期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對社會事務(wù)進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。2、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。3、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。4、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)對應(yīng)申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。6、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項(xiàng)A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風(fēng)險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實(shí)是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責(zé)令公司限期報送，若仍不報送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險狀況、提交風(fēng)險分析報告等，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，說明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準(zhǔn)確掌握公司實(shí)際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。9、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"10、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。11、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。12、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"14、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"15、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強(qiáng)行平倉，損失由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A“在2個工作日內(nèi)”、選項(xiàng)B“在36小時內(nèi)”以及選項(xiàng)C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實(shí)際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費(fèi)用相關(guān)知識。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是在對特定事務(wù)或主體進(jìn)行管理過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，在期貨市場中，管理費(fèi)一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費(fèi)用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)的收費(fèi)項(xiàng)目，和期貨市場的運(yùn)行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費(fèi)用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。監(jiān)管費(fèi)是為了維持期貨市場的規(guī)范運(yùn)行、保障市場秩序、促進(jìn)市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費(fèi)用，符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易過程中，交易參與者在進(jìn)行交易時所產(chǎn)生的費(fèi)用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。17、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項(xiàng)A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。18、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請設(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。19、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。20、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過分析每個選項(xiàng)是否為申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件來判斷對錯。選項(xiàng)A本科以上學(xué)歷并非申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學(xué)歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學(xué)歷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員需要對公司的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理能力才能有效地履行其職責(zé)，推動公司的正常運(yùn)營和發(fā)展，因此該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應(yīng)具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D誠實(shí)守信是市場經(jīng)濟(jì)的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心人員，誠實(shí)守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實(shí)披露信息、遵守合同約定等，增強(qiáng)投資者信心，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選A。21、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。22、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實(shí)相關(guān)政策和進(jìn)行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。23、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。24、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。25、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"26、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于2017年7月1日起施行，所以正確答案選A。"27、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。29、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。30、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"31、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項(xiàng)中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項(xiàng)A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者如果對風(fēng)險認(rèn)識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，有助于投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)B審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運(yùn)行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點(diǎn)和潛在風(fēng)險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認(rèn)識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試是為了檢驗(yàn)投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨(dú)立完成測試，以真實(shí)反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實(shí)性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。32、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯誤。33、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。34、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。35、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實(shí)際運(yùn)營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。36、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項(xiàng)A的1人、選項(xiàng)C的5人以及選項(xiàng)D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"37、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項(xiàng)要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時也可能存在一些不切實(shí)際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實(shí)。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：“滿足投資者的各項(xiàng)要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個月、B選項(xiàng)三個月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時間要求。40、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"41、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險增加，資金狀況相對變?nèi)酰皇莾糍Y本增加，所以該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險敞口和資金狀況的變化，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況。D選項(xiàng)：增加流動負(fù)債。流動負(fù)債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導(dǎo)致期貨公司流動負(fù)債的增加，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。42、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"43、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應(yīng)采用的方式。A選項(xiàng)，分散交易不符合期貨交易的特點(diǎn)。分散交易意味著交易在不同地點(diǎn)、不同時間以較為零散的方式進(jìn)行，這會導(dǎo)致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運(yùn)行和監(jiān)管，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，混合交易并非期貨交易的特定標(biāo)準(zhǔn)方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動時小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。45、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實(shí)物交割的有序開展，維護(hù)市場的正常運(yùn)行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"46、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。47、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。48、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。""49、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實(shí)施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨(dú)立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析雖然丙實(shí)施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。50、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)每個選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，結(jié)合題干中王某的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A題干中提到王某以個人名義在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易。期貨市場對于從業(yè)人員有嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，禁止從業(yè)人員以個人名義參加期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身工作便利獲取不當(dāng)利益，以及防止?jié)撛诘睦鏇_突對市場公正和投資者利益造成損害。王某的這一行為明顯違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B王某在工作過程中了解到客戶的交易信息，這些信息屬于投資者的商業(yè)秘密。然而，王某不僅自己利用這些信息進(jìn)行交易，還將信息透露給親朋好友。期貨從業(yè)人員有責(zé)任保守投資者的商業(yè)秘密，不得隨意泄露、傳遞給他人。王某的這種行為嚴(yán)重違反了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”主要針對的是從業(yè)人員在向客戶推廣期貨業(yè)務(wù)時，不能通過虛假的信息或夸大的宣傳來吸引客戶進(jìn)行期貨交易。而題干中并未提及王某有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)行為，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”強(qiáng)調(diào)的是從業(yè)人員在工作中要拒絕接受不正當(dāng)?shù)睦孑斔?，以保持職業(yè)操守和市場的公平競爭環(huán)境。題干中沒有任何關(guān)于王某涉及商業(yè)賄賂方面的描述，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選AB。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，該選項(xiàng)表述符合要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務(wù)的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務(wù)的正常開展和市場的穩(wěn)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，高級管理人員豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格有助于更好地領(lǐng)導(dǎo)和管理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)符合申請條件，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D如果相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，可能會給期貨投資咨詢業(yè)務(wù)帶來不確定性和風(fēng)險，所以不存在此類情形是期貨公司申請從事該業(yè)務(wù)的必要條件，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請相關(guān)的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務(wù)資格時需提交的特定申請材料，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是必不可少的，它明確表達(dá)了期貨公司申請該業(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請流程中的重要文件，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務(wù)資格時需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選BC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網(wǎng)站

