(yè)務(wù)需求一致，數(shù)量單位是否明確（如“噸”“件”需避免歧義）。價(jià)款與支付：審查價(jià)格是否公允，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等）、支付期限（如“收到發(fā)票后30日內(nèi)支付”）是否與企業(yè)財(cái)務(wù)制度匹配，預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例是否合理，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。履行與驗(yàn)收：履行期限（如“合同簽訂后60日內(nèi)交付”）是否明確，履行地點(diǎn)（如“甲方所在地倉(cāng)庫(kù)”）是否有利于企業(yè)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按雙方確認(rèn)的技術(shù)圖紙驗(yàn)收”）及驗(yàn)收期限（如“貨物送達(dá)后5個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”）是否具體，避免驗(yàn)收爭(zhēng)議。4.風(fēng)險(xiǎn)條款重點(diǎn)審查違約責(zé)任：核對(duì)違約責(zé)任是否與義務(wù)對(duì)等，違約金比例是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可請(qǐng)求法院調(diào)減），明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件（如“逾期交付超過(guò)15日”）、計(jì)算方式及免責(zé)情形（如不可抗力）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：涉及技術(shù)合作、軟件開(kāi)發(fā)等合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“研發(fā)成果歸甲方所有”），以及侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式（如“若因乙方原因?qū)е碌谌角謾?quán)，由乙方承擔(dān)全部責(zé)任”）。保密條款：明保證密信息的范圍（如“技術(shù)資料、客戶名單”）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、保密義務(wù)主體（包括雙方及員工）及違約責(zé)任，避免商業(yè)秘密泄露。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”），避免約定不明確的管轄地（如“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，由任意一方所在地法院管轄”）。（四）特殊類型合同專項(xiàng)審查針對(duì)特定類型合同，需增加以下審查要點(diǎn)：勞動(dòng)合同：除常規(guī)條款外，需重點(diǎn)審查試用期期限（不超過(guò)6個(gè)月）、工資標(biāo)準(zhǔn)（不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)）、工作內(nèi)容、社會(huì)保險(xiǎn)繳納、解除條件是否符合《勞動(dòng)合同法》規(guī)定。采購(gòu)/銷售合同：關(guān)注質(zhì)量保證期（如“質(zhì)保期12個(gè)月”）、售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間（如“故障發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)”）、所有權(quán)保留條款（如“貨款未付清前，貨物所有權(quán)歸甲方所有”）。合作協(xié)議：明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)劃分、利潤(rùn)分配方式、合作終止后的資產(chǎn)處理及債務(wù)承擔(dān)，避免“名為合作，名為借貸”等無(wú)效條款。（五）修訂反饋與溝通確認(rèn)審查意見(jiàn)出具法務(wù)專員*完成審查后，需在《合同審查意見(jiàn)表》中明確標(biāo)注審查結(jié)論（“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”），并逐條列出修改意見(jiàn)（注明條款位置及具體修改建議），如“第3.2條：建議將‘驗(yàn)收合格后支付’修改為‘驗(yàn)收合格且收到全額發(fā)票后30日內(nèi)支付’”。意見(jiàn)反饋與修訂法務(wù)專員將《合同審查意見(jiàn)表》反饋至業(yè)務(wù)部門對(duì)接人，業(yè)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)組織修訂，并反饋修訂結(jié)果。若對(duì)審查意見(jiàn)存在異議，需與法務(wù)部溝通協(xié)商，達(dá)成一致后修訂。多輪審查閉環(huán)若合同經(jīng)多次修訂，法務(wù)專員*需對(duì)修訂內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，直至所有重大法律風(fēng)險(xiǎn)消除，形成“審查-反饋-修訂-復(fù)核”閉環(huán)。