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)B，在營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息是合理且必要的。營業(yè)場所是期貨公司與客戶直接接觸的重要地方，客戶在辦理業(yè)務(wù)等過程中能夠直接看到相關(guān)提示，方便了解從業(yè)人員資格情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，本公司網(wǎng)站也是一個重要的信息發(fā)布渠道。期貨公司通過在自己的網(wǎng)站上進(jìn)行提示，客戶在訪問公司網(wǎng)站獲取相關(guān)業(yè)務(wù)信息時，可以很容易地獲取到查詢從業(yè)人員資格公示信息的指引，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會指定報刊或媒體主要用于發(fā)布一些具有廣泛影響力和權(quán)威性的監(jiān)管信息等，并非專門用于提示客戶查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，其受眾廣泛且不具有針對性，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)合同主要是明確期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，重點(diǎn)在于規(guī)范雙方的交易行為和責(zé)任，通常不會用來提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選BC。5、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則

C.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序

D.期貨交易、交割和結(jié)算制度E

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)并非期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)。期貨交易所交易規(guī)則主要聚焦于交易、交割、結(jié)算以及風(fēng)險控制等與交易直接相關(guān)的核心內(nèi)容，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)更多地涉及期貨公司等市場主體的業(yè)務(wù)經(jīng)營模式，不屬于期貨交易所交易規(guī)則需要明確載明的范疇，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則，通常是在具體的倉單管理辦法或者相關(guān)倉儲規(guī)定中詳細(xì)闡述，并非期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的必要事項(xiàng)。期貨交易所交易規(guī)則重點(diǎn)在于規(guī)范期貨交易的整體流程和框架，而非具體的倉單管理細(xì)節(jié)，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的重要事項(xiàng)。期貨市場具有高風(fēng)險性和不確定性，為保障市場的平穩(wěn)運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，必須明確風(fēng)險控制制度，如保證金制度、漲跌停板制度等。同時，針對交易過程中可能出現(xiàn)的異常情況，如價格劇烈波動、交易擁堵等，需要制定相應(yīng)的處理程序，以維護(hù)市場秩序，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：期貨交易、交割和結(jié)算制度是期貨交易所交易規(guī)則的核心內(nèi)容。期貨交易的順利進(jìn)行離不開明確的交易規(guī)則，包括交易時間、交易方式、合約條款等；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時的實(shí)物交割或現(xiàn)金交割的具體要求和流程；結(jié)算制度是確保交易各方資金清算和風(fēng)險控制的重要手段。因此，期貨交易、交割和結(jié)算制度必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選CD。6、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷：A選項(xiàng)：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這種行為嚴(yán)重違反了期貨公司應(yīng)履行的誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，損害了客戶的利益。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司必須切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益，嚴(yán)禁此類不當(dāng)交易行為，所以該選項(xiàng)說法錯誤。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會規(guī)定了客戶委托的初始資產(chǎn)最低限額，這是為了確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險承受能力以及交易的規(guī)范性。期貨公司必須嚴(yán)格遵守這一規(guī)定，接受低于規(guī)定最低限額的客戶委托屬于違規(guī)操作，因此該選項(xiàng)說法錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響。無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，都違背了期貨市場的風(fēng)險屬性和監(jiān)管原則。期貨公司不得向任何客戶（包括甲公司）做出此類承諾，所以該選項(xiàng)說法錯誤。D選項(xiàng)：風(fēng)險管理是期貨公司運(yùn)營的重要環(huán)節(jié)，對于所有客戶都應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一且嚴(yán)格的風(fēng)險管理要求，不能因?yàn)榧坠镜奶厥馍矸荻m當(dāng)降低標(biāo)準(zhǔn)。降低風(fēng)險管理要求可能會增加期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險，也不利于期貨市場的穩(wěn)定有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)說法錯誤。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)的說法均是錯誤的。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻的重要環(huán)節(jié)，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試相關(guān)的自律管理辦法，并且該辦法需報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確?？荚嚨目茖W(xué)性、公正性和權(quán)威性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則用于規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，促使其遵守法律法規(guī)和行業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象。中國期貨業(yè)協(xié)會有責(zé)任制訂期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則這一自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對違反相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰和警示的措施，以保障行業(yè)的健康有序發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂的紀(jì)律懲戒方面的自律管理辦法，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后實(shí)施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)能夠幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升專業(yè)技能和職業(yè)道德水平。中國期貨業(yè)協(xié)會制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，有利于規(guī)范培訓(xùn)工作，提高培訓(xùn)質(zhì)量，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。8、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個選項(xiàng)所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。9、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司在客戶保證金不足時不同處理方式下的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶保證金不足且未書面協(xié)商一致的情況下，若允許客戶繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，A期貨公司在甲客戶保證金不足時雖履行了通知義務(wù)，但未與客戶書面協(xié)商一致就默認(rèn)其暫時保留持倉，后行情不利于甲客戶造成巨大損失，所以A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B若期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，那么對于正常的交易損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。而當(dāng)出現(xiàn)穿倉情況（即客戶賬戶權(quán)益為負(fù)數(shù)，不足以彌補(bǔ)期貨公司墊付的保證金）時，穿倉的損失由期貨公司承擔(dān)。本題中，若A期貨公司與甲客戶書面協(xié)商一致，按照規(guī)定損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如前面分析，在未與客戶書面協(xié)商一致時，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，并非承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D未與客戶書面協(xié)商一致時，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，并非損失由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)這種籠統(tǒng)的表述，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選AB。10、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.堅決予以抵制

B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)對違法違規(guī)行為的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)遇到主管人員提出的違法違規(guī)要求，如本題中要求提供客戶秘密的情況，期貨從業(yè)人員從職業(yè)操守和法律規(guī)范的角度出發(fā)，有責(zé)任和義務(wù)堅決予以抵制這種不當(dāng)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在抵制違法違規(guī)行為時，按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序，及時向高級管理人員或者董事會報告也是合理且必要的步驟。這有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部先進(jìn)行處理和解決問題，維護(hù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：若機(jī)構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，為了進(jìn)一步保障行業(yè)的規(guī)范和客戶的權(quán)益，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告，以便監(jiān)管部門介入處理，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：在遇到違法違規(guī)行為時，應(yīng)先遵循所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序進(jìn)行報告和處理，而不是直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。只有在機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，才需要向監(jiān)管部門報告，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。11、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)及報告義務(wù)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這類問題時，首席風(fēng)險官并非首要向其報告。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)是對期貨公司內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，并向相關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B董事會是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險官作為公司內(nèi)部的監(jiān)督崗位，當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金等重大問題時，應(yīng)當(dāng)向董事會報告，以便董事會及時了解情況并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公司控股股東單位雖然對公司有一定的影響力，但它并非是首席風(fēng)險官報告問題的直接對象。首席風(fēng)險官主要是從公司內(nèi)部管理和合規(guī)監(jiān)管的角度履行職責(zé)，向控股股東單位報告不符合相關(guān)規(guī)定和流程，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是對期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金這種嚴(yán)重違反規(guī)定的行為時，有義務(wù)向其報告，使監(jiān)管部門能夠及時掌握情況并進(jìn)行處理，以維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。12、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.強(qiáng)制出售

C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

D.指定其他機(jī)構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨相關(guān)法規(guī)知識，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益時，責(zé)令停業(yè)整頓是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施之一。責(zé)令停業(yè)整頓能讓期貨公司暫停業(yè)務(wù)，對存在的問題進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險隱患，以達(dá)到規(guī)范經(jīng)營、維護(hù)期貨市場秩序的目的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險的情況下，強(qiáng)制出售并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通常采取的監(jiān)管措施。強(qiáng)制出售缺乏明確的法律