（六）最終復(fù)核與簽署審批最終復(fù)核法務(wù)經(jīng)理*對(duì)審查通過(guò)（或修改后通過(guò)）的合同進(jìn)行最終復(fù)核，重點(diǎn)檢查：是否已落實(shí)所有審查意見(jiàn)、核心條款是否無(wú)歧義、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否已有效控制，復(fù)核通過(guò)后簽署《合同審查終審表》。簽署審批業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同金額及審批權(quán)限，履行企業(yè)內(nèi)部審批流程（如：10萬(wàn)元以下由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；10-50萬(wàn)元由分管副總審批；50萬(wàn)元以上由總經(jīng)理審批）。審批通過(guò)后，由法務(wù)專員或授權(quán)人員加蓋合同專用章（或公章），嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自簽署合同。（七）合同歸檔與后續(xù)跟蹤歸檔管理合同簽署后，法務(wù)專員*需在3個(gè)工作日內(nèi)將合同正本（至少一份）、審查過(guò)程中形成的《合同審查臺(tái)賬》《合同審查意見(jiàn)表》《合同審查終審表》、主體資格證明等材料整理歸檔，建立“一合同一檔案”，電子版同步至企業(yè)合同管理系統(tǒng)。履行跟蹤業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，法務(wù)部定期（如每季度）對(duì)重大合同（金額50萬(wàn)元以上或履行期限超過(guò)1年）的履行狀態(tài)進(jìn)行抽查，發(fā)覺(jué)違約風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示業(yè)務(wù)部門采取應(yīng)對(duì)措施（如發(fā)送催告函、啟動(dòng)違約責(zé)任追究程序）。三、審查工作記錄模板（一）合同審查臺(tái)賬（模板）合同編號(hào)合同名稱合同相對(duì)方合同金額（元）簽訂日期業(yè)務(wù)部門對(duì)接人*法務(wù)審查人*審查結(jié)論審查完成日期歸檔日期2024-采-001辦公設(shè)備采購(gòu)合同科技有限公司85,000.002024-03-15**修改后通過(guò)2024-03-182024-03-202024-銷-002軟件銷售合同YY信息技術(shù)有限公司320,000.002024-03-20**通過(guò)2024-03-222024-03-25（二）合同審查意見(jiàn)表（模板）合同名稱合同編號(hào)業(yè)務(wù)部門提交日期辦公設(shè)備采購(gòu)合同2024-采-001采購(gòu)部2024-03-15審查人審查日期審查結(jié)論*2024-03-17修改后通過(guò)審查意見(jiàn)條款位置修改建議是否落實(shí)付款方式第4.1條建議增加“付款前需乙方提供等額合法發(fā)票”是質(zhì)量保證期第6.2條明確“質(zhì)保期自驗(yàn)收合格之日起12個(gè)月”是違約責(zé)任第7.1條逾期交貨違約金比例從“每日0.05%”調(diào)整為“每日0.03%”是備注無(wú)其他異議，請(qǐng)業(yè)務(wù)部門按意見(jiàn)修訂后反饋。（三）合同審查終審表（模板）合同名稱合同編號(hào)法務(wù)審查人*初審日期辦公設(shè)備采購(gòu)合同2024-采-001*2024-03-17復(fù)核人復(fù)核日期復(fù)核結(jié)論趙六*（法務(wù)經(jīng)理）2024-03-18同意簽署復(fù)核意見(jiàn)已落實(shí)所有審查意見(jiàn)，條款明確，風(fēng)險(xiǎn)可控，可按流程簽署。審批人審批日期審批意見(jiàn)孫七（分管副總）2024-03-19同意四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）主體資格風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)禁與未依法成立、已注銷或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的主體簽訂合同；授權(quán)委托書(shū)需留存原件，核實(shí)授權(quán)范圍與合同內(nèi)容是否匹配，避免“越權(quán)代理”風(fēng)險(xiǎn)。（二）條款表述風(fēng)險(xiǎn)避免使用“原則上”“盡量”等模糊詞匯，所有權(quán)利義務(wù)需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)；涉及時(shí)間、金額、數(shù)量等關(guān)鍵信息，需用阿拉伯?dāng)?shù)字+中文大寫雙重標(biāo)注（如“50,000元（伍萬(wàn)元整）”）。（三）法律沖突風(fēng)險(xiǎn)審查合同條款是否與企業(yè)內(nèi)部制度沖突（如合同約定“預(yù)付款50%”但企業(yè)制度規(guī)定“預(yù)付款不超過(guò)30%”），沖突時(shí)需優(yōu)先調(diào)整合同條款或履行內(nèi)部審批程序。（四）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)核心技術(shù)的合同，需在保密條款中明確“涉密信息范圍”及“永久保密”義務(wù)（若適用）；研發(fā)類合同需約定“成果歸屬”及“侵權(quán)擔(dān)保條款”，明確若因第三方